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[期刊论文] 作者：陈晨,
来源：证券市场导报 年份：2023
违法所得是影响操纵市场行政处罚和刑事司法定罪量刑的重要因素，但法律与司法解释规定的原则性和违法犯罪形态的复杂化，导致行政处罚和刑事司法实践存在争议。...操纵期间是计算违法所得的时间基准，应基于操纵行为影响证券交易价格和交易量的金融机理，完整刻画操纵行为和准确划分操纵期间。...基于我国证券市场实际情况和执法司法目标，继续采用实际收益法认定违法所得是较优选择，同时应赋予行为人以其他金融模型矫正计算结果的申辩权...
[期刊论文] 作者：,
来源：中国证券期货 年份：2023
证券市场吹哨人制度，也可称为证券有奖举报制度，可分为外部吹哨和内部吹哨两种形式。...2019年新修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称新《证券法》）第176条首次从立法层面上确立了我国证券市场外部吹哨人制度，该制度的建立有利于将公共监管与私人监管相结合，弥补监管缺口，提高监管效率。...
[期刊论文] 作者：,
来源：证券市场导报 年份：2023
在新近的证券虚假陈述案件中，我国法院逐渐认识到对中介机构机械适用全额连带责任会带来实质不公。...为避免证券市场的滥诉和中介机构的寒蝉效应，商事审判中出现比例连带责任的责任形态，即要求责任人员在一定比例内承担连带责任。...证券虚假陈述侵权责任可以适用大陆法系侵权法的基础理论，侵权法中半...
[期刊论文] 作者：,
来源：西南民族大学学报(人文社会科学版) 年份：2023
对于证券市场而言，气候信息是指能够反映上市公司与气候相关的金融风险的各种信息。“双碳”背景下，证券市场对公司披露的气候信息定价是敦促公司积极参与零净经济转型，应对气候变化问题的有效途径。...当前，我国证券市场气候信息强制披露监管规则供给缺位，市场主导的自愿披露框架虽在一定程度上起到了填补作用，披露有效性依然不足，主要表现为气候信息的可得性、一致性、可比性及可靠性欠缺。...
[期刊论文] 作者：,
来源：清华法学 年份：2023
资本市场刑法是全面注册制的最后法治屏障；全面注册制不仅直接影响证券市场虚假陈述犯罪刑事立法，更是其刑法解释的核心逻辑。...刑事立法实践应按照全面注册制的要求，将擅自发行股票、公司、企业债券罪的违法性要素修改为“违反国家的证券发行规定”,并将罪名调整为“擅自发行证券罪”。...证券市场虚假陈述犯罪重大性判断标准是区分行政处罚与刑事责任的实质边界；欺诈发行证券罪重大性标准强调对发行人持续经营能力判断的重大误导；...
[期刊论文] 作者：,
来源：财会通讯 年份：2023
为满足不同使用者的信息需求，证券市场开始推行差异化信息披露制度，并通过制定落实相应监管制度提升信息披露效率、保障信息供需平衡。由于国内证券市场差异化信息披露发展时间较短，相关制度尚需进一步完善。...
[期刊论文] 作者：,
来源：证券市场导报 年份：2023
机构投资者持股比例可能会影响股票的预期收益，本文尝试探究投资者结构是否是中国股票市场定价因子。本文利用A股数据构建投资者结构因子，并将该因子加入Carhart四因子模型中进行实证回归。...研究发现：（1）投资者结构是沪深股票市场定价因子，该结论通过了稳健性检验；（2）相对于沪深主板市场，创业板与科创板市场的投资者结构因子溢价更高；（3）新冠疫情提高了沪深股票市场的投资者结构因子溢价。...本文补充了A股市场...
[期刊论文] 作者：,
来源：证券市场导报 年份：2023
金融科技的出现及发展不断为金融市场注入活力，但同时也伴随着因金融市场复杂性而变化莫测的系统性金融风险。本文基于2012―2020年企业、银行和城市层面数据，探究金融科技对金融市场复杂性演进的影响。...研究发现，金融科技会通过金融业务创新加剧金融市场复杂性；制度质量的提升和监管科技的运用能够有效缓解金融科技的加剧效应。...进一步研究发现，金融市场复杂性诱发系统性金融风险存在一个阈值，低于阈值时并不会发生系统...
[期刊论文] 作者：,
来源：管理工程学报 年份：2023
随着我国绿色证券市场规模的不断扩大、金融衍生品种类的不断增多及其资金来源的复杂化,绿色证券市场的风险可控性逐渐降低,其与传统金融市场的融合过程中很可能会积聚风险并引发风险传染。...本文重构了金融系统研究框架,探究了绿色债券、绿色股票与依行业划分的完整金融市场间的风险传染机制。...通过分别构建R-藤Copula模型和混频有向加权复杂网络,探究了我国绿色证券市场与传统金融市场在系统层面的风险传染路径,进一步完...
