【摘 要】
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企业合规在合规行政激励监管激励机制的作用下取得的一定进展,但推动效果远不及设想的全面,探索性的推进面临制度上的种种困境,突出表现在推行的范围、层级与角色立场上。与此同时,行政处罚法为体现"以人为本"的行政观念转变,以审慎监管的态度在第33条确立"首违不罚"规则,但以处罚目的的原理基础对"首违不罚"进行审视,其制度运行缺少"预防"目的落实保障的重要环节。因合规的功能主要体现于对违法风险的防控,故设计
【出 处】
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上海法学研究》集刊2022年第13卷——新兴权利与法治中国文集
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企业合规在合规行政激励监管激励机制的作用下取得的一定进展,但推动效果远不及设想的全面,探索性的推进面临制度上的种种困境,突出表现在推行的范围、层级与角色立场上。与此同时,行政处罚法为体现"以人为本"的行政观念转变,以审慎监管的态度在第33条确立"首违不罚"规则,但以处罚目的的原理基础对"首违不罚"进行审视,其制度运行缺少"预防"目的落实保障的重要环节。因合规的功能主要体现于对违法风险的防控,故设计企业合规融入"首违不罚"规则的路径,并构想相关融合路径与配套设施方法,以打破合规行政激励机制推行困局并完善"首违不罚"理论闭环。
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