内控合规相关论文
针对某公司基于风险防控的内控合规体系数字化、智能化程度不足的问题，探索利用NLP技术，构建面向项目的内控合规的风险指标体系，搭建......
在现代科技进步和金融事业发展的时代背景下，越来越多的金融工作会议都进一步增强了现代金融的风险防控需求，将风险防控调整到了适应......
建立健全内控合规“三道防线”是银行业合规管理的关键所在，更是农发行深化内控合规体系建设的重要内容。农发行“三道防线”建设取......
本文阐述了习近平法治思想的重大理论意义、时代意义和实践意义,从"四个必须"的角度分析了切实把握习近平法治思想核心要义的重......
内部控制的定义不断推陈出新:近几年明确了内部控制的责任人是董事、经理层及其他员工,从这三个层级上将企业的相关人员都涵盖在内......
伴随着时代与社会的高速发展,行业竞争日益激烈.而银行内部实行的内控合规制度,就是最大程度上避免管理风险,创造一个稳定合规经营......
工商银行唐山分行古冶支行 【摘 要】商业银行的经营具有高风险的特征，而规的内部控制管理体制以及健全有效的案件防范体系正是......
近年来，保险行业发展迅猛，特别在当前复杂多变的经济环境下，财产保险市场业务规模平稳增长，整体实力继续增强，保险覆盖面持续扩大，功能作......
商业银行内控合规问题是商业银行稳健持续发展的重要保证.经过近年来商业银行对内控合规制度的持续建设,我国的商业银行内控制度基......
一年来,湖北分行认真贯彻落实总行内控合规工作会议精神,紧紧围绕全行内控合规工作的总体思路,紧扣全行业务发展大局和工作重心,适......
银行业内部控制是银行为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态......
11月17日,中国华融资产管理股份有限公司甘肃省分公司开展2020年度内控合规系列培训。(李晓岽/供稿)11月18日,中国农业银行甘肃省......
用心、用力、用情!2020年四季度,国网产业部在国网安徽省电力有限公司调研时就该公司做实做强做优省管产业给予了高度肯定的“六字......
目前,我国经济发展“调速换挡”已成为当下主旋律,银行业通过战略转型、推进金融市场改革、拓宽民间资本参与渠道、加快对接国际化......
<正>今年以来,农行贵州铜仁分行务实制度基础,细化检查、强化整改,有效防范和消除案件事故隐患,全面提升内控案防能力。据悉,该行......
在"三期叠加"的经济新常态下,商业银行作为经营货币、经营风险的企业,正面临前所未有的风险考验。本文结合苏州农行实际,提出适应......
随着金融改革的深入推进，合规文化建设越来越受到各家商业银行的高度重视和持续创新。本文从基层农行合规文化建设的现状以及存在的......
通过引入内控合规思想,在电力企业项目管理中完善项目全流程管理,规避管理风险,引入正确的决策方法,提高决策的正确性,保证项目管......
分析了当前邮政金融基层内控合规存在的问题,从内控管理、合规意识、监督检查、信息科技四个方面探讨了加强邮政金融基层内控合规......
<正>2018年底召开的中央经济工作会议指出,要"改善货币政策传导机制,解决好民营和小微企业融资难、融资贵问题"。商业银行信贷是我......
为促进商业银行建立健全内部控制体系，有效防范金融风险，银监会于2014年新修订了《商业银行内部控制指引》。本文通过对新旧《指引》......
<正>基层行要转变观念,整章建制,明确职责,创新监管,奖惩并举,以人为本,强化内控制度建设。加强基层农发行内控制度建设,是规范基......
在大数据和互联网金融时代,客户信息不仅是银行经营中积累的重要资产,而且与客户的个人财产安全息息相关。近年来,银行业频频发生......
<正>刚刚闭幕的中央经济工作会议明确指出,中国特色社会主义进入了新时代,我国经济发展也进入了新时代,基本特征就是我国经济已由......
<正>为推动合规文化传播和深植,中国工商银行总行将2018年确定为内控合规"固本强化年",以"回归本源,夯实根基"为遵循,紧扣"讲""训"......
我国商业银行具有管理货币和管理风险的双重作用。而商业银行内部实行的内控合规制度，就是最大程度上避免管理风险，创造一个稳定的管......
<正>2019年是农发行总行全面推进和深化八大专项改革的关键之年,大客户部/营业部紧紧围绕贯彻落实全国分行行长会议精神,立足服务......
开展自查风险之前,首先要借助计算机非现场检测控制系统,对日常辖属营业机构资产、负债、表内、表外等各项经营指标变动情况有一个......
<正>工商银行贵州分行营业部一直以来高度重视合规文化建设,注重发挥合规文化在提升全行经营管理水平,增强核心竞争力,促进全面、......
<正>银行加强合规管理、提升内控执行力是监管部门的要求,是防范金融风险的需要,也是银行的立行之本和自身持续健康发展的必然选择......
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从2012年国家展开营业税改增值税试点,到＂后营改增＂深入变革,＂互联网＋税务＂的全面推动,再到2018年的＂金税三期＂再升级,中国企业财税管理正......
阐述了我国商业银行内控合规管理现状,分析了信息化时代商业银行面临的风险管理问题,提出了邮政储蓄银行内控管理的对策。......
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<正>十九届中央政治局第一次会议通过的《关于加强和维护党中央集中统一领导的若干规定》(以下简称《规定》)和《贯彻落实中央八项......
<正>"在某种意义上,专业、有效的内控合规法律体系本身就是我们的核心竞争力或者核心竞争力的重要组成部分,我们有建立健全内控合......
<正>习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神,是我行三年规划制定的根本遵循。当前形势下,工商银行全行上下紧紧围绕总......
一、工行信贷业务非现场审计存在的主要问题 (一)数据抄送不及时 在《中国工商银行关于加强非现场稽核工作的若干意见》(工银发[20......
5月1日，是全世界劳动者的节日。今年5．1前夕，农业银行苏州相城支行传来喜讯：该行副行长王玮同志获得2014年中国农业银行五一劳动奖章获......
为深入落实总行全面从严治党、从严治行的各项部署,把严的要求贯彻到党的建设、队伍建设和经营管理各方面,工商银行广东珠海分行党......
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