证券执法相关论文
证券行政执法当事人承诺是《证券法》在借鉴反垄断经营者承诺制度基础上创设的一种新型证券执法方式，其制度前身为证监会于2015年试......
举报人制度能够发挥私人监督的优势,是公私协同治理的典范.美国《多德—弗兰克华尔街改革与消费者保护法》(以下简称《多德—弗兰......
证券执法可分为规则执法和原则执法。与原则执法相比,规则执法成本较低且争议较少。因为特定规则倾向于反映行政制度的技术要求,而......
内幕交易削弱了投资者的信心,影响了证券市场的公平和公正,因而成为SEC对内幕交易行为调查和起诉的执法重点。本文阐释了内幕交易......
本文从经济学角度分析证券违法行为与证券执法问题 ,着重在几个具体问题上展开研究 :证券违法的动机、证券最优违法数量的确定、证......
内幕交易执法司法中的广泛争议令我们有必要思考对内幕交易的类型作一体系性重构.反欺诈论主张内幕交易责任产生于行为人基于特定......
证券执法和解是指，在证券执法过程中，证券执法主体与相对人之间通过自愿协商而就被调查之证券市场行为达成和解，以此代替行政处罚或取......
中国投资基金信息披露制度及其完善,On the System of Information Publicity of Investment Fund and Its Perfection in Chi
投资基金信息披露制度在保障基金业的健康发展方面有着举足轻重的作用.信息披露有自愿性和强制性之分,强制性信息披露代表着立法的......
自全球金融危机以来,中美两国几乎同时对其金融证券执法制度进行了改革。本文通过中美两国证券执法改革的比较研究,分析我国的证券......
在证监会和司法机关的严厉打击下,老鼠仓案件多发的态势得到了有效遏制。在此过程中,各种不同类型的违规违法行为都被纳入老鼠仓的......
期刊
当公众公司涉嫌违法受到中国证监会等政府部门调查时,我国目前的通常做法是“立案才披露”与“立案即披露”.通过介绍美国证券监管......
作者简介：高攀（1987-），男，河北省石家庄市人，首都经济贸易大学法学院2011级经济法专业研究生。 摘要：正处社会转型期的中国，传统的“政......
本文研究了我国新兴市场证券执法事件对分析师盈余预测调整导致的市场反应的影响.使用从2004年到2011年的12628份分析师盈余预测报......
证券市场失灵为国家监管权力介入市场的运行提供了理论上的依据,而且由于证券产品的特性导致了证券市场比一般商品市场有着更大的......
证券执法中,当事人自行提交的专家法律意见书不是证据,而是法律专家向特定委托人提供的咨询意见。基于此,本文提出了证券执法应对......
在证券市场中存在信息不对称现象,上市公司比投资者掌握更多信息,劣质上市公司利用这一点,采取信息披露违规行为,诱导投资者作出错......
证券违法违规行为复杂隐蔽的特性,以及证券监管资源的有限和执法力度孱弱,使得资本市场违法猖獗,乱象丛生。为破解这一难题,美国通......
本文考察了针对证券分析师的第一次执法事件对分析师作为公司外部治理监督者作用的影响。我们发现,相比于2006年《证券法》修订案......
优化证券执法,是解决资本市场违法违规成本过低问题、坚持资本市场法治化改革方向的主要方面与根本手段.应当从完善执法依据、加强......
20世纪70年代开始,香港证券监管体制从纯粹的自律监管向法定监管转变,并以2003年《证券及期货条例》为标志,完成了对证券监管相关......
作为法律实施中私人监督的一种表现形式,举报越来越成为证监会监管执法的重要线索来源。有奖举报制度在证券监管领域已实行了十余......
证券执法和解带有鲜明的制度特征,其对于行政处罚具有替代性,行政和解协议具有合意性特征。在确保证券执法和解的合法与有效之间,......
基于法律对公证证明的合法性、真实性的实体和程序的系统保障,公证证明具有高度公信力。基于法律上的推定,公证证明在证据方面具有......
现代资本市场对证券执法提出了统一性、专业性、独立性、高效性、权威性的要求。美国依托自身实践,发展完善了SEC行政法官制度,在......
非法定信息披露主体在非法定披露渠道编造或传播证券虚假信息所能引发的后果,应当与法定披露主体在法定披露渠道作出的虚假陈述所......
法律不完备是法律与生俱来的局限性,我国证券市场法律建设的不完备性主要表现在处罚力度不足、民事赔偿制度薄弱、信息披露法律责......
投资基金信息披露制度在保障基金业的健康发展方面有着举足轻重的作用。信息披露有自愿性和强制性之分,强制性信息披露代表着立法......
内容摘要:在放松管制的背景下,证券执法取代市场准入管理成为监管者的工作重心。正确认识执法的制度价值并寻求有效的执法策略,是......
市场失当行为审裁处是我国香港地区证券执法体制中一套极具特色的制度。在香港地区当证监会完成对证券违法案件的调查后,通常上并......
证券执法和解制度是证券市场监管体系不可或缺的一环,在我国无论是证监会还是学界都呼吁尽快建立证券执法和解制度,但制度构建者与......
通过构建一个游说博弈模型,分析了证券市场上的各种利益集团是如何游说监管者从而影响证券执法水平的。均衡结果显示,监管者有自身......
