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摘 要：如何用好、管好中央高校基本科研业务费专项资金（以下简称基本科研业务费）是相关单位面临的一项重要课题。本文以“十二五”期间南京航空航天大学（以下简称南航）基本科研业务费执行情况为例，从制度建设、组织方式、过程管理和资助体系等方面简要介绍了南航基本科研业务费的运行模式，并从取得的研究成果、孵化的科研项目和人才队伍建设方面初步探讨了资助成效。
关键词：南京航空航天大学 基本科研业务费 运行模式 资助成效
为贯彻落实《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020年）》，完善高校科研经费投入制度，提高高校的自主创新能力、原始创新水平和高层次人才培养能力，中央财政设立基本科研业务费。基本科研业务费经费由高校根据本校基本科研需求自主安排使用，主要用于支持高校开展自主选题科学研究工作，特别是代表学科发展方向的基础研究和体现前瞻布局的研究工作，是现有科研经费格局中唯一真正由高校自主安排、以人才培育和项目储备为主要目标的专项经费。2008年，基本科研业务费在部分中央高校进行试点；2009年，在所有中央高校全面铺开。南航作为工业和信息化部下属的七所高校之一也得到了此项计划的支持。2009年至2010年两年间，南航积极探索基本科研业务费的管理和资助模式，正处于“摸着石头过河”的阶段，资助效果不是很明显。而经过“十二五”期间的稳定支持，南航已逐步形成了比较完善的运行模式，并在资助成效方面取得了瞩目成绩。
一、管理体系
1.制度建设。为规范学校基本科研业务费的组织实施，加强项目的管理，保证经费合理有效使用，推动科技创新与人才培养，进一步提升学校科学研究水平，根据财政部、教育部《关于中央高校基本科研業务费管理的意见》（财教〔2008〕233号）和《中央高校基本科研业务费专项资金管理暂行办法》（财教〔2009〕173号）精神，并结合学校实际，南航制定了《南京航空航天大学基本科研业务费实施管理办法（试行）》（校科字〔2010〕47号）。基本科研业务费的实施严格按照此办法执行，并在实践中不断完善管理办法。
2.组织方式。学校成立基本科研业务费专项领导小组，负责审定基本科研业务费总体规划，审定基本科研业务费项目管理办法，审定年度科研项目实施计划，负责重大事宜的协调。领导小组下设专项办公室，负责提出基本科研业务费总体规划建议，拟定基本科研业务费项目与经费管理办法，提出基本科研业务费项目预算分配建议，负责基本科研业务费预算的执行、验收、总结，组织绩效评价。专项办公室挂靠学校科技部。成立基本科研业务费专项专家组，负责基本科研业务费项目的指南制定和学术评审工作。成立专家组时，专项办公室始终坚持：随机遴选；执行回避原则，消除非学术因素对专家评审的影响；参评专家须持公平公正原则，严格遵守评审纪律，不得向任何人泄漏评审事宜。
3.过程管理。南航高度重视基本科研业务费的管理，经过几年实践，已实现从项目立项、项目实施到结题验收整个项目管理过程的规范化管理（管理流程如图1）。
3.1项目立项。基本科研业务费采取集中申报和评审的方式，由专项办公室组织实施。首先，专项办公室发布项目申报通知，组织申请者提交申请书。其次，专项办公室组织召开项目申请答辩会，专家组根据申请人的答辩情况和研究计划等进行评议，通过无记名投票等方式确定拟资助项目及资助额度。再次，专项办公室将拟资助项目清单报基本科研业务费专项领导小组审批。领导小组审定后，在全校范围内公示并自公示日起七天内接受质疑。公示结果无异议后正式下达基本科研业务费资助文件。最后，专项办公室组织获资助项目负责人按照评审意见及资助额度填写《立项任务书》，审核留存，拨付研究经费。
