金融行业发展快,收益高,但风险也高。证券公司作为其中一员,经营过程也面临着高风险。近年来,监管不断加大力度规范证券公司的经营行为,降低运营的风险,对于严重违规者将采取严格的惩罚,甚至是法律的制裁。因此,证券公司越来越重视合规管理工作,防范合规风险的发生,寻求发展的同时加大了合规管理的要求。我国的大型券商由于人力,财力,物力的极大保障,且有朝前的合规意识,建立起了较为完善的合规管理体系,但对于发展时间较短的中小券商来说,合规管理工作才刚起步,应尽快提升自身的合规管理能力,以适应不断创新,监管不断严格的证券市场的发展。证券营业部由于其业务占比大,人员占比重等因素,也成为了证券公司所面临的的风险中最基本的风险,因此营业部配备了相应的合规专员进行营业部的合规管理工作,防范、化解和处理营业部合规风险的发生。作为证券公司合规管理工作重要的一部分-营业部的合规管理工作,建立科学的证券营业部合规管理评价体系,客观、公正地对其进行评价研究,对促进证券公司以及整个行业的健康发展具有重要的意义。本文首先介绍了合规管理的基本概念和理论,国内外证券公司营业部合规管理的评价研究情况;接下来阐述了HF证券营业部的合规管理情况,提出了研究的思路及方法;然后以HF证券营业部的合规管理为研究主题,结合国内外的合规管理理论与实践成果,结合营业部日常合规管理工作,构建了HF证券营业部的合规管理评价指标体系,并且运用层次分析法对其进行了定量分析,并针对分析结果找到了营业部合规管理的问题,并提出了相应的改进措施。HF证券是一家全国性的证券经营机构,自身营业部的合规管理工作所暴露的问题也具有一定代表性,本文以HF证券营业部的合规管理工作为案例进行评价研究,对于其他证券营业部的合规管理评价也有一定的借鉴意义。