投资者适当性管理相关论文
国内闹得沸沸扬扬的中国银行(以下简称“中行”)“原油宝”风险事件终于尘埃落定,最终,中国银行承担全部穿仓损失,同时赔付所有投......
现行投资者适当性管理制度中免责机制尚付阙如,金融机构承担的法律责任可能过于严苛。为平衡投资者与金融机构的关系,应以是否存在......
现行投资者适当性管理制度中免责机制尚付阙如,金融机构承担的法律责任可能过于严苛.为平衡投资者与金融机构的关系,应以是否存在......
发展活跃的基金直播日前迎来规范建议。中国证券投资基金业协会(以下简称“中基协”)日前发布《公募基金直播业务专题讨论会会议纪......
随着改革开放的进一步深化,我国证券市场也在不断发展,在证券交易中投资者适当性管理已成为进行各项业务的基本要求.本文概述了大......
投资者适当性管理制度是适合性原则的要求和具体体现.之所以强调适当性原则,是因为在特定情况下客户对金融机构存在信赖关系,金融......
复杂金融衍生品交易存在着信息严重不对称、双方交易地位不平等、信息披露不充分、滥用格式条款、风险提示不充分等问题。在复杂金......
2008年国际金融危机消退后,许多国家和地区纷纷以“消费者保护”为导向进行金融监管体制的重构,金融消费者保护在金融体系长期稳定......
根据对创业板一年来相关数据的统计分析发现：总体来看,流通市值稳步增长,个人与机构持股占比较为稳定,个人发起人股东市值规模较为......
<正>中共合所十有八制届改三革中多全次会作以出来了,重党要中部央署、。国20务16院年对8于月混,随着国务院国资委下发《关于国有......
中国内地与香港资本市场互联互通机制实施后,大量内地投资者赴港投资,两地交易制度及监管体制差异所带来的风险不容忽视,如何规制......
发行人、投资者、中介机构、自律组织和监管机构是证券市场的五大主体。其中投资者是证券市场上以获取利息、股息或者资本收益为目......
<正>各地金融资产交易场所如雨后春笋蓬勃发展,而其投资者适当性制度并未很好地建立。本文梳理了国内多地金融资产交易场所合格投......
近年来,随着我国资本市场的不断发展和监管体系的日益完善,投资者适当性管理已成为证券市场开展各项业务的基本要求。本文针对我国......
<正>对于AAA评级的债券,在具体投资时,需要关注其是否为个人可投资债券,部分AAA评级的债券具有较高的收益率,在具体投资时,需要关......
<正>上海证券交易所设立科创板并试点注册制已进入倒计时。目前,证监会、上交所正在抓紧完善科创板相关制度规则安排。各地也要提......
加强投资者适当性管理,对保护中小投资者、规范经营机构行为和引导资本市场健康有序发展具有重要意义。本文介绍了国内外投资者适......
证监会发布的《证券期货投资者适当性管理办法》自7月1日起开始施行,证券业、期货业和基金业也已经根据该办法先后发布了配套实施......
资管新规自2018年4月发布后,进一步对投资者实施适当性管控以降低金融风险。本文首先对现阶段的投资者适当性管理情况进行总结分析......
ue＊M＃’＃dkB4＃＃8＃”专利申请号:00109“7公开号:1278062申请日:00.06.23公开日:00.12.27申请人地址:（100084川C京市海淀区清华园申请人:清......
<正>第五次全国金融工作会议确定了服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革"三位一体"的金融工作主题,为我国未来金融业的发展......
投资者保护问题越来越受到人们的关注。在实行注册制改革的今天,有关投资者保护的投资者适当性制度,作用举足轻重。在股票的发行、......
作为商业银行综合化经营的产物,交叉金融创新拓展了商业银行盈利模式,优化了金融资源的市场化配置。然而,交叉金融创新具有涉及机......
中国证监会于2015年初正式颁布《公司债券发行与交易管理办法》,拉开了中国证监会监管下公司债券及交易所债券市场的改革序幕。本......
最近,中国银行"原油宝"穿仓事件引发了广泛的社会关注,中行挂钩芝加哥商品交易所WTI原油期货合约产品,按照4月20日芝交所结算价以......
投资者适当性制度对投资者保护、完善券商内部治理、减少系统性金融风险、促进金融创新等方面都有重要作用。然而,实践中还存在着......
中国证券监督管理委员会公告[2020]24号现公布《关于废止<创业板市场投资者适当性管理暂行规定>的决定》,自公布之日起施行。2020......
"投资者适当性管理"制度使得创业板市场拥有了一个特别的签约投资者群体。为全面深入地了解这些投资者的详细情况,本文统计了相关......
从需求角度看,融资融券试点要"让合适的投资者去买合适的产品",构建投资者适当性制度;从供给角度看,融资融券试点要"将合适的产品......
<正>金融科技在带来业务发展创新的同时,也使得业务范围不断突破原有边界,金融风险出现跨行业、跨市场的交叉,同时技术风险和操作......
<正>2017年是我国债券市场发展不平凡的一年美联储加息步伐加快,国内推进金融严监管和去杠杆。在国内外错综复杂的经济环境下,我国......
在我国资本市场还处于新兴加转轨的阶段,作为辖区资本市场体系重要组成部分的广东证券期货业协会,以需求为导向,多项举措促进多层......
<正>A股纳入MSCI指数、"债券通"成功上线、"大发审委"亮相、新三板在最寒冷的冬日迎来了最热火的改革……2017年对中国资本市场而......
金融创新是分散风险、提高金融体系效率和推动经济发展的重要动力,但也成为监管套利乃至非法金融活动的渠道。如何在有效防控风险......
互联网消费信托作为一种新型金融业务,受到了信托公司和投资者的青睐。互联网消费信托兼具消费和理财的双重属性,具有提振消费、促......
<正>目前在国内的投资理财领域,从公募基金到私募基金,从信托计划到资产管理计划,从银行理财到投资型保险,存在着名目繁多的金融产......
<正>1前言近来,国内屡次发生金融产品违规销售事件,造成了一定范围的不良社会影响。随着资本市场的发展,不断创新的金融产品与投资......
<正>当今世界正经历新一轮科技革命和产业变革,以数字化、网络化、智能化为特征的信息化浪潮蓬勃兴起,网络信息技术与经济社会各领......
<正>法律责任是由特定法律事实所引起的对损害予以赔偿、补偿或接受惩罚的特殊义务,亦即由于违反第一性义务而引起的第二性义务。......
与传统的投资顾问相比,智能投顾具有技术优势、成本优势、算法优势、效率优势,可以较低成本向客户推荐适合的金融产品和服务,避免......
<正>从国务院原则同意开设融资融券试点以来,资本市场引入信用交易工作不断走向深入。融资融券的政策如何安排、改变市场什么、影......
<正>作为一个新兴事物,PE具有不同于传统的银行、券商等金融中介的自身独有特点,在监管上也有必要加以区别在《基金法》修订过程中......
<正>作为证券市场的组织者和一线监管者,深交所坚持"培育、创新、监管、服务"八字方针,努力探索如何改进服务,最大程度支持财富管......
