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改革开放30多年来,我国的经济发展水平和人民生活水平突飞猛进。但是,问题也日益的显现出来:资源消耗严重、环境污染突出,尤其是温室气体(特别是二氧化碳)的超负荷排放已经严重影响了人类的生存环境和生命健康,已经逐渐成为人们关心的焦点问题。 对此,联合国大会于1992年6月4日通过了《联合国气候变化框架公约》(United Nations Framework Convention on Climate Change)。《公约》规定发达国家为缔约方,应采取措施限制温室气体排放,同时要向发展中国家提供新的额外资金以支付发展中国家履行《公约》所需增加的费用,并采取一切可行的措施促进和方便有关技术转让的进行,借以改变不断恶化的环境问题。之后,缔约国经过近3年谈判,于1997年12月11日在日本东京签署了《京都议定书》。该《议定书》确定《联合国气候变化框架公约》发达国家(工业化国家)在2008-2012年的减排指标,工业化国家在1990年排放量的基础上减排5%,不能完成的减排额度要从有剩余配额的国家购买或通过清洁发展机制从发展中国家获得,碳市场应运而生,如何建立和发展碳市场及其机制成为各国政府的重要课题。 为适用全球节能减排的趋势和保护环境,2009年,中国政府宣布减排目标:至2020年,单位国内生产总值(GDP)二氧化碳排放比2005年下降40%-45%,与此同时,我国还将采取措施到2020年使新能源占一次能源消费的15%左右,增加森林碳汇,使森林面积比2005年增加4000万公顷,森林蓄积量比2005年增加13亿立方米等减排举措。那么,应该如何实现这一减排目标,如何建立和发展我国自己的碳市场及其机制? 碳市场可以分为配额交易市场和自愿交易市场,由于自愿交易市场缺乏法律约束力,交易对象缺乏商品性,是不完善、不成熟的市场。配额交易市场主要有四种形式,EUA(欧盟碳排放配额)、AAU,(附件1缔约方国家之间协商确定的排放配额)、CDM(清洁发展机制)、JI(联合履约机制)。其中,EUA是最为成熟的碳市场机制,这还包含了与之相适应的金融市场,是值得我们借鉴和学习的,是我国碳市场及其机制为止努力的方向。但对于目前我国碳市场及其机制不成熟、节能减排技术落后、相关的财政金融政策不完善的状态下,清洁发展机制是普遍适合我国目前现状的市场机制。这不但可以使我国的企业获得额外的利润,还可以引进国外先进的减排技术为我所用。 清洁发展机制是在发达国家和发展中国家展开的,二者的地位并不平等,二者的交易是在不平等的经济秩序下进行的,碳交易的大部分利润被国外发达国家所得。更为重要的是,在节能减排已深入人心的今天,碳排放权必会成为以后重要的战略性资源,具有重要的政治意义。因此,我国必须建立起成熟的碳市场及其机制,以求在国际博弈中占据有利位置。 市场机制的核心是价格机制,价格是由供给和需求共同决定的,影响供给和需求的因素很多,主要有:交易成本、CER实际签发率、科技发展水平、金融因素、财税因素、政府限价、法律法规等。所有这些因素都是碳市场机制建立和发展的基础,可见,碳市场及其机制的建立和发展,需要政府的适当介入和调控。政府授权可以使得排放权得以商品化,为碳市场的建立和发展奠基基础;政府信息可以在一定程度上解决市场信息不对称和不完全的市场失灵状况,使得市场机制的运行更加有效率;而在碳市场及其机制建立和发展的初期,政府的积极财政可以促进节能减排项目和技术的投资,而且政府的财政补贴可以提高市场主体的积极性,加速碳市场及其机制的建立和发展。金融市场作为实体市场的重要补充,是碳市场不可缺少的组成部分,可以为碳市场及其机制的发展提供融资支持,而且通过发展金融衍生工具,可以进行保值和增值,减少国外中介机构对我国碳市场价格的剥削,提高市场主体的营业利润。总之,政府在我国碳市场及其机制的建立和发展过程中责任重大。 中国正在处于一个“正在发展,但又很不成熟”的环境下,单纯的采用配额市场机制或者单纯的采用自愿市场机制都是不符合中国国情的,市场机制的运用要循序渐进,我国的碳市场及其机制尚在起步阶段,尚不具备使用EUA市场机制的市场、技术、金融等条件。因此,根据我国各个地区的资金、技术水平和减排潜力的不同,应该在不同的地区使用不同的市场机制,促进和实现节能减排,这不仅是对客观经济规律的尊重,也是对国内外市场机制的深刻总结。对此,政府要积极促进市场信息的完备性、同时积极完善与实体市场相适应的金融市场以推动金融市场的改革、增加对碳市场的财政和税收补贴以加大对碳市场的投资力度来推动节能减排项目的投资和节能减排技术的创新及应用、加强法律和道德建设以规范市场和人民自觉节能减排的意识。 本文将首先简要论述目前碳市场的现状、前景并对中国建立碳市场的必要性和可行性进行理论分析。然后,着重研究碳市场机制尤其是配额交易下碳市场供求机制的核心—价格机制的运行情况,并分析价格的决定。接着,将会对'影响供求的因素进行分析,得到各种因素对供求影响的机制。最后,对我国目前情况下的市场机制进行总结:我国市场机制的缺陷是什么,应该怎么运行,并根据各种影响因素对市场机制的具体影响情况提出相关的意见和措施。