3.2项目实施。为保证基本科研业务费经费的预算执行进度，专项办公室不断探索创新，修订和完善专项资金的管理制度。第一，切实做好项目规划和可行性论证等工作，力争在专项资金到达学校前完成评审立项工作，确保专项资金在第一时间下达至各项目，给项目负责人留足经费执行时间。第二，各项目负责人须在《立项任务书》中签订预算进度责任书，将预算编制的严肃性落实到位。第三，学校科技部联合财务处定期向各项目负责人通报项目经费执行进展情况，督促各项目负责人严格按预算进度执行。项目负责人按照任务书开展研究工作，每年年底通过所在单位向专项办公室提交基本科研业务费专项科研项目进展报告。专项办公室对项目年度进展报告进行审查，并根据项目执行情况拨付下一年度研究经费，审查未通过的项目将报领导小组审批后终止资助。
3.3结题验收。自资助期满起三十个工作日内，项目负责人应根据要求向专项办公室提交结题报告和相关研究成果证明材料，研究成果包括科研论文、专著、专利、软件、获奖等，均须标注南京航空航天大学基本科研业务费项目资助。专项办公室负责对项目结题材料进行严格审查，凡未按期完成研究任务的项目不能通过审查，一律不予验收；通过审查的项目，则组织专家召开项目结题验收会，并在全校通报验收结果。
二、资助体系
南航对基本科研业务费的规划和使用遵循以下原则：统筹规划和灵活设置相结合，自由探索与目标导向相结合，全面布局与形成特色相结合，稳定支持与公平竞争相结合。鉴于该原则，南航基本科研业务费主要用于资助青年科技创新、专项研究、重大项目培育、创新人才培养、科研基地创新创优和合作交流研究。“十二五”期间，南航基本科研业务费共计立项支持项目2524项，其中青年科技创新类项目约占36%，专项研究类项目约占9%，重大项目培育类项目约占3%，创新人才培养类项目约占44%，科研基地创新创优类项目约占6%，合作交流研究类项目约占2%（图2）。
1.青年科技创新。支持青年教师瞄准世界科技发展前沿，开展探索性研究，鼓励创新思维。通过该类项目的支持，着力培养青年教师的创新能力，鼓励其在高水平论文或技术发明上取得突破。针对这一目标，南航设立了青年科技创新基金项目。 2.专项研究。支持立足国际科学前沿的前沿科学研究专项、瞄准国家（国防）战略需求的前瞻布局研究专项、体现学校科研特色发展与可持续发展的重点支持研究专项。结合学校具有基础和优势的领域重点支持，凝聚优势力量，形成具有相对统一目标或方向的项目群。南航设立了专项研究基金项目。
3.重大项目培育。以国家重大需求为牵引，坚持国家需求与学校优势学科相结合，重点资助在重大基础研究、重大新兴交叉研究、综合集成等方面具有良好基础、能够提升竞争优势的项目。南航设立了重大项目培育基金项目，以期在争取重大项目方面取得突破。
4.创新人才培养。培养具有国内外领先水平的学科带头人，凝聚一批优秀的科研创新人才，形成优秀人才的团队；鼓励优秀的在校学生开展科研探索、锻炼科研能力，培养创新型人才。本项计划由科技部、人事处、研究生院、学生处、科协和团委分类组织实施。
5.科研基地创新创优。重点支持学校重点实验室固定人员和研究团队开展符合重点实验室定位的科学研究，以及具有前瞻性、原创性的自主选题研究等。南航设立了科研基地创新基金项目。
6.合作交流研究。支持与国内外同行开展共同感兴趣的科学问题的合作研究与交流。旨在促进学校科技交流合作，提升科学研究水平，提高学校学术影响力。南航设立了前沿科技合作交流与研究基金项目。
三、资助成效
1.取得丰厚研究成果。“十二五”期间，在基本科研业务费的资助下，南航师生的科研能力逐步提升。共计发表论文22286篇，相比“十一五”期间增长45%，其中被SCI收录3829篇，被EI收录7425篇，被ISTP收录1505篇；出版著作600余部；授权发明专利1586项；获得省部级以上科技奖106项。
2.孵化一批科研项目。青年科技创新基金项目为那些热爱科研事业而苦于缺少经费支持的青年教师实现科技创新提供最初的经济基础，使得一大批青年教师得以快速成长，使其承担国家各类科技项目的能力得到提升。专项研究项目和重大项目培育基金项目极大地促进了南航各学科的交叉和融合，凝聚优势力量争取重大项目。初步统计，在基本科研业务费项目的培育下，“十二五”期间南航为牵头单位获批“973”计划2项；首次获批国家重大科学仪器设备开发专项项目1项，实现了南航有史以来零的突破；获批国家自然科学基金705项（其中重点项目10项，重大项目4项，重大研究计劃9项，首次获批国家自然科学基金重大科研仪器研制项目1项）；获批国家社科基金26项（其中重点项目5项）；获批国家软科学研究项目2项等。
