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摘要：SCP理论是现代西方产业组织（IO）理论中占主导地位的理论。文章试图将该理论运用于自然资源产业问题研究中，也就是运用SCP理论的分析框架来研究资源产业组织问题即自然资源产业内部的资源生产经营企业之间的相互关系，这种理论分析旨在促进资源产业组织不断地趋于合理化和优化。
关键词：自然资源产业；资源产业组织；合理化
作者简介：杨艳琳（1964-），男，湖北赤壁人，经济学博士，武汉大学经济发展研究中心教授，博士生导师，从事产业经济学、资源经济学的研究。
基金项目：教育部人文社会科学重点研究基地重大研究项目“中国中部地区资源、环境与经济协调发展研究”，项目编号06JJD790023
中图分类号：F062.1文献标识码：A文章编号：1000-7504(2007)03-0052-07收稿日期：2007-03-12
产业组织（Industrial Organization, IO）是指同一产业内部企业之间的相互关系，具体包括市场交换关系、竞争和垄断关系、市场占有关系、经济资源（即生产要素）占有关系等。以美国哈佛学派为代表的产业组织理论主要由市场结构（Market Structure）、市场行为（Market Conduct）和市场绩效（Market Performance）等三大部分的理论组成，它们按照一定的逻辑顺序构成了一个理论体系。该理论认为市场供求环境形成市场结构（S），市场结构制约或决定企业的市场行为（C），企业的市场行为制约或决定市场经营绩效（P），并由此提出资源（即生产要素）优化配置的产业组织政策［1］(P139)。尽管现代产业组织理论有许多新发展，如形成了新产业组织理论等，但是，有关产业组织的SCP理论仍然占据着产业组织理论的主导地位，其他有关新理论都是对它的修补和发展。SCP分析范式不仅广泛地应用于工业（制造业）的理论研究中，而且也已经大量引入到金融保险业等产业的发展分析中，然而它还很少被引入到资源产业的理论研究中来。资源产业问题是产业经济学和资源经济学共同研究的交叉领域，虽然产业经济理论界或者资源经济学已经开始研究有关资源产业发展问题［2］［3］［4］［5］，但是，无论是产业经济理论界还是资源经济学界对其关注和研究都还比较少，更缺少从产业组织理论的角度对其进行深入系统的研究。因此，笔者在此试图运用SCP分析框架来研究资源产业组织问题即资源产业内部的资源生产经营企业之间的相互关系，以促进资源产业组织不断地趋于合理化和优化。
一、资源市场结构存在着与其他市场结构不同的竞争和垄断的市场关系
1．不同类型的资源市场结构及其所受到的影响
（1）不同类型的资源市场结构具有不同的市场特征，但是垄断性是资源市场结构的主要特征
资源产业（Natural Resources Industry）是通过政府和社会（包括资源企业）投入进行保护、恢复、再生、更新、增值和积累自然资源的生产和再生产活动的集合，包括资源开采前、开采中以及开采后的一切资源经济活动，是有关资源的生产和再生产全部活动的总称。在标准产业分类中虽然没有“资源产业”，但是其中的“矿业”或者“采掘业”就是一个比较典型的资源产业。根据产业细分的原则，资源产业也可以进一步划分为若干个中类产业、某个中类资源产业还可以再划分为若干个小类资源产业［6］（P96-97）。如矿产资源产业就可以根据这种方法对不同品种的矿产资源产业活动进行不同层次的产业划分。资源市场结构则是资源产业内部的资源生产经营企业之间市场关系的表现形式及其特征，主要包括卖方之间、买方之间、买卖双方之间、市场内已有的买卖方与正在进入或可能进入市场的买卖方之间在数量、规模、市场份额、利益分配等方面的关系与特征，以及由此决定的竞争和垄断的形式与特征。根据资源市场竞争和垄断的不同程度及相互关系，可以将资源市场结构划分为完全竞争的资源市场结构、垄断竞争的资源市场结构、寡头垄断的资源市场结构和完全垄断的资源市场结构等四种类型。这四种类型的资源市场结构的特征，可用表1来表示。
