【摘 要】
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在企业的合规管理体系中，合规人员既需负责识别合规义务、提供合规建议等前置的预防型工作，也需负责识别合规风险、监督违规事件等具体的回应型工作。合规人员没有保护保证人义务。当合规人员的先行行为创设或升高了法益侵害危险时，负有监督保证人义务。对于没有指令权的合规人员而言，当其仅负责预防型合规工作时，无监督保证人义务；但当其在回应型合规工作中对企业危险源有信息优势时，因对危险源存在部分支配而负有监督保证人
【基金项目】
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国家社科基金重大项目“健全支持民营经济发展的刑事法治研究”（20＆ZD198）的阶段性成果；
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在企业的合规管理体系中，合规人员既需负责识别合规义务、提供合规建议等前置的预防型工作，也需负责识别合规风险、监督违规事件等具体的回应型工作。合规人员没有保护保证人义务。当合规人员的先行行为创设或升高了法益侵害危险时，负有监督保证人义务。对于没有指令权的合规人员而言，当其仅负责预防型合规工作时，无监督保证人义务；但当其在回应型合规工作中对企业危险源有信息优势时，因对危险源存在部分支配而负有监督保证人义务。合规人员不作为刑事责任的范围不宜过分扩张：应合理限定作为义务的内容，审慎判断作为可能性、因果关系、故意或过失是否成立，合规人员故意不阻止员工故意犯罪时大多成立帮助犯，针对合规人员增设业务监督过失罪的建议有失妥当。
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