政府管制视角下的黑名单制度研究

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诚信,是市场经济的基石,也是企业安身立命之本。然而随着改革开放的深入以及市场经济的发展,监管部门在市场监管中的失位使得众多企业在追逐利润的过程中丧失了这一原则,不惜违法、违规,从而导致市场秩序的混乱和公众利益的损失。纵观2011年,企业失信及其导致的产品质量问题造成的事件层出不穷:染色馒头事件、塑化剂事件、强生“致癌门”,达芬奇“造假门”等等社会热点事件无一不在刺痛着公众的神经。在此背景下,黑名单制度作为治理市场失灵问题一项有效的管制工具受到行政机关的重视,其运用有增加甚至泛化的趋势。然而作为一个俗称,黑名单在内涵与外延均没有明确的学理界定,学界的系统研究更是付之阙如。目前已有的研究成果或是从法学及其他某单一学科的角度出发,对黑名单的性质、功能和现状进行理论分析,并提出相应的对策建议;或是在社会诚信体系建设这一宏观研究中附带提及,详尽而专项的研究比较匮乏。理论研究的欠缺和空白使得黑名单制度在实践中缺乏有效的指导和规范,制度在运用中存在混乱甚至滥用的倾向。“砒霜门”事件的出现就为黑名单制度的使用敲响了警钟。因此,该课题的研究具有一定的理论和实践意义。本文主要采取文献、定量和比较研究的方法,借助管理学、法学、经济学、行政学等多学科的研究理论和方法进行深入研究。文章总体分为两大部分:第一部分通过政府管制的视角,从黑名单的历史演变出发,详细地讨论了黑名单的产生背景、制度归属、性质、理据及目标选择,认为其是发生在经济领域对经济主体的一种社会性管制工具,并利用成本—效益分析和监督博弈模型这两种经济学分析工具对黑名单制度作出可行性论证;第二部分通过归纳分析黑名单制度在现实运用中所暴露出的内部缺陷与外部挑战,参照国外在此领域的成熟经验,指出该制度的制度变迁并有针对性的就制度重构提出相关的对策建议。对策同样从制度的内部与外部两方面展开,并在文中最后得出结论,认为根据我国国情,黑名单制度与征信制度的配套与融合是现阶段乃至未来黑名单制度重构的路径选择。笔者衷心希望本文的研究成果可以为黑名单制度的后续研究提供一定的参考价值。
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