表1所归纳的是四种较为典型的资源市场类型的市场结构、市场行为和市场绩效的基本特征。由于自然资源具有特殊性如资源所有权的垄断、开发经营权的垄断，因而在现实的资源经济活动中，完全竞争的资源市场结构是较少的，而大量存在的是垄断竞争、寡头垄断和完全垄断的资源市场结构。这说明，资源市场结构中的垄断程度较高，垄断性是资源市场结构的主要特征。
资料来源：根据有关产业组织理论和资源市场发展状况总结归纳。
（2）资源市场集中度和资源产品差异化是影响资源市场结构的主要因素
具有垄断性（Monopoly）特征的资源市场结构受诸多因素影响，而决定资源市场结构的因素主要有三个：其一，资源市场集中度（Concentration Ratio, CRn）。资源市场集中度为某一资源产业市场中卖方或买方的数量及其相对规模（即资源市场占有率）的分布结构，分为卖方集中度和买方集中度。某一资源产业的规模经济水平、市场容量的大小、行业进入壁垒的高低、行业内横向并购的自由度以及相关的资源产业政策和法规等，均在不同程度上影响资源市场集中度，使其成为衡量资源市场垄断或集中度的基本指标。其二，资源产品差异化。资源产品差异化为资源企业向市场提供的产品或销售产品过程中的条件，与同行业的其他资源企业相比较而在产品质量、规格、效能、销售服务、信息技术服务以及满足消费者偏好等方面存在着明显的差异，从而具有可区别性和不完全的替代性。在资源产品差异化较高的市场上，资源企业可以扩大产品差异，以巩固或扩大自己的市场占有率，提高市场集中度。其三，资源市场进入壁垒（Barriers to Entry, BE）和退出壁垒的高低。资源市场进入壁垒为准备进入或正在进入的新资源企业在与资源产业内已有资源企业竞争过程中所遇到的障碍或不利因素，它们主要有：资本投入所形成的沉没成本、退出处置（转产、被兼并或破产的处置费投入）、政策法规等制度（如政府规定石油、铀、黄金等战略性资源特许开发经营）。资源市场退出壁垒的高低如同进入壁垒的高低一样，均是资源市场结构的直接影响因素。
2．资源产业市场结构与制造业市场结构所表现出来的异同性
从上述对资源市场结构的类型、特征及影响因素的分析中可以看出，资源产业市场结构与制造业市场结构或者说一般的市场结构如商品（消费品）市场结构、除自然资源和劳动力以外的其他生产要素市场结构相比，既存在着共性，也存在着特殊性。
资源市场结构与一般市场结构一样，均具有四种类型的市场结构及其基本特征；具有四类市场结构形成的相同影响因素，即市场集中度、产品差异化、市场进入和退出壁垒。也就是说，从产业组织的角度来看，资源品生产与一般商品生产相类似，因而资源市场结构与一般商品市场结构均存在着竞争和垄断的市场关系，并表现出相同的变化特征。
