论股东知情权之限制与保护

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现代公司发展过程中,公司治理理念由“股东会中心主义”逐渐转变为“董事会中心主义”。作为公司所有者的股东并不必然插手公司的日常经营和决策,所有权与经营权分离极易导致公司运行过程中出现信息不对称的问题。在一个提供经营信息规则缺失的公司治理环境中,股东对公司管理层的信任难以得到保障,继而影响其对公司的投资决策,最终对公司的正常运营产生影响。股东为了维护自己的投资利益,对公司事务进行监管,首要前提便是获悉真实的公司经营信息。也只有在此基础上,股东的合法权益才能得到有效保护。可以说,股东知情权是股东其他权利得以实现的前提和基础。国外对于股东知情权相关制度的研究已有相对系统和成熟的理论。同时,国外对于股东知情权的立法也比较完善。反观国内,无论在立法还是在理论研究上均与国外存在着一定差距。随着近年来我国经济的快速发展和公司数量的急速增加,股东的权利意识越来越强,股东知情权纠纷层出不穷,成为仅次于股权转让纠纷、股东资格确认纠纷的第三大股东诉讼类型。但是我国现行法律对股东知情权的规定不够完善,不同地域、不同法院对知情权诉讼案件的判决结果也有不同,对股东知情权制度的研究具有实践意义。正是基于以上的认识和判断,本文将理论与实务相结合,从平衡公司利益与股东利益的角度出发,既分析股东知情权的合理限制,又探讨股东知情权的保护救济,重点探究几种特殊股东的知情权行使规则,以期构建完善的股东知情权制度。本文共由四个部分组成,具体内容简介如下:第一章介绍了股东知情权的基本理论,同时参照理论界对于股东知情权的各种定义,归纳总结股东知情权的概念及其特征;第二章深入分析股东权利和公司利益这一矛盾,论证股东知情权存在的合理性,以及限制股东知情权的必要性,从而达到股东和公司之间的利益平衡。第三章具体介绍股东知情权的限制规则,从股东知情权的行使主体、行使目的、行使范围、行使方式这四个方面对股东知情权的外延作了限制。重点探讨前股东要求行使其担任股东期间知情权这一情形的认定与处理。第四章介绍了股东知情权救济的程序性机制,以诉讼和非诉两个角度出发点,指出立法和司法实践中的现实问题,分析不足之处,同时提出建议。
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