【摘 要】
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党的十九大报告提出,“推动经济发展质量变革、效率变革、动力变革,提高全要素生产率”。各地开发区作为产业集聚的空间,在经济新常态下,以往主要依靠政策红利和有形要素投入增加的粗放发展模式已经难以为继,亟需提升全要素生产率（TFP）水平。已有研究显示,集聚、R&D投入对TFP都有重要影响,但较少将两者纳入统一的分析框架,而R&D投入作为技术创新的必要条件,很可能会影响集聚过程中产生的技术溢出效应,从而对
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党的十九大报告提出,“推动经济发展质量变革、效率变革、动力变革,提高全要素生产率”。各地开发区作为产业集聚的空间,在经济新常态下,以往主要依靠政策红利和有形要素投入增加的粗放发展模式已经难以为继,亟需提升全要素生产率（TFP）水平。已有研究显示,集聚、R&D投入对TFP都有重要影响,但较少将两者纳入统一的分析框架,而R&D投入作为技术创新的必要条件,很可能会影响集聚过程中产生的技术溢出效应,从而对产业集聚地区的TFP具有重要影响。但低水平的R&D投入对集聚技术溢出水平的促进有限,而过高水平的R&D投入也可能会由于“拥挤效应”而不利于集聚技术溢出效应的发挥,也就是说,集聚的技术溢出效应需要以一定水平的R&D投入作为前提和保障,也意味着,R&D投入对产业集聚区TFP的影响可能存在门槛效应。而且,相关研究主要集中在国家、省域或城市等行政区尺度,较少在开发区这一产业功能区尺度展开。为此,本文拟在梳理相关研究的基础上,着重分析R&D投入影响开发区TFP的门槛效应,并基于上海市61家开发区的相关数据展开实证研究,以期深化对R&D投入影响TFP机理的认识,从而为更有效率的配置R&D资源、促进开发区TFP水平提升、实现高质量发展提供有益的借鉴。论文共分为七章。第一章为绪论,简要介绍了论文的研究背景与意义、主要内容、研究方法与技术路线,并阐释了可能的创新点;第二章主要梳理了相关研究成果,以期明确本文的主要努力方向;第三章主要是从理论层面对R&D投入影响开发区TFP的机制进行了探讨;第四章是核心指标的计算,主要介绍了制造业集聚水平、TFP、R&D投入等的测度方法,结合上海市各开发区的相关数据,运用区位熵法、DEA-Malmquist生产率指数及熵值法等,计算了各个开发区的制造业集聚水平、TFP及R&D投入水平,并利用Arcgis10.2软件实现了计算结果的可视化表达,此外,将TFP分解为代表新技术开发应用的技术进步与对现有技术运用水平的技术效率,从而为后续模型分析奠定了基础;第五章主要是利用普通面板回归与门槛模型,就R&D投入对开发区全要素生产率的影响进行了实证研究,主要验证了R&D投入和制造业集聚水平对开发区全要素生产率的影响;第六章是就R&D投入作用于上海市开发区全要素生产率的路径进行的实证检验;第七章为结论与讨论。理论分析认为:集聚过程中的技术溢出效应发挥需要以一定水平的R&D投入为前提,但在不同的R&D投入水平下,开发区内的知识存量、技术溢出渠道、企业“干中学”能力等可能存在很大差异,从而影响集聚的技术溢出效应的发挥,这就表明,在不同R&D投入水平下,集聚的技术溢出效应存在差异,从而导致R&D投入对开发区TFP的影响可能存在门槛效应。实证结果表明:（1）R&D投入对开发区TFP存在显著的正向影响;专业化集聚对TFP的影响呈“U”型关系;多样化集聚对TFP的作用则表现为显著的正向影响;在以R&D投入为门槛变量的情况下,专业化集聚对TFP的影响不存在门槛效应,多样化集聚对TFP的影响存在双重门槛,且随着R&D投入的增加,多样化集聚对TFP的积极影响在增强。（2）R&D投入通过影响技术进步与技术效率作用于开发区TFP水平,专业化集聚和多样化集聚通过影响技术进步作用于开发区TFP。在R&D投入作为门槛变量时,专业化集聚通过影响技术进步作用于开发区TFP,而多样化集聚通过影响技术效率作用于开发区TFP。
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