但是，资源商品与一般商品又存在着较大的差异。因为资源商品的生产方式具有特殊性。如在资源品的生产和再生产过程中应借助自然力的作用，有时自然力还起着主要甚至决定性作用，而一般商品的生产主要依靠资本、技术、劳动力、信息等生产要素的组合作用，自然力的作用很小甚至完全被排除在外。资源商品生产方式的特殊性导致了资源市场结构与一般商品市场结构存在着较大的差异。这种差异性主要表现为：其一，资源耗竭性影响着资源市场结构。可再生资源市场具有较多的竞争性，其市场结构则以垄断竞争或完全竞争的市场为主要形式；不可再生资源市场具有较多的垄断性，其市场结构则以寡头垄断或完全垄断的市场为主要形式。其二，资源禀赋影响着资源市场结构。资源的稀缺程度尤其是资源的数量规模（如储藏量）、质量（如矿产资源的富贫度、含量或伴生量）影响着资源的垄断度，这样，遍在性资源的市场具有较多的可替代性和竞争性，而稀缺性资源尤其是战略性资源的市场则具有较多的不可替代性和垄断性。其三，资源所有权和生产经营权的垄断性降低了资源品的竞争性。资源的绝对所有、生产经营权的排他性（如矿产资源开发权的垄断）使资源品的生产经营与一般工业品的生产经营存在着比较大的差异，因为一般工业品的生产经营可以不断地通过市场自由竞争来获得，其市场准入的壁垒相对来说比较低，而资源品的生产经营权一旦通过市场手段（如拍卖、招投标）获得就具有绝对的排他性（更不用说行政性垄断了）；资源是整个社会经济运行和企业生产经营的起点，资源的垄断即为“源头垄断”，它大大降低了其生产经营权的流动性和资源品市场的竞争性。
二、资源市场行为既受制于资源市场结构又直接影响资源市场绩效
资源市场行为是资源企业在根据资源市场供求条件并充分考虑与其他资源企业关系的基础上，为获取更大利润或更高的利润率而采取的战略决策行为。它包括资源企业的一般市场行为和战略管理如资源控制战略等。资源企业的市场行为既受到资源市场结构状况和特征的影响，又反作用于资源市场结构，影响资源市场结构的状况和特征并直接影响资源市场绩效。这是因为，资源企业市场行为直接由资源企业的经营目标决定，资源企业经营目标是资源企业行为的动力源泉和行为准则，而资源企业行为目标的形成和实现又受到企业内部因素和外部因素的双重制约。其中的内部因素为资源企业的双重产权（资源产权是前提、资本产权是基础）关系尤其是资源企业的资本所有权和控制权的关系、或者资源企业的委托—代理关系的状况；外部因素则为资源企业的市场结构和市场绩效状况、有关的资源产业政策和资源法制环境，因此，资源企业的市场行为是资源企业实现其经营目标时受到内外因素制约而采取的行为。
资源企业为实现其经营目标，一般采取的市场行为主要有三类：
1．控制和影响资源价格的定价行为具有垄断性和歧视性
由于资源的特殊性和资源市场结构具有较多的垄断性特征，因此资源产业中的（大中型）资源企业在这种市场环境之中或多或少都具有一定的市场支配能力，或者说具有一定程度的定价能力。资源价格竞争行为包括阻止进入的定价行为和驱逐对手的定价行为，也就是通过降价竞争以限制新的资源企业进入资源市场或驱逐已有的资源企业退出资源市场的定价行为。或者说，进入阻止定价（Entry Limit Pricing）行为是资源产业内寡头垄断企业采取适度降低产品价格以阻止新的资源企业的进入而又可以使其获得垄断利润的定价行为。这种阻止新竞争对手加入的人为行为，其实质是牺牲部分短期利润而追求长期利润的最大化，因而它是一种长期价格行为。资源高价垄断行为和价格协调行为是寡头垄断市场结构中的资源企业之间在资源价格决定和调整过程中相互协调而采取的共同定价行为，它包括资源价格卡特尔（书面的明确协定和口头的秘密协定，以达到不断提高价格或稳定较高价格或协调降价的目的）和价格暗中配合（垄断价格领导制和有意识的平行调整）。如石油输出国组织（Organization of Petroleum Exporting Countries, OPEC）就是典型的国际石油资源价格卡特尔，其定价行为不仅有价格竞争行为和高价垄断行为，而且更多地表现为价格协调行为。可见，资源价格协调行为实质上就是一种资源价格的垄断行为和歧视行为。
2．资源企业的非价格行为可以增强其在资源市场上的竞争力
