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[学位论文] 作者：陈军,
来源：上海财经大学 年份：2023
证券市场禁入限制或剥夺了行为人担任上市公司董事、监事、高级管理人员等管理职务或进入证券市场从事相关证券业务的资格或权利能力,与遏制证券违法行为的其他行政手段相比,具有较强的严厉性,尤其是终身证券市场禁入。正是由于其相对严厉的限权性质,人们往往视其为对行为人的惩罚,甚至认为其性质应为刑罚,终身市场禁入则是“死刑”,进而有人开始质疑其法律性质和正当性,认为其在性质上具有“惩罚性”,若其与行政处罚、刑罚...
[学位论文] 作者：陈昕雨,
来源：浙江财经大学 年份：2023
同合法合规交易行为相比较而言,从表面上看,内幕交易在交易操作上并无任何特别之处。但是,从本质上看,盘踞信息优势的内幕交易主体,会抢先对证券市场作出投资决定,从而使得其他广大普通投资者因信息获取时间的相对延迟而被迫处于劣势地位,最终导致遭受损失的可能性和程度大幅度提高。此外,内幕交会严重影响上市公司的利益。上市公司必须履行法定的信息披露义务,向社会公众主要是投资者及时地公布其经营状况与财务情况,这样...
[学位论文] 作者：武博南,
来源：北方工业大学 年份：2023
资本市场对于整个国民经济有着举足轻重的影响,证券市场作为资本市场的核心组成部分,在某种程度上说,证券市场的完善与否决定了整个资本市场是否完善。我国《刑法》第182条规定的操纵证券市场罪是最常见的证券犯罪之一,2020年底《刑法修正案（十一）》的出台对该罪进行了完善,增加了几种常见的新型证券市场操纵行为类型。操纵证券市场罪作为法定犯,与《证券法》中规定的操纵证券市场行为有着紧密的联系,本次修改实现了...
[学位论文] 作者：孙佳思,
来源：西南政法大学 年份：2023
证券市场行政处罚是监管证券行业的重要一环,是保障证券行业实现法治的重要手段,是保证证券监管工作顺利开展的必然内容,是对惩治行业乱象,治理违法人员,保护证券市场繁荣稳定的强有力措施。行政处罚的重要地位在证券监管方面越来越显现。证券市场行政处罚领域,不论是理论方面,亦或是实践操作方面都还有许多需要探讨完善的地方。因此本文从证券市场行政处罚的理论入手,结合证券市场行政处罚的特殊性,结合中国证监会2021...
[学位论文] 作者：袁枚,
来源：西南大学 年份：2023
股票是股份公司发行的所有权证书,它可以作为获得股息和红利的一种有价证券。但随着金融市场股票研究的发展,国内外学者发现,在信息不对称、监管机制不够完善、投资者不够理性等因素的干扰下,证券市场总是容易混乱且不可控,这时的市场渐渐出现投资者跟风模仿大部分投资人的投资行为,这种行为即为羊群行为。因此,本文利用Rstudio、Eviews10.0等统计软件来处理数据和建立模型,并从沪深300指数股票日线收益...
[期刊论文] 作者：,
来源：合作经济与科技 年份：2023
随着学术争鸣与科技飞跃，与20世纪相比投资理论与应用已逐渐被普遍化，带入千万家庭，掌握传统股票技术分析方式可指引大众获得额外收益。本文对指数平滑移动平均线（MACD）、随机指标（KDJ）于中国2000～2020年A股交易市场上的有效性进行实证分析检验，验证部分指标在特定年段有提供超额收益的能力，并提出交易策略执行建议。...
[学位论文] 作者：范仕民,
来源：河北地质大学 年份：2023
由于证券民事赔偿救济措施存在时间长、赔付率低等弊病,导致投资者不能及时获偿。由此,以快速高效填补损失为目的的先行赔付制度应运而生,该制度是投资者保护机制的一大创新。因先行赔付制度在实践中取得较为良好的赔付效果,从而使其在法律层面得以确立。但由于该制度的赔付程序、制度激励机制等关键要素尚未在法律层面予以明确,规范层面的不周导致该制度的意义落空。因此,唯有科学设计先行赔付制度的实施细则,才能更好地发挥...
