从证监会公开处罚看证券从业人员为何不能炒股

[报纸论文] 作者：肖飒, 马金伟,, 来源： 年份：0

在我国，向来有着对证券从业人员以及证券行业监管人员持有股票以及买卖股票的禁止。此类禁止是立足于证券市场对公开公正的基本要求，结合证券从业人员的职业特征所做出的十分重...

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PPP项目收益权证券化法律问题研究

[学位论文] 作者：贺威, 来源： 年份：0

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欧洲资产证券化发展对中国的启示

[报纸论文] 作者：邹晓梅, 张明, 高蓓,, 来源： 年份：0

20世纪80年代末，资产证券化由美国传入欧洲，并逐渐发展成为仅次于美国的全球第二大市场。欧洲资产证券化的大发展始于20世纪90年代末，特别是欧元诞生以后。从1987年全英住房贷款...

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PCAOB发布2016年度券商审计检查报告

[报纸论文] 作者：赵青明,, 来源： 年份：0

本报讯(记者 赵青明)近日，美国公众公司会计监督委员会(PCAOB)针对券商审计师2016年度检查情况发布了检查报告，报告显示审计缺陷依旧高发。$$PCAOB检查人员发现，在2016年度接受...

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浅析证券短线交易规制的立法现状

[报纸论文] 作者：邱凯,, 来源： 年份：0

摘要$$ 短线交易行为的危害性是巨大的，不容忽视的。它不仅损害该上市公司的形象，破坏证券市场的竞争公平性，而且危害整个证券市场的长远发展。所以，有必要对其加以严格规制。...

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保荐人遭谴责 兴业证券合规敲警钟

[报纸论文] 作者：曹驰,, 来源： 年份：0

兴业证券（601377.SH）董事长兰荣宣布公司第二个五年规划余声绕梁之际，兴业证券的两位保荐人即被深交所进行公开谴责处分。$$5月18日，深交所发布公告称，兴业证券兰翔和伍文祥作为欣...

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国务院：研究证券期货机构交叉持牌

[报纸论文] 作者：曲德辉,, 来源： 年份：0

国务院总理李克强12月23日主持召开国务院常务会议，确定完善股票、债券等多层次资本市场，研究证券、基金、期货经营机构交叉持牌。$$会议认为，加大金融体制改革力度，优化金融结构...

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香港证监会减免券商牌照两年年费

[报纸论文] 作者：时娜,, 来源： 年份：0

香港证监会26日公布，减免牌照年费两年，自4月1日起生效，约4万名中介人将会受惠。香港证监会行政总裁欧达礼表示，这项措施旨在减低证券及期货业的规管成本。他表示，在市道艰难及前...

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沪港通来了 湖南证券业迎来新机遇

[报纸论文] 作者：肖何, 刘娜,, 来源： 年份：0

自11月17日“沪港通”正式开启以来，距今已有半个多月时间，虽然初期成交低迷，除部分专业金融投资者外，大部分投资者也还在淡定观望中，但从长远来看，沪港通的开启不仅加强了沪港两地...

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庄心一：证券期货业牌照放开是趋势

[报纸论文] 作者：本报两会报道组,, 来源： 年份：0

中国证监会副主席庄心一9日在全国政协十二届三次会议第二次全体会议间隙表示，证券期货业牌照放松、放开、放活是发展趋势，但是并不会一步到位。$$ 近年来，在放松管制、加强...

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电商立法该如何规范证券高频交易

[报纸论文] 作者：刘春泉,, 来源： 年份：0

电商法需要体现这么几层意思：规范对象是不当利用软硬件、技术优势，欺骗、误导公众或者网络系统，或抢夺、消耗资源的行为，救济途径应考虑行政执法和公益诉讼，技术算法之类的斗法不...

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论我国证券经纪人制度发展与完善

[学位论文] 作者：张冬云, 来源：上海财经大学 年份：0

证券经纪人制度是海外成熟证券市场中一项非常重要的证券经纪制度,健全科学的经纪人制度有利于减少市场投机行为,降低市场交易成本,平抑市场过度波动风险,并提升证券市场运作...

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证券公司向财富管理转型的突破口

[报纸论文] 作者：任春伟,, 来源： 年份：0

在财富管理转型过程中，采取以交易为核心的通道业务模式与以资产配置为核心的财富管理业务并行，相互促进的方式较为有利。金融科技的应用将增强客户的交易体验，稳固公司市场地位...

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PPP项目资产证券化的约束条件探析

[期刊论文] 作者：杜静, 宋杰,, 来源：工程管理学报 年份：0

随着2016年发改委2698号文下发,具有拓宽融资渠道、完善退出机制、盘活存量资产等作用的PPP项目资产证券化开始兴起,目前已有多单产品成功发行。约束条件设置的本质是为了筛...

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苏嘉鸿案：司法为证券执法再次划界

[报纸论文] 作者：缪因知,, 来源： 年份：0

本案判决体现了司法对内幕交易调查流程要求的新一步塑造。法院明确否认了证监会对“关键联接点”如何予以调查的自由裁量权，树立了“必须找到信息传递的联结人物”的法定标准...

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券商两周内须上报风险教育方案

[报纸论文] 作者：跃然,, 来源： 年份：0

本报讯 记者昨日获悉，监管层日前在深圳召集部分券商座谈，并要求券商两周之内制定出有关投资者风险教育方面的具体方案和配套措施，并报送监管部门。$$本月11日，证监会下...

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不良资产证券化重启如何走稳走好

[报纸论文] 作者：周景彤, 李佩珈,, 来源： 年份：0

借鉴国外经验教训，针对我国现实发展中的瓶颈和不足，未来需要加快相关制度的建设，为不良资产证券化的顺利推进保驾护航。第一，建立健全配套法律法规。首先应解决SPV设立和运营的...

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日本电影市场:全面开放与国片主导

[报纸论文] 作者：支菲娜,, 来源： 年份：0

目前，日本是少数几个全面开放进口影片市场的国家。从1947年开始进口影片放映以来，日本经由“有限开放”到“无限开放”的过程，其国产电影也从完全无力对抗到稳占票房过半份额。...

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理顺政策利率向市场利率传导渠道

[报纸论文] 作者：张忱,, 来源： 年份：0

11月4日，国务院常务会议提出，深化金融改革，推进利率市场化，加快建设适应市场需求的利率形成和调控机制。$$ 在健全金融机构内控制度方面，社科院金融所银行研究室主任曾刚在接受...

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香港推出债券资助先导计划 首只“一带一路”债券基金面世

[报纸论文] 作者：朱丽娜,, 来源： 年份：0

香港作为亚洲金融中心，近年来积极推动债券市场的发展。$$香港财政司司长陈茂波在2月28日公布的年度财政预算案中指出，特区政府将首度推出为期三年的“债券资助先导计划”，该计...

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