在竞争日益趋向广度、深度发展的现代市场经济条件下，即使是在寡头垄断的资源市场上，资源企业的非价格竞争也是十分激烈的。资源企业的非价格行为（Non-pricing）主要有增加研究与开发（R
关键词：自然资源产业；资源产业组织；合理化
作者简介：杨艳琳（1964-），男，湖北赤壁人，经济学博士，武汉大学经济发展研究中心教授，博士生导师，从事产业经济学、资源经济学的研究。
基金项目：教育部人文社会科学重点研究基地重大研究项目“中国中部地区资源、环境与经济协调发展研究”，项目编号06JJD790023
中图分类号：F062.1文献标识码：A文章编号：1000-7504(2007)03-0052-07收稿日期：2007-03-12
产业组织（Industrial Organization, IO）是指同一产业内部企业之间的相互关系，具体包括市场交换关系、竞争和垄断关系、市场占有关系、经济资源（即生产要素）占有关系等。以美国哈佛学派为代表的产业组织理论主要由市场结构（Market Structure）、市场行为（Market Conduct）和市场绩效（Market Performance）等三大部分的理论组成，它们按照一定的逻辑顺序构成了一个理论体系。该理论认为市场供求环境形成市场结构（S），市场结构制约或决定企业的市场行为（C），企业的市场行为制约或决定市场经营绩效（P），并由此提出资源（即生产要素）优化配置的产业组织政策［1］(P139)。尽管现代产业组织理论有许多新发展，如形成了新产业组织理论等，但是，有关产业组织的SCP理论仍然占据着产业组织理论的主导地位，其他有关新理论都是对它的修补和发展。SCP分析范式不仅广泛地应用于工业（制造业）的理论研究中，而且也已经大量引入到金融保险业等产业的发展分析中，然而它还很少被引入到资源产业的理论研究中来。资源产业问题是产业经济学和资源经济学共同研究的交叉领域，虽然产业经济理论界或者资源经济学已经开始研究有关资源产业发展问题［2］［3］［4］［5］，但是，无论是产业经济理论界还是资源经济学界对其关注和研究都还比较少，更缺少从产业组织理论的角度对其进行深入系统的研究。因此，笔者在此试图运用SCP分析框架来研究资源产业组织问题即资源产业内部的资源生产经营企业之间的相互关系，以促进资源产业组织不断地趋于合理化和优化。
一、资源市场结构存在着与其他市场结构不同的竞争和垄断的市场关系
1．不同类型的资源市场结构及其所受到的影响
（1）不同类型的资源市场结构具有不同的市场特征，但是垄断性是资源市场结构的主要特征
资源产业（Natural Resources Industry）是通过政府和社会（包括资源企业）投入进行保护、恢复、再生、更新、增值和积累自然资源的生产和再生产活动的集合，包括资源开采前、开采中以及开采后的一切资源经济活动，是有关资源的生产和再生产全部活动的总称。在标准产业分类中虽然没有“资源产业”，但是其中的“矿业”或者“采掘业”就是一个比较典型的资源产业。根据产业细分的原则，资源产业也可以进一步划分为若干个中类产业、某个中类资源产业还可以再划分为若干个小类资源产业［6］（P96-97）。如矿产资源产业就可以根据这种方法对不同品种的矿产资源产业活动进行不同层次的产业划分。资源市场结构则是资源产业内部的资源生产经营企业之间市场关系的表现形式及其特征，主要包括卖方之间、买方之间、买卖双方之间、市场内已有的买卖方与正在进入或可能进入市场的买卖方之间在数量、规模、市场份额、利益分配等方面的关系与特征，以及由此决定的竞争和垄断的形式与特征。根据资源市场竞争和垄断的不同程度及相互关系，可以将资源市场结构划分为完全竞争的资源市场结构、垄断竞争的资源市场结构、寡头垄断的资源市场结构和完全垄断的资源市场结构等四种类型。这四种类型的资源市场结构的特征，可用表1来表示。