[学位论文] 作者：邓润虹,
来源：西南政法大学 年份：2023
纵观当代各国证券法,无不以保护投资者为核心要义,我国2019年修订的《证券法》特设投资者保护专章也进一步强调了保护投资者的内在价值。其中,为解决传统证券民事救济成本高、耗时长等弊病,引入了先行赔付制度这一发轫于经济实践的创新性纠纷解决机制。可以预见,先行赔付将以其“先行”高效、“赔付”充分的特点,在保护投资者权益、引导市场信用回归、维护市场稳定等方面展现无可比拟的优势。但《证券法》第93条的概述性...
[学位论文] 作者：郭楠,
来源：西北大学 年份：2023
投资者是证券市场发展之本,但是长期以来投资者保护并未得到应有的重视,尤其是在证券民事赔偿诉讼中,投资者维权之路困难重重。2013年先行赔付规则在万福生科虚假陈述案中首次适用为证券民事赔偿制度提供了新思路,之后在海联讯案及欣泰电气案中先行赔付规则再次发挥了重要作用并取得了良好的社会效果。2020年新《证券法》第93条正式确定了我国证券市场先行赔付制度,从制度层面丰富了我国证券民事赔偿体系,不仅满足了...
[学位论文] 作者：贺银灵,
来源：天津师范大学 年份：2023
近年来证券市场中虚假陈述、欺诈发行等侵权事件屡见不鲜,传统的救济模式由于时间长、成本高的问题,愈发难以满足投资者利益保护的需要。先行赔付制度在证券市场中的应用很好地弥补了这一缺陷,该制度是一种实践先于理论的制度,诞生于证券市场主体在投资者保护的探索和实践中,不断发展完善。万福生科案、海联讯案以及欣泰电气案开辟了证券市场先行赔付制度的先例,在虚假陈述、欺诈发行案件发生后采用设立专项基金进行先行赔付的...
[学位论文] 作者：曾贞,
来源：重庆大学 年份：2023
近年来,我国证券市场违法违规事件日益增多,不仅侵害了投资者的财产利益,还对证券市场交易秩序的稳定性造成了不良影响。实践中也出现了比较典型的案例:比如“万福生科案”、“海联讯案”和“欣泰电气案”等等。为加大并增强保护投资者的力度,充分遏制违法行为的不断蔓延,呈现一种公正和谐的证券市场环境,形成多渠道的证券纠纷治理路径,新《证券法》新增投资者保护专章,并在第93条中规定了先行赔付制度,这一制度是证券法...
[学位论文] 作者：李彬如,
来源：贵州大学 年份：2023
随着时代发展和技术进步,我国证券市场也面临许多挑战与困难,操纵证券市场罪属于金融犯罪领域中最为复杂也是最为常见的一类,不仅滋生证券市场虚假繁荣、经济危机的现象,而且还给其他投资者造成严重的财产损失。我国《刑法》第182条专门规定了操纵证券市场罪,《刑法修正案（十一）》吸收了三种新型操纵证券市场行为,有积极的打击作用和现实性意义,然而通过对近年来对该行为惩处数据的梳理,可以发现操纵证券市场行政处罚案...
[学位论文] 作者：葛强,
来源：合肥工业大学 年份：2023
《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）作为我国资本市场的根本法律,必须时刻与经济发展保持同步才能够充分发挥其对市场的监管作用。2019年12月28日,为完善我国资本市场交易制度、规范市场运行秩序,第十三届全国人大常委第十五次会议审议通过了修订后的《证券法》（以下简称新《证券法》）,并于2020年3月1日起施行。本次修订对规范我国资本市场发展,维护正常经济秩序提供了重要制度保障。因此本文针对...
