合规计划相关论文
企业缓起诉制度可以有效克服刑事追诉带来的负外部效应,促进公司合规建设,因而在国外被广泛适用。美国的系列政策性文件和典型个案......
刑事合规是企业自觉进行风险管理，通过开展合规计划建立一套完备的刑事预防机制。在当前金融科技不断进步，数字化时代的背景下，网络金......
企业是参与社会经济生活的主体,为我国经济发展作出了不可磨灭的贡献。随着我国经济社会日益繁荣、刑事法网日趋严密,企业犯罪数量......
随着改革开放政策的深入推进和“一带一路”倡议的全面展开,企业经营者成为经济社会中最为广泛的主体,但与此同时,企业犯罪的数量......
如何评估企业合规的有效性，可谓世界难题，检察官是首先要直面这个难题的人。美国检察官评估企业合规有效性标准，从1991年《组织量刑指......
企业刑事合规自2018年被我国引入以来，已经在刑事司法领域如火如荼地开展与适用，并取得了很好的实践治理成效。但是作为企业刑事合规......
在全球化与风险社会的大背景下,刑法干预早期化、能动化加强,犯罪圈不断扩大,刑法立法的目的开始侧重于预防犯罪与控制社会风险。......
随着我国市场经济的发展,我国民营企业面对长期融资难的困境,为了满足经营的资金需求,只能进行民间融资。但在民间融资发展的土壤......
企业是我国特色社会主义市场经济重要主体,在社会发展中处于至关重要的角色,但在全球经济化时代背景下,我国企业犯罪浪潮形势严峻,......
企业合规是一个涉及公司治理、刑事实体法与刑事程序法等多种学科的法学前沿领域,近几年在学术界与实务界受到了广泛关注。随着我......
近年来，刑事合规制度以认罪认罚从宽制度为依托得以迅速发展。刑事合规业务作为律师业务的新蓝海，在现阶段，律师可以两种不同的身份参......
对企业犯罪的处理遵循传统的诉或不诉的二元路径存在着功能性障碍，以刑事合规计划的制定与实施作为考察是否对涉罪企业起诉的依据，改......
企业合规的本质内涵是改造企业的治理结构、重塑企业的合规文化，这一本质内涵可以具体化为各种要素，进而形成规律性的共性指标。《中......
企业是社会的重要主体,广泛地参与到各种经济活动、文化活动甚至政治活动之中,在稳定增长、促进创新、增加就业、改善民生等方面发......
企业合规已经从民商事和行政领域慢慢走入刑事司法领域，合规不起诉制度的构建使得检察机关既可以打击企业犯罪，又能够规范企业运营和......
我国当前合规计划激励机制在适用过程中存在方法论缺陷，鉴于量刑责任是首要的量刑基准，需要重点解决其判断问题。“法益可恢复性理论......
企业涉嫌的犯罪绝大多数属于行政犯，只有在行政监管严重失灵且适用行政处罚还不足予以惩戒时，才能启动刑事追诉。企业合规本质上是中......
虽然《刑法》总则中并无有关刑事合规的规定，但分则具体罪名的规定可以成为推进刑事合规的规范基础，例如第二百八十六条之一规定的拒......
刑事合规的核心是能够有效实施的合规计划.合规计划有效性评估的制度构成应涉及评估主体、评估对象与评估讨论等几方面.评估主体应......
跨国经营的民航企业需要接受不同国家的行政监管以及司法管辖,特别是刑事合规风险对于我国民航业发展的影响不容小觑,建立能够适应......
我国经过长时间的发展所取得的累累硕果是广大国民有目共睹的,如此良好的发展势头更是催生了一大批企业.对于一个企业来说,最为重......
有效企业合规计划的确立既应当考察合规要素的形式要件,也应当对企业能否识别、预防、处置刑事风险,建立合规的企业文化进行实质意......
《指导意见》建立的第三方监督评估机制具有重大意义,但是有关合规计划有效性评估的主体、对象、标准等方面的规定仍然有待于完善.......
国家与企业在合规治理中存在利益趋同.作为企业自我规制的制度化及其实践,以合规计划为中心的合规治理契合了国家对企业守法经营的......
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作为一项预防性法律规则,通过影响和改变企业内部治理结构与内控机制,从根源上约束和改变企业及员工行为,合规计划不仅推动了企业......
确定是否以及如何在刑事实体法中引入合规计划的前提,是厘清具体单位犯罪刑事归责中合规师的刑事责任。我国单位犯罪的刑事责任类......
近年来,国际社会以及国内很多学者都倡导建立企业合规计划,来提升公司治理的质量,而企业合规计划建立的动力来源除了公司内部实现......
治理和预防企业犯罪是国家治理体系和治理能力现代化的重要内容.合规计划是预防和治理企业犯罪的最佳方式,已成世界性趋势.我国企......
在促进经济复苏、优化营商环境的背景下,在现行的刑事实体法、程序法框架内,如何促进民营企业构建合规计划,是一个值得关注的问题......
阿里集团滥用市场支配地位案,反映出我国反垄断合规监管制度存在合规计划审查标准缺位、监管思路制约以及被动合规、被动监管的监......
公共采购资格取消制度是行政黑名单制度在公共采购领域的延伸,及早的体系化构建我国公共采购资格取消制度是遏制我国公共采购领域......
我国近年来企业合规不起诉已经大规模开展,亟须对适用不起诉的企业合规计划进行监管。企业合规不起诉的监管机制应当是企业合规不......
随着国家治理能力和治理体系现代化不断推进,“十四五”规划对企业的合规管理也提出了新要求,有效的刑事合规计划是企业合规管理的......
国内现有的企业合规研究呈现多学科、多视角的研究形态,并围绕刑罚论、单位责任论、刑事政策学以及犯罪预防理论展开了较为充分的......
近年来我国学者倡导引入在西方盛行的刑事合规计划,以应对中资企业在全球化背景下的合规风险。根据刑事合规在域外的实践,普遍的难......
企业刑事合规,是一个最近开始盛行且极具张力的概念,既体现了积极、全面预防企业犯罪的社会惩罚理念,又体现了企业先进的治理方式......
我国目前欠缺专门的行之有效的反海外腐败制度,需要借鉴国际反海外腐败的立法经验来完善这一制度。当前比较成熟的反海外腐败制度......
适应其组织化、隐蔽化、长期化与国际化的特征,在惩治企业贿赂犯罪方面,许多国家的立法与执法逐渐从传统的冲突模式转向现代的合作......
风险社会视域下",风险分配逻辑"要求单位肩负更多的社会责任,但是单位可能按照"有组织的不负责任"的规律将风险不当转移给社会。当......
在美国联邦刑法中,合规计划被规定为影响犯罪企业刑事诉讼与刑罚裁量的法定因素,广泛应用于企业犯罪的刑事司法活动。实践中,考虑......