3.促进人才队伍建设。南航高度重视高层次人才队伍建设工作，提出了一系列人才培养的重要举措，其中基本科研业务费为人才培养提供了有效保障。“十二五”期间，南航新增杰青2人、优青5人；2人被评为“全国优秀科技工作者”；新增教育部“长江学者”6人；11人入选教育部“新世纪优秀人才支持计划”；6人入选中组部“青年拔尖人才支持计划”。南航参与国际化培养的研究生人数再创新高；研究生的创新能力得到提升，在学术论文发表、发明专利授权等方面表现突出；获评全国优秀博士学位论文1篇，获得全国优秀博士学位论文提名9篇；获评江苏省优秀博士学位论文29篇、江苏省优秀硕士学位论文60篇；在学校老师的倾心指导下，在校大学生在科技竞赛方面也取得了优异成绩。比如，在第三届“中航工业杯”国际无人机创新大赛中，南航学子喜获特等奖1项、一等奖2项、二等奖3项、三等奖1项，取得参加本项赛事以来的最佳成绩。
四、结语
综上所诉，“十二五”期间，南航在基本科研业务费的稳定支持下取得了可喜的成绩。基本科研业务费的实施，有利于推动南航内部科技管理体制的改革和创新，使学校积累了管理经验，逐步建立了科学的科技管理保障体系；营造了良好的科研氛围，提升了学校的自主创新能力，促进了科研成果的产出；培育了一批重大研究计划项目；为学校储备了许多青年人才和高层次人才。我们应在总结经验的基础上，寻找基本科研业务费在实施过程中遇到的问题和不足，进一步改进管理办法，使得基本科研业务费能够更加健康有序的发展。基本科研业务费已成为高校科研经费的重要组成部分，在高校的发展中发挥了不可替代的作用。希望国家不断加大基本科研业务费的支持力度，并能在较长时期内稳定支持，南航必将为我国航空航天事业和国民经济发展做出更大的贡献。
参考文献：
[1]中国教育审计学会编. 教育审计法规选编[M]. 北京：北京大学出版社， 2013.
[2]宋阳.基本科研业务费运行模式及资助效能[J].中国高校科技，2011（10）.
[3]张斌.中央高校基本科研业务费专项资金的管理模式与资助成效初探[J].研究与发展管理，2011（6）.
[4]中华人民共和国财政部，教育部. 关于印发《中央高校基本科研业务费专项资金管理暂行办法》的通知[J].会计之友，2009（9）.
关键词：南京航空航天大学 基本科研业务费 运行模式 资助成效
为贯彻落实《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020年）》，完善高校科研经费投入制度，提高高校的自主创新能力、原始创新水平和高层次人才培养能力，中央财政设立基本科研业务费。基本科研业务费经费由高校根据本校基本科研需求自主安排使用，主要用于支持高校开展自主选题科学研究工作，特别是代表学科发展方向的基础研究和体现前瞻布局的研究工作，是现有科研经费格局中唯一真正由高校自主安排、以人才培育和项目储备为主要目标的专项经费。2008年，基本科研业务费在部分中央高校进行试点；2009年，在所有中央高校全面铺开。南航作为工业和信息化部下属的七所高校之一也得到了此项计划的支持。2009年至2010年两年间，南航积极探索基本科研业务费的管理和资助模式，正处于“摸着石头过河”的阶段，资助效果不是很明显。而经过“十二五”期间的稳定支持，南航已逐步形成了比较完善的运行模式，并在资助成效方面取得了瞩目成绩。
一、管理体系
1.制度建设。为规范学校基本科研业务费的组织实施，加强项目的管理，保证经费合理有效使用，推动科技创新与人才培养，进一步提升学校科学研究水平，根据财政部、教育部《关于中央高校基本科研業务费管理的意见》（财教〔2008〕233号）和《中央高校基本科研业务费专项资金管理暂行办法》（财教〔2009〕173号）精神，并结合学校实际，南航制定了《南京航空航天大学基本科研业务费实施管理办法（试行）》（校科字〔2010〕47号）。基本科研业务费的实施严格按照此办法执行，并在实践中不断完善管理办法。