[学位论文] 作者：刘万鹏,
来源：东北财经大学 年份：2023
证券市场是我国市场经济发展的重要组成部分,通过证券市场对资金进行融通、对资本进行分配,可以有效地实现资本资源的合理配置,从而促进我国市场经济的平稳健康发展。而作为证券市场的重要组成部分,因投资者大部分存在着专业知识匮乏,信息来源不足、抗风险能力低等特点,在证券市场的发展中长期处于劣势地位。近些年,证券市场中屡次发生虚假陈述等欺诈投资者的案件,严重损害了投资者的合法权益。而权益受损的投资者通过诉讼的...
[学位论文] 作者：叶思莹,
来源：湖南大学 年份：2023
场外配资是指除两融业务中融资业务以外的证券融资交易,用资人向配资方支付一定的保证金,配资方向用资人提供交易账户账号及密码,并按一定比例配资,由用资人操作证券买卖,配资方按照固定比例收取费用,并以账户中的资金余额和买入证券担保其所配出的资金,当账户资产净值达到约定的平仓线或者警戒线时,配资方有权要求用资人追加保证金或者强制平仓。场外配资可以增强证券市场的流动性及完善市场的价格发现机制,但又因其脱离监...
[学位论文] 作者：朱妍,
来源：天津商业大学 年份：2023
随着我国证券市场的不断发展,证券发行注册制改革逐步推进,证券市场内信息披露的要求也不断提高。证券市场内信息披露的质量与证券市场的有序运行息息相关,应对证券市场信息披露进行良好的规制。基于市场失灵以及维护社会公平等因素政府介入市场进行规制,然而规制主体不应仅限于政府主体,规制资源在不同主体之中分散呈现,非政府主体也具有规制的能力和意愿,可以通过多元主体的合作规制达到良好效果。证券市场作为一类特殊的市...
[学位论文] 作者：黄啸,
来源：西南政法大学 年份：2023
近年来,因我国证券市场虚假陈述案件频发,我国证券市场秩序和投资者权益屡屡受到侵害。2019年,《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）在修订中增设投资者保护专章,将万福生科等三案中已形成的先行赔付制度正式上升到法律层面,引发了广泛关注。证券市场先行赔付制度作为投资者保护制度中的一类特有制度,除有利于加大对投资者权益的保护力度,保障投资者高效率地挽回损失,同时还能在一定程度上遏制证券虚假陈述现...
[期刊论文] 作者：于泽洋,
来源：商展经济 年份：2023
本文从古典学派、凯恩斯及新古典学派对利率市场化的原理做了进一步讨论，并基于2017—2021年资产证券化、宏观经济变量及银行特征变量数据，运用STATA对数据进行进一步处理，分析了利率市场化与资产证券化之间的联系。研究发现，利率市场化的发展对资产证券化的发展起正向促进作用，且资产证券化可以缓解利率市场化所带来的负面影响，提高市场流动性、激发市场活力，从而加速中国金融业的发展，并对利率市场化与资产证...
[学位论文] 作者：周逸帆,
来源：中央财经大学 年份：2023
配对交易策略是一种市场中性的绝对收益策略,其基于统计套利找出资产价格走势趋同的两种资产,当两者价差出现偏离时,做多价格走弱的资产,做空价格走强的资产,在未来两者价差回归到均值附近时,获得资产价格收敛的收益。目前对于中国证券市场的配对交易策略研究大多集中在从各大指数中挑选成分股作为股票池,例如沪深300、上证50等,没有完全覆盖所有证券,错过了许多投资机会。因为配对交易策略需要构建股票多空组合,所以...
[期刊论文] 作者：,
来源：中国证券期货 年份：2023
证券市场吹哨人制度，也可称为证券有奖举报制度，可分为外部吹哨和内部吹哨两种形式。2019年新修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称新《证券法》）第176条首次从立法层面上确立了我国证券市场外部吹哨人制度，该制度的建立有利于将公共监管与私人监管相结合，弥补监管缺口，提高监管效率。但是，由于相关规定较为笼统抽象，吹哨奖励评估标准不明，吹哨人可得到的奖励额度偏低，对吹哨人的权益保护也不完善，导致知情人...
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