从《国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006—2020年)》的发布到党的十九大的召开,“以企业为主体”和“加强知识产权保护”始终是我国创新驱动发展战略的两块基石。这一战略思想的理论基础是Schumpeter和Arrow关于独占可以激励创新的论述。在Arrow看来,专利和知识产权可以赋予创新者在一定期限内拥有创新成果的排他性使用权,从而激励创新者进行研发投资。但是,越来越多的事实表明,创新成功与企业成功并非完全等价。即使创新产品被市场所接受,但创新的价值也可能被模仿者或互补资产所有者瓜分,以至于创新者不得不退出市场。已有学者指出企业主动实施独占策略是保护创新收益的有效方式,包括申请专利、控制互补资产、保守商业机密和借助先动优势,等等。同时研究者们还针对影响独占策略有效性的情境因素进行了广泛的探讨,并取得了一系列重要的认识。但仍遗留许多令人困惑的问题,突出表现在以下三个方面:(1)使用主观意见调查法可能导致结果偏差;(2)不同研究者对同一独占策略的有效性研究结论差异很大;(3)解释这些差异的影响因素过于多样化,而且相互之间内涵重叠或概括性不足。本研究以专利、商业机密、互补资产、先动优势四种策略的使用情况作为解释变量,以创新获利水平为被解释变量,以创新知识的复杂性和可视性为调节变量,基于来自制造行业386个企业的调查数据,客观分析独占策略的有效性及其影响因素。结果显示:(1)专利、互补资产、商业机密和先动优势均对创新获利水平有显著的正向影响;(2)上述独占策略的有效性因创新成果的技术复杂性和知识可视性而异,随着技术复杂性的增加,专利和互补资产策略有效性下降而商业机密和先动优势策略的有效性上升;随着知识可视性的增加,专利策略的有效性增加而商业机密和先动优势的有效性下降;(3)创新知识可视性的变化对互补资产的有效性影响并不显著。导致这一现象的原因可能是由于当创新可视性程度增加时,企业考虑到实施成本的问题选择了专利策略而不是控制互补资产,这一解释有待后续研究进行验证。本研究与以往研究的不同之处在于:(1)将情境因素作为调节变量来处理,而不是先验地假设被使用的独占策略就是有效的,然后用情境因素解释独占策略的使用情况;(2)从众多的情境因素中抽象出技术复杂性和创新知识可视性两个变量作为调节变量,而不是简单采用行业、企业规模等具体变量;(3)本文采用定量的方式对创新获利水平进行测量,体现了调查的客观性。