2.组织方式。学校成立基本科研业务费专项领导小组，负责审定基本科研业务费总体规划，审定基本科研业务费项目管理办法，审定年度科研项目实施计划，负责重大事宜的协调。领导小组下设专项办公室，负责提出基本科研业务费总体规划建议，拟定基本科研业务费项目与经费管理办法，提出基本科研业务费项目预算分配建议，负责基本科研业务费预算的执行、验收、总结，组织绩效评价。专项办公室挂靠学校科技部。成立基本科研业务费专项专家组，负责基本科研业务费项目的指南制定和学术评审工作。成立专家组时，专项办公室始终坚持：随机遴选；执行回避原则，消除非学术因素对专家评审的影响；参评专家须持公平公正原则，严格遵守评审纪律，不得向任何人泄漏评审事宜。
3.过程管理。南航高度重视基本科研业务费的管理，经过几年实践，已实现从项目立项、项目实施到结题验收整个项目管理过程的规范化管理（管理流程如图1）。
3.1项目立项。基本科研业务费采取集中申报和评审的方式，由专项办公室组织实施。首先，专项办公室发布项目申报通知，组织申请者提交申请书。其次，专项办公室组织召开项目申请答辩会，专家组根据申请人的答辩情况和研究计划等进行评议，通过无记名投票等方式确定拟资助项目及资助额度。再次，专项办公室将拟资助项目清单报基本科研业务费专项领导小组审批。领导小组审定后，在全校范围内公示并自公示日起七天内接受质疑。公示结果无异议后正式下达基本科研业务费资助文件。最后，专项办公室组织获资助项目负责人按照评审意见及资助额度填写《立项任务书》，审核留存，拨付研究经费。
3.2项目实施。为保证基本科研业务费经费的预算执行进度，专项办公室不断探索创新，修订和完善专项资金的管理制度。第一，切实做好项目规划和可行性论证等工作，力争在专项资金到达学校前完成评审立项工作，确保专项资金在第一时间下达至各项目，给项目负责人留足经费执行时间。第二，各项目负责人须在《立项任务书》中签订预算进度责任书，将预算编制的严肃性落实到位。第三，学校科技部联合财务处定期向各项目负责人通报项目经费执行进展情况，督促各项目负责人严格按预算进度执行。项目负责人按照任务书开展研究工作，每年年底通过所在单位向专项办公室提交基本科研业务费专项科研项目进展报告。专项办公室对项目年度进展报告进行审查，并根据项目执行情况拨付下一年度研究经费，审查未通过的项目将报领导小组审批后终止资助。
3.3结题验收。自资助期满起三十个工作日内，项目负责人应根据要求向专项办公室提交结题报告和相关研究成果证明材料，研究成果包括科研论文、专著、专利、软件、获奖等，均须标注南京航空航天大学基本科研业务费项目资助。专项办公室负责对项目结题材料进行严格审查，凡未按期完成研究任务的项目不能通过审查，一律不予验收；通过审查的项目，则组织专家召开项目结题验收会，并在全校通报验收结果。
二、资助体系
南航对基本科研业务费的规划和使用遵循以下原则：统筹规划和灵活设置相结合，自由探索与目标导向相结合，全面布局与形成特色相结合，稳定支持与公平竞争相结合。鉴于该原则，南航基本科研业务费主要用于资助青年科技创新、专项研究、重大项目培育、创新人才培养、科研基地创新创优和合作交流研究。“十二五”期间，南航基本科研业务费共计立项支持项目2524项，其中青年科技创新类项目约占36%，专项研究类项目约占9%，重大项目培育类项目约占3%，创新人才培养类项目约占44%，科研基地创新创优类项目约占6%，合作交流研究类项目约占2%（图2）。
1.青年科技创新。支持青年教师瞄准世界科技发展前沿，开展探索性研究，鼓励创新思维。通过该类项目的支持，着力培养青年教师的创新能力，鼓励其在高水平论文或技术发明上取得突破。针对这一目标，南航设立了青年科技创新基金项目。 2.专项研究。支持立足国际科学前沿的前沿科学研究专项、瞄准国家（国防）战略需求的前瞻布局研究专项、体现学校科研特色发展与可持续发展的重点支持研究专项。结合学校具有基础和优势的领域重点支持，凝聚优势力量，形成具有相对统一目标或方向的项目群。南航设立了专项研究基金项目。
3.重大项目培育。以国家重大需求为牵引，坚持国家需求与学校优势学科相结合，重点资助在重大基础研究、重大新兴交叉研究、综合集成等方面具有良好基础、能够提升竞争优势的项目。南航设立了重大项目培育基金项目，以期在争取重大项目方面取得突破。
