合规风险相关论文
随着金融创新与金融全球化的进一步推广,金融行业越来越重视对金融风险的管理,尤其是合规技术的普及,它能有效的控制金融风险,最近......
文章在分析电商直播行业税务合规风险防范现状基础上，剖析现有防范机制的不足，并对域外税务风险防范进行考察和借鉴，提出电商直播行业......
习近平总书记在全国金融工作会议上的讲话指出要紧紧围绕服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革三项任务,健全现代金融企业制......
我国检察机关在合规改革中确立了专项合规整改的基本思路。相对于全面合规计划而言，专项合规计划是针对犯罪所暴露出的特定合规风险......
数据合规是互联网平台企业为了防控数据风险、维护数据安全的公司治理体系。对于企业实现经济效益、承担社会责任、推动企业更好地......
监管报送是商业银行按照监管部门的要求报送的报表、数据、报告等各种信息，是监管部门管理金融风险、统计金融信息的重要基础。但近......
"一带一路"建设背景下,中非国际合作扎实推进,贸易往来稳步发展,中国企业走出去步伐加快。本文基于中国企业对非洲主要国家投资......
当前商业银行机构面临防范不法分子洗钱的形势越来越严峻,境内外各种洗钱形式层出不穷,违法犯罪事件给银行监管带来的风险压力越来......
随着我国公募基金管理行业的的快速发展,人们也逐渐认识到了金融理财的重要性,纷纷选择基金进行投资,在不同程度上参与到公募基金......
随着期货市场快速发展,期货行业在金融市场上发挥着越来越重要的作用,为服务实体经济和丰富国家金融市场做出了巨大的贡献。对于身......
合规风险是目前我国商业银行全面风险管理的核心,对其进行有效的防控和管理十分必要。近年来,我国金融监管机构加大了对商业银行违......
在全球经济一体化的趋势下,习近平主席提出了“一带一路”倡议,鼓励中国企业“走出去”,在国际舞台上大显身手。与此同时,各国政府......
随着现代经济的发展和互联网科技的成熟,我国保险市场也在进行着深刻的变革,保险业务不断创新,保险新产品层出不穷,保险业面临的风......
我国做为一个农业大国,“三农”问题一直是党和国家高度重视的根本问题,农村商业银行作为服务农村的金融服务机构,在2003年全国农......
近年,随着我国社会经济发展和结构转型,防范金融风险被摆在更加突出的位置,“强监管、严问责”已成监管常态。2017年开始,中国人民......
学位
有效的合规风险管理是电力交易构建全面风险管理体系的关键所在,也是电力市场正常运营的基础与核心,但是国内关于电力交易机构合规......
随着“走出去”战略和“一带一路”倡议的不断推进,越来越多的中国建筑承包企业将经营目标转移到了海外工程承包市场。“一带一路......
近年来,各大国企现代化制度模式基本都已建设完成,因此需要给予企业内部控制工作足够的重视,保证企业内部控制发展的主要因素是企......
目前国有商业银行在内部管理过程中依然存在着不同程度的有章不循、令禁不止的违规行为,因此而遭到法律裁和监管处罚,造成了组织的......
一、全球数据安全及隐私合规领域的监管形势分析rn(一)各国纷纷加速在数据安全与隐私保护领域的立法进程rn随着数字经济的高速发展......
本文基于现场调研,分析了电力物资供应链管理的监管存在的问题及成因.借助现代信息技术,通过建立风险监控预警平台、完善督察管理......
财务公司开展信贷资产转让业务既有现实意义,又存在一定的合规风险.本文通过分析信贷资产转让的监管界定和模式类型,客观阐释了财......
针对当前电力企业督察管理模式较为落后,物资合规风险防控存在薄弱环节的业务现状,区别于供应链运营工作从专业管理视角对业务流程......
当前,我国物流网络货运平台发展非常迅速,其中网络货运平台成为其重要的组成部分,对促进我国网络货运模式的发展有着巨大的推动作......
随着近几年小额信贷的飞跃发展，为甘肃省的经济发展提供了重要的金融支持。随着我国金融政策不断的出台，市场竞争的激烈，客户需求的不......
合规管理是企业防控合规风险的利器,合规管理的政府监管是政府履行市场监管职能的着力点,也是保障市场有序运行不可替代的力量。当......
企业合规属于一种新型的公司治理方式,是一种以防控合规风险为导向,由企业所建立的一套针对违法犯罪行为进行事先防范、事中监控和......
随着社会经济的发展,银行业的股份制改革逐渐深入,银行业发展也较往年相比有了显著提升,随之而来的还有大量新的金融产品.在这种背......
商业银行核心工作之一就是风险管理,合规风险管理属于商业银行风险管理的重要组成部分,我国商业银行对合规风险管理缺乏足够的重视......
随着国际金融市场一体化的深入发展.商业银行业务与制度的创新已经日益受到各界的关注。国际商业银行在金融创新方面的经验和教训......
大型石化项目建设合规管理的核心是预防和避免违法违规事件发生,主动发现并采取适当措施纠正正在发生或已发生的违规事件,避免导致......
一是认真对待年报;二是逢“广”必审;三是合规培训约20%经销商有各种行政处罚记录做企业的人要做些对社会经济有意义的事情。北京......
