客户交易结算资金相关论文
近两年，随着股市行情的回暖，银证合作日益深入，形式日趋丰富，影响也在不断扩大。因此引起了学界和业界的浓厚兴趣，引发了诸多讨论，论者研......
客户交易结算资金第三方存管是指将客户资金交由券商以外的第三方银行或指定机构专门存放与管理.这种以券商托管客户证券资产、独......
货币的所有权归属一般遵循“持有即所有”的原则,但这一原则并不是绝对的,当满足一定条件下,其所有权与占有会分离.证券公司破产时......
【正】股市在经过一轮暴跌之后,近日出现强劲反弹,但因年关将至,券商的日子仍然难熬。委托理财、配股包销、禁止挪用保证金以及经......
随着贵州华创证券新华路营业部客户交易结算资金第三方存管业务截止日期日益临近，前来办理业务的客户络绎不绝，侯女士就是其中一位。......
我国证券清算制度，经过十几年一系列的改革，最终以监管部门主推交易保证金第三方存管制度为发端，当前已初具规范化管理的模式。证券公......
一、“证券投资者保护基金”成为投资者的保护伞近年来一些证券公司暴露出挪用、质押客户交易结算资金和占用客户资产等违法违规现......
为了加强客户交易结算资金的管理，解决挪用客户交易结算资金的问题，中国证监会编制了“客户交易结算资金监控系统”。系统接受商业银......
<正> 为加强和完善中国证券市场的管理,中国证监会于2001年2月25日颁布了《客户交易结算资金管理办法》(以下简称《管理办法》),明......
针对我国证券市场上证券公司挪用客户交易结算资金现象，近年来监管机构和市场参与各方一直在探索建立更为严密合理的客户交易结算资......
本文主要介绍我国证券市场推行客户交易结算资金第三方存管制度的背景以及实行第三方存管制度后带来客户证券交易结算资金的沉淀问......
2008年，107家证券公司实现营业收入1251亿元，95家证券公司实现盈利，占行业总数的89％。截至2008年底，107家证券公司报表总资产1．2万亿元，净......
《证券法》从今年7月1日起实施后,将给现行的银证联网模式带来很大影响。如何将全国2000多家证券营业网点的数千亿客户保证金全额......
一、根据《中华人民共和国证券法》第一百三十九条第一款以及《客户交易结算资金管理办法》第二十一条、第二十二条的规定，证券公司......
存管制度改革看上去只是证券业务流程中一个小小的方式变化，但它将涉及历史问题的解决和未来利益格局的划分。......
2005年1月5日，云南证券清算组发布公告称，因云南证券挪用客户交易结算资金数额特别巨大，中国证监会做出《行政处罚决定书》，取消其证券......
引言"客户交易结算资金"俗称"客户保证金".根据<客户交易结算资金管理办法>(中国证监会2001年第3号令,以下简称"3号令")的定义,"客......
我国证券保证金制度已进入规范化管理的阶段。曾几何时，证券公司大量挪用客户交易结算资金所形成的巨额资金缺口导致了诸多券商倒闭......
2005年10月27日,新《证券法》以97.45%的赞成率在人大常委会高票通过.刚刚通过的新法共有240条,与214条的老法相比,新增53条,删除2......
为了加强客户交易结算资金的管理，解决挪用客户交易结算资金的问题，中国证监会编制了“客户交易结算资金监控系统”。系统接受商业银......
<正>证券公司被喻为是连接企业和资本市场的桥梁。资本证券市场存在重大不确定性,再加上证券公司身份的特殊性使得证券公司在经营......
《证券法》将于今年7月1日正式实施。《证券法》第一百三十二条规定:一客户的交易结算资金必须全额存入指定的商业银行,单独立户管......
自从我国建立了证券市场以来,证券公司挪用客户的交易结算资金的现象已经成为我国证券行业中公开的秘密,也是证券行业难以治愈的顽......
<正>2017年底中央经济工作会议提出,用三年时间重点抓好决胜全面建成小康社会的防范化解重大风险、精准脱贫、污染防治三大攻坚战......
为了规范客户交易结算资金的账户设立、使用、资金运动等,中国证监会制定了<客户交易结算资金管理办法>(中国证监会第3号令)、<关......
本文对证券公司客户交易结算资金的内部风险控制作了描述，认为第三方独立存管模式有助于客户交易结算资金监管实现由“自律”到“他......
证券公司号称在其内部有防火墙,其独立性问题较少被质疑。安然案发早期,人们注意力集中在会计师事务所——安达信身上,在安达信退......
自我国证券市场建立以来,券商挪用客户交易结算资金就被列为中国证券公司的三宗“原罪”之首,证券公司大量挪用客户交易结算资金所......
托管、接管、黑名单，沙堆上的繁荣帝国开始面临着崩塌的危险。发债、600亿资金接盘，一剂剂强心针能换回何种效果? 券商：不再是证券......
《证券法》只是对几种证券公司非法的资金来源作了界定,至于证券公司还有哪些合法的资金来源并未述及,这就给证券公司实际操作带来......
<正>银证合作对社会经济层面的影响从社会经济发展的宏观层面来看,银证合作有利于社会资金在存款、理财产品、基金、股票等各个领......
<正> 古人云:“信,诚也”、“诚实而不妄言也”。讲诚信,历来是经商乃至做人、做事、做官的重要素质之一,是中华民族的传统美德。......
<正>2007年是我国履行对WTO的承诺,实行银行业市场全面对外开放的头一年。从外部环境来看,工、中、建三大行已经股改上市,广西农村......
挪用客户交易结算资金的问题在我国的证券市场上极为普遍，危及到投资者的利益与证券市场的稳定。所以，在１９９８年１２月终获通过的《证券法》明......
自从我国证券市场进入集中的场内交易以来,挪用客户交易结算资金犯罪便时有发生。挪用客户交易结算资金犯罪具有专业性、隐蔽性、......
券商变相融资融券的滋生和漫延曾给证券行业带来灾难。制度不完善、监管不足、风险控制手段不足是造成灾难的主因。综合治理对变相......
中国证券市场做为一个新兴市场,在发展初期没有重视客户交易结算资金的安全问题,直至2003年前后市场连续低迷导致挪用客户保证金问......
客户交易结算资金第三方存管是指将客户资金交由券商以外的第三方银行或指定机构专门存放与管理。这种以券商托管客户证券资产、独......
中国证券市场从一九八四年上海飞乐音响股份有限公司发行第一只股票到现在,已经经历了十九个年头。截止到2002年12月31日,境内上市......
目前国内证券市场客户资金交由证券公司独立存管。但是南方、闽发、大鹏等证券公司由于挪用客户资金违规经营而相继被关闭,说明在......
20世纪末期,问题券商纷纷面临着退出市场,出现问题的证券公司几乎都存在着违规挪用客户交易结算资金的行为,这就对保护客户利益构......