4.创新人才培养。培养具有国内外领先水平的学科带头人，凝聚一批优秀的科研创新人才，形成优秀人才的团队；鼓励优秀的在校学生开展科研探索、锻炼科研能力，培养创新型人才。本项计划由科技部、人事处、研究生院、学生处、科协和团委分类组织实施。
5.科研基地创新创优。重点支持学校重点实验室固定人员和研究团队开展符合重点实验室定位的科学研究，以及具有前瞻性、原创性的自主选题研究等。南航设立了科研基地创新基金项目。
6.合作交流研究。支持与国内外同行开展共同感兴趣的科学问题的合作研究与交流。旨在促进学校科技交流合作，提升科学研究水平，提高学校学术影响力。南航设立了前沿科技合作交流与研究基金项目。
三、资助成效
1.取得丰厚研究成果。“十二五”期间，在基本科研业务费的资助下，南航师生的科研能力逐步提升。共计发表论文22286篇，相比“十一五”期间增长45%，其中被SCI收录3829篇，被EI收录7425篇，被ISTP收录1505篇；出版著作600余部；授权发明专利1586项；获得省部级以上科技奖106项。
2.孵化一批科研项目。青年科技创新基金项目为那些热爱科研事业而苦于缺少经费支持的青年教师实现科技创新提供最初的经济基础，使得一大批青年教师得以快速成长，使其承担国家各类科技项目的能力得到提升。专项研究项目和重大项目培育基金项目极大地促进了南航各学科的交叉和融合，凝聚优势力量争取重大项目。初步统计，在基本科研业务费项目的培育下，“十二五”期间南航为牵头单位获批“973”计划2项；首次获批国家重大科学仪器设备开发专项项目1项，实现了南航有史以来零的突破；获批国家自然科学基金705项（其中重点项目10项，重大项目4项，重大研究计劃9项，首次获批国家自然科学基金重大科研仪器研制项目1项）；获批国家社科基金26项（其中重点项目5项）；获批国家软科学研究项目2项等。
3.促进人才队伍建设。南航高度重视高层次人才队伍建设工作，提出了一系列人才培养的重要举措，其中基本科研业务费为人才培养提供了有效保障。“十二五”期间，南航新增杰青2人、优青5人；2人被评为“全国优秀科技工作者”；新增教育部“长江学者”6人；11人入选教育部“新世纪优秀人才支持计划”；6人入选中组部“青年拔尖人才支持计划”。南航参与国际化培养的研究生人数再创新高；研究生的创新能力得到提升，在学术论文发表、发明专利授权等方面表现突出；获评全国优秀博士学位论文1篇，获得全国优秀博士学位论文提名9篇；获评江苏省优秀博士学位论文29篇、江苏省优秀硕士学位论文60篇；在学校老师的倾心指导下，在校大学生在科技竞赛方面也取得了优异成绩。比如，在第三届“中航工业杯”国际无人机创新大赛中，南航学子喜获特等奖1项、一等奖2项、二等奖3项、三等奖1项，取得参加本项赛事以来的最佳成绩。
四、结语
综上所诉，“十二五”期间，南航在基本科研业务费的稳定支持下取得了可喜的成绩。基本科研业务费的实施，有利于推动南航内部科技管理体制的改革和创新，使学校积累了管理经验，逐步建立了科学的科技管理保障体系；营造了良好的科研氛围，提升了学校的自主创新能力，促进了科研成果的产出；培育了一批重大研究计划项目；为学校储备了许多青年人才和高层次人才。我们应在总结经验的基础上，寻找基本科研业务费在实施过程中遇到的问题和不足，进一步改进管理办法，使得基本科研业务费能够更加健康有序的发展。基本科研业务费已成为高校科研经费的重要组成部分，在高校的发展中发挥了不可替代的作用。希望国家不断加大基本科研业务费的支持力度，并能在较长时期内稳定支持，南航必将为我国航空航天事业和国民经济发展做出更大的贡献。
参考文献：
[1]中国教育审计学会编. 教育审计法规选编[M]. 北京：北京大学出版社， 2013.
[2]宋阳.基本科研业务费运行模式及资助效能[J].中国高校科技，2011（10）.
[3]张斌.中央高校基本科研业务费专项资金的管理模式与资助成效初探[J].研究与发展管理，2011（6）.
[4]中华人民共和国财政部，教育部. 关于印发《中央高校基本科研业务费专项资金管理暂行办法》的通知[J].会计之友，2009（9）.