表1所归纳的是四种较为典型的资源市场类型的市场结构、市场行为和市场绩效的基本特征。由于自然资源具有特殊性如资源所有权的垄断、开发经营权的垄断，因而在现实的资源经济活动中，完全竞争的资源市场结构是较少的，而大量存在的是垄断竞争、寡头垄断和完全垄断的资源市场结构。这说明，资源市场结构中的垄断程度较高，垄断性是资源市场结构的主要特征。
资料来源：根据有关产业组织理论和资源市场发展状况总结归纳。
（2）资源市场集中度和资源产品差异化是影响资源市场结构的主要因素
具有垄断性（Monopoly）特征的资源市场结构受诸多因素影响，而决定资源市场结构的因素主要有三个：其一，资源市场集中度（Concentration Ratio, CRn）。资源市场集中度为某一资源产业市场中卖方或买方的数量及其相对规模（即资源市场占有率）的分布结构，分为卖方集中度和买方集中度。某一资源产业的规模经济水平、市场容量的大小、行业进入壁垒的高低、行业内横向并购的自由度以及相关的资源产业政策和法规等，均在不同程度上影响资源市场集中度，使其成为衡量资源市场垄断或集中度的基本指标。其二，资源产品差异化。资源产品差异化为资源企业向市场提供的产品或销售产品过程中的条件，与同行业的其他资源企业相比较而在产品质量、规格、效能、销售服务、信息技术服务以及满足消费者偏好等方面存在着明显的差异，从而具有可区别性和不完全的替代性。在资源产品差异化较高的市场上，资源企业可以扩大产品差异，以巩固或扩大自己的市场占有率，提高市场集中度。其三，资源市场进入壁垒（Barriers to Entry, BE）和退出壁垒的高低。资源市场进入壁垒为准备进入或正在进入的新资源企业在与资源产业内已有资源企业竞争过程中所遇到的障碍或不利因素，它们主要有：资本投入所形成的沉没成本、退出处置（转产、被兼并或破产的处置费投入）、政策法规等制度（如政府规定石油、铀、黄金等战略性资源特许开发经营）。资源市场退出壁垒的高低如同进入壁垒的高低一样，均是资源市场结构的直接影响因素。
2．资源产业市场结构与制造业市场结构所表现出来的异同性
从上述对资源市场结构的类型、特征及影响因素的分析中可以看出，资源产业市场结构与制造业市场结构或者说一般的市场结构如商品（消费品）市场结构、除自然资源和劳动力以外的其他生产要素市场结构相比，既存在着共性，也存在着特殊性。
资源市场结构与一般市场结构一样，均具有四种类型的市场结构及其基本特征；具有四类市场结构形成的相同影响因素，即市场集中度、产品差异化、市场进入和退出壁垒。也就是说，从产业组织的角度来看，资源品生产与一般商品生产相类似，因而资源市场结构与一般商品市场结构均存在着竞争和垄断的市场关系，并表现出相同的变化特征。
但是，资源商品与一般商品又存在着较大的差异。因为资源商品的生产方式具有特殊性。如在资源品的生产和再生产过程中应借助自然力的作用，有时自然力还起着主要甚至决定性作用，而一般商品的生产主要依靠资本、技术、劳动力、信息等生产要素的组合作用，自然力的作用很小甚至完全被排除在外。资源商品生产方式的特殊性导致了资源市场结构与一般商品市场结构存在着较大的差异。这种差异性主要表现为：其一，资源耗竭性影响着资源市场结构。可再生资源市场具有较多的竞争性，其市场结构则以垄断竞争或完全竞争的市场为主要形式；不可再生资源市场具有较多的垄断性，其市场结构则以寡头垄断或完全垄断的市场为主要形式。其二，资源禀赋影响着资源市场结构。