穿透式监管相关论文
2014年海印公司“信托+专项计划”复合结构资管计划的成立是双层SPV模式的首次实践。该模式,主要是帮助企业解决以未来收益权融资,......
化解风险是促进互联网金融行业健康发展的首要目标。在互联网金融背景下，金融风险具有“太关联而不倒”和“太迅捷而难防”的新表现......
新预算法颁布实施后，发行地方政府债券成为地方政府举借债务的唯一合法途径。近年来，江西省财政部门通过扩大地方政府专项债券发行规......
作为西洋舶来品的私募基金,自我国落地以来仅仅几十年就取得了骄人战果,成为继银行贷款以及公开股票市场融资之后的第三大融资渠道......
近年来,随着互联网和金融量化交易模式迅猛发展,全球跨境金融活动日益频繁,交易模式日趋复杂,跨境资金流动对我国金融体系带来了较......
智能投顾因低成本且高效便捷的特点,自从在我国出现以后便成为众多金融机构探索发展的方向。与此同时,法律界也就其“新”进行了不......
“穿透式管理”多次在国有金融资本法律文本中出现,然而借助规范性文件的历史梳整,可以将之划分为早期的“国有金融资本穿透式管理......
平台监管穿透了互联网创新商业模式的面纱,遵循实质重于形式的功能性监管逻辑,意味着数字社会生产中组织生产与控制权力一定程度回......
通过对穿透式监管理论基础与政策演进的深入梳理,通过结合工作实际和具体案例,探索构建和完善外汇领域穿透式监管的思路与方法,并......
防范和化解金融风险是金融市场的永恒主题.债券登记托管结算基础设施是防范债券市场重大金融风险的关键防线,也是债券市场高效稳健......
智能投顾的算法外观给传统投资顾问领域带来新的挑战,算法黑箱、信息不对称以及消费者的不理性心理都阻碍着智能投顾市场的健康发......
美国证券市场的多级托管体制是应对纸处理危机的过渡方案,是特定历史背景下的被动选择,不代表先进经验。与一级托管相比,传统多级......
美国证券市场的多级托管体制是应对纸处理危机的过渡方案,是特定历史背景下的被动选择,不代表先进经验.与一级托管相比,传统多级托......
摘要：债券市场登记托管体制是围绕债券交易结果执行的一系列基础性安排，是债券市场稳健运行的重要支撑。1981年我国恢复国债发行开启......
2018年,我国《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》发布,这标志着我国对资管行业资管业务的监管开始以穿透式监管为核心手段......
我国金融监管长期实行分业经营、分业监管下的机构监管模式,且传统监管以规则为基础,导致金融监管缺乏灵活性与适应性,难以应对复......
摘要：“中央确权+结算代理”的“全球通”模式是我国债券市场开放的主渠道。本文通过回顾我国债市开放历程、总结开放渠道特点、梳......
摘要：本文以国债市场金融基础设施为研究对象，聚焦国债托管结算制度，介绍了美国国债市场金融基础设施现状，分析了其特点，并对比我国国债......
2018年4月,资管新规正式发布实施,确立了各项富有针对性的制度,如严禁刚性兑付、限制多层嵌套、强化净值化管理、避免资金池运作等......
在金融科技的助推下,金融业务呈现去中心化、去中介化等特点,亟需对传统的金融监管理念和手段进行革新。金融监管科技的运用代表了......
穿透式监管是落实监管强化并防范系统性风险的重要手段,在实践中以穿透层层嵌套的合同为表现形式,反映在合同法层面可能导致司法裁......
互联网金融及金融业混业经营的发展给现有金融监管理念和模式带来了很大的冲击,为破解监管难题、保障国家金融安全和投资者合法权......
随着商业银行、证券公司、保险公司等机构的陆续入驻,雄安新区域内银行、保险、证券等机构间合作日益加强,跨行业、跨市场的交叉性......
随着全球资管业务的迅速扩张,资管产品跨领域、跨行业等特点导致资管行业的风险隐患和问题日益突出,对我国资管行业实施“穿透式”......
私募基金穿透式监管政策下融资公司是否也有穿透核查义务?本文综合现有法规和案例,从公法义务和私法义务两个层面进行分析后认为,......
近年来随着资管产业不断发展,资管行业规模已逾百亿元,资管产品不断创新。同时随之而来的监管套利、资产嵌套等问题也层出不穷,监......
期刊
近年来,我国金融业高速发展,跨行业、跨市场的交叉性金融产品爆发式增长,使得信贷市场、债券市场、股票市场之间的风险传递增加,凸......
以不完备法律理论对现行穿透式监管进行分析,提出监管权是在行使剩余立法权与执法权,穿透式监管之目的是提升“标准化能力”,穿透......
金融科技领域实施穿透式监管已经成为共识,党中央已对其进行顶层设计,但具体路径的构建仍需探索。本文首先,从穿透式监管面临的三......
随着商业银行、证券公司、保险公司等机构的陆续入驻,雄安新区域内银行、保险、证券等机构间合作日益加强,跨行业、跨市场的交叉性......
针对近些年来出现的资产管理乱象及资管纠纷,穿透式监管与穿透式审判的提出,势必有利于规范资产管理行业、有利于资产管理纠纷的审......
摘要：由于我国金融市场的发展特点及法律法规现状，尽管发展十分迅速，却面临着合规、投资者适当性以及监管滞后等问题。笔者认为我们必......
首次代币发行是依赖于区块链技术,面向不特定投资者,以初始产生的数字代币作为回报募集比特币等数字货币的一种新型融资方式,是互......
近年来随着资管产业不断发展,资管行业规模已逾百亿元,资管产品不断创新。同时随之而来的监管套利、资产嵌套等问题也层出不穷,监......
资管行业的通道业务不仅产品规则不统一、层层嵌套，而且多数资管产品未遵守投资者适当性原则，加之资金投向不清晰，风险隐蔽，极可能在风......
金融市场的现时状况是监管部门适用监管手段的基础,当金融市场乱象频出之时监管部门往往会作出倾向市场安全性的选择。自2015年股......
金融科技作为信息技术驱动的金融创新,正改变金融市场格局。但伴随金融与科技深度融合,综合性的金融主体、技术泛化的金融产品与异......
<正>2020年11月5日,蚂蚁集团发布公告表示,经与主承销商协商一致,蚂蚁集团于11月6日启动退回A股网上、网下申购资金及战略投资者缴......
随着互联网技术与保险业的深度融合,财产保险作为互联网时代发展迅猛的保险险种之一,面临着诸多市场监管难题。本文剖析了目前中国......
面对新形势、新任务,烟草行业专卖内部监管如何构建更加有效的监管模式,这是促进行业自律、维护烟草行业专卖制度稳定的重要命题。......
随着我国经济的快速发展,家庭可支配收入日益增多,大量社会闲置资金在高息的诱导下纷纷涌入金融市场,这极大缓解民营企业融资压力......
日趋复杂的资本交易给现有的监管模式带来了强烈的冲击,穿透式监管强调基于业务本质进行监管,有利于消除监管真空、监管套利。 本......
近年来我国资本市场取得了长足发展,企业融资途径更加畅通,杠杆收购在资本市场的表现令人瞩目。自2016年开始,国内先后出现通海投......
当前资管行业乱象丛生,各种通道和多层嵌套业务盛行,导致金融行业风险激增,既损害了投资者权益,亦有损于金融市场秩序稳定。对资管......
互联网金融是一种新的金融创新模式,互联网金融的出现不仅促进了我国经济的快速发展,推动了金融业的变革,与此同时也为金融监管带......
