本文对中国上市公司治理评价和绩效进行了研究。主要内容及结果如下： 第一，以连续年度中国上市公司高管层治理指数成果揭示公司治理差别与法制变化周期同步、市场对推进治理改善滞后、公司治理深度改善的外界依赖性下降、国有公司注重“合规”和“消极合规”同在，民营公司治理两极趋向显著的公司治理趋势规律。总结出通过加强法律建设，促进政府监管，树立行业标杆，重视“积极合规”导向，引导“自主治理”新趋向来提升治理质量的“中国上市公司治理发展模式(CGD MODEL)”。 第二，通过SEM治理优化评价和基于FTT的实证研究，形成与高管层治理相关的两种溢价指数，分别反映上市公司内部价值溢出和外部溢价效应，两种风险指数分别反映内部潜在风险和实发风险，并揭示中国上市公司高管层治理与溢价风险关系的规律特征。 第三，“公司治理生态评价”模式科学推进评价理论及其应用。论文以世界公司治理理论、实证研究趋势和国内外治理实践结果为基础，提出有效的评价系统是一个“生态系统”，公司治理系统评价逐步由综合评价进入包括事前评价、敏感性要素评鉴、核心治理目标诊测、个案专业治理诊断的“生态评价”和系统优化新阶段的观点。通过系统评价及生态优化方法集中对高管层治理质量进行研究，可能产生对中国公司治理评价理论与应用的有益的科学推进。 第四，创新应用SEM进行PANEL DATA的系统优化评价，通过EFA借鉴和CFA验证进行模式识别、估计、评鉴、修正与效度复核，利用广义SEM模式进行基于FIT多元实证研究，设计公司治理评价“生态指数”。指标体系设置、判断矩阵综合判定重要性权重、AHP系统指数合成、功效系数指数合成、应用SEM的CFA模式识别指数优化、FIT多元数据分析等系列方法可作为系统评价的模式范本和方法论手册被参照应用于各类系统性评价中。依据国内外适配度评鉴相关文献，整理总结出适用于高管层治理评价优化模式的特征标准和系统评价优化的分类评鉴标准，可作为模式评价与优化修正的检验工具量表。