资源的稀缺程度尤其是资源的数量规模（如储藏量）、质量（如矿产资源的富贫度、含量或伴生量）影响着资源的垄断度，这样，遍在性资源的市场具有较多的可替代性和竞争性，而稀缺性资源尤其是战略性资源的市场则具有较多的不可替代性和垄断性。其三，资源所有权和生产经营权的垄断性降低了资源品的竞争性。资源的绝对所有、生产经营权的排他性（如矿产资源开发权的垄断）使资源品的生产经营与一般工业品的生产经营存在着比较大的差异，因为一般工业品的生产经营可以不断地通过市场自由竞争来获得，其市场准入的壁垒相对来说比较低，而资源品的生产经营权一旦通过市场手段（如拍卖、招投标）获得就具有绝对的排他性（更不用说行政性垄断了）；资源是整个社会经济运行和企业生产经营的起点，资源的垄断即为“源头垄断”，它大大降低了其生产经营权的流动性和资源品市场的竞争性。
二、资源市场行为既受制于资源市场结构又直接影响资源市场绩效
资源市场行为是资源企业在根据资源市场供求条件并充分考虑与其他资源企业关系的基础上，为获取更大利润或更高的利润率而采取的战略决策行为。它包括资源企业的一般市场行为和战略管理如资源控制战略等。资源企业的市场行为既受到资源市场结构状况和特征的影响，又反作用于资源市场结构，影响资源市场结构的状况和特征并直接影响资源市场绩效。这是因为，资源企业市场行为直接由资源企业的经营目标决定，资源企业经营目标是资源企业行为的动力源泉和行为准则，而资源企业行为目标的形成和实现又受到企业内部因素和外部因素的双重制约。其中的内部因素为资源企业的双重产权（资源产权是前提、资本产权是基础）关系尤其是资源企业的资本所有权和控制权的关系、或者资源企业的委托—代理关系的状况；外部因素则为资源企业的市场结构和市场绩效状况、有关的资源产业政策和资源法制环境，因此，资源企业的市场行为是资源企业实现其经营目标时受到内外因素制约而采取的行为。
资源企业为实现其经营目标，一般采取的市场行为主要有三类：
1．控制和影响资源价格的定价行为具有垄断性和歧视性
由于资源的特殊性和资源市场结构具有较多的垄断性特征，因此资源产业中的（大中型）资源企业在这种市场环境之中或多或少都具有一定的市场支配能力，或者说具有一定程度的定价能力。资源价格竞争行为包括阻止进入的定价行为和驱逐对手的定价行为，也就是通过降价竞争以限制新的资源企业进入资源市场或驱逐已有的资源企业退出资源市场的定价行为。或者说，进入阻止定价（Entry Limit Pricing）行为是资源产业内寡头垄断企业采取适度降低产品价格以阻止新的资源企业的进入而又可以使其获得垄断利润的定价行为。这种阻止新竞争对手加入的人为行为，其实质是牺牲部分短期利润而追求长期利润的最大化，因而它是一种长期价格行为。资源高价垄断行为和价格协调行为是寡头垄断市场结构中的资源企业之间在资源价格决定和调整过程中相互协调而采取的共同定价行为，它包括资源价格卡特尔（书面的明确协定和口头的秘密协定，以达到不断提高价格或稳定较高价格或协调降价的目的）和价格暗中配合（垄断价格领导制和有意识的平行调整）。如石油输出国组织（Organization of Petroleum Exporting Countries, OPEC）就是典型的国际石油资源价格卡特尔，其定价行为不仅有价格竞争行为和高价垄断行为，而且更多地表现为价格协调行为。可见，资源价格协调行为实质上就是一种资源价格的垄断行为和歧视行为。
2．资源企业的非价格行为可以增强其在资源市场上的竞争力
在竞争日益趋向广度、深度发展的现代市场经济条件下，即使是在寡头垄断的资源市场上，资源企业的非价格竞争也是十分激烈的。资源企业的非价格行为（Non-pricing）主要有增加研究与开发（R