[期刊论文] 作者：李曜, 胡涛,
来源：证券市场导报 年份：2023
上市公司公开市场股份回购行为对股票市场微观运行的影响效应及其作用机制具有重要研究意义。本文从股票流动性的视角出发,使用手工收集的数据,实证检验了公开市场股份回购对股票市场流动性的影响。...通过事件研究和回归分析发现,我国上市公司在二级市场实施回购降低了股票流动性。机制检验表明,股票回购提高了逆向选择成本,导致买卖价差扩大,股票流动性下降。...
[期刊论文] 作者：陈冬华, 徐巍,
来源：阅江学刊 年份：2023
本文研究我国证券市场的发行准入管制对上市公司股票定价的影响，并对其进行实证检验。研究发现，进入管制显著提升了上市公司股票定价。进一步，利用新三板与A股主板进入管制的制度差异和2011—2016...
[期刊论文] 作者：,
来源：证券市场导报 年份：2023
金融科技作为数字经济时代下金融与前沿技术融合的新产物，能对实体经济转型产生重要影响。本文基于沪深A股上市企业2011—2020年数据，实证检验金融科技对企业数字化转型的影响、机制和外部重要条件。实证结果表明，金融科技对企业数字化转型具有显著正向影响。异质......
[期刊论文] 作者：,
来源：金融文坛 年份：2023
随着我国市场经济的快速发展，证券市场的发展也愈发繁荣。与此同时，与证券市场相关的法律纠纷也在不断涌现，相关立法更是经过多次修改。...其中，证券虚假陈述交易因果关系的认定问题是目前理论界和实务界探讨的核心议题之一。尤其是欺诈市场理论的适用、虚假陈述揭露日的认定，以及价格影响理论的引入等方面仍存在问题。...基于此，对证券虚假陈述交易因果关系认定的研究，不仅对规制我国证券虚假陈述具有重要意义，而且有助于证券虚假...
[期刊论文] 作者：,
来源：现代企业 年份：2023
＜正＞证券公司的发展离不开人才，它是证券公司发展的不竭动力，因此证券公司对人力资源规划提出了更高地要求。...随着我国证券市场的不断完善和发展，金融产品的品种及数量日益增多，证券服务种类的不断扩容，给证券市场发展带来了前所未有的发展机遇，也给人才方面的竞争带来前所未有的挑战。...由于证券公司营销团队人力资源规划方面存在着诸如，招聘计划不完善、岗位职责不明晰、...
[期刊论文] 作者：徐慧, 余怒涛, 方巧玲,
来源：证券市场导报 年份：2023
数字经济发展背景下，国有企业集团是否有充分动机与能力促进数字化转型，是否有助于提升资本市场的运行效率，值得探索。...进一步研究表明，外部资本市场...
[期刊论文] 作者：周育红, 王鹏宇, 梁小敏,
来源：证券市场导报 年份：2023
本文通过构建初创企业、创投机构和政府的三方演化博弈模型，运用Matlab数值仿真模拟，研究政府引导基金如何通过设定不同运作模式利用市场化运作达到政策性目标。...
[期刊论文] 作者：何青, 庄朋涛,
来源：证券市场导报 年份：2023
共同机构投资者作为资本市场重要参与者，能对企业管理决策产生重要影响，从而影响企业ESG表现。本文基于2010—2020年A股上市公司数据，实证检验了共同机构投资者与企业ESG表现之间的关系。...
[期刊论文] 作者：,
来源：证券市场导报 年份：2023
自2005年实施以来，IPO询价制进行了11次改革，见证了中国资本市场的光辉历程。询价制改革至关重要，需要有关各方不断加深认识和把握。...
[期刊论文] 作者：,
来源：中国社会科学院大学学报 年份：2023
因果关系的认定是证券虚假陈述侵权损害赔偿制度的核心问题。我国新司法解释借鉴域外市场欺诈理论，对证券市场虚假陈述侵权民事赔偿责任中因果关系的认定，分别规定了交易因果关系和损失因果关系的推定规则。...新司法解释对因果关系层次的区分、特定交易者的获赔资格以及被告的抗辩事由等方面做的修订和完善，总体上维护了证券虚假陈述民事诉讼中原被告间的利益平衡，也避免了我国证券民事赔偿制度异化为给投资者在证券市场的损失提供...
[期刊论文] 作者：于泽洋,
来源：商展经济 年份：2023
本文从古典学派、凯恩斯及新古典学派对利率市场化的原理做了进一步讨论，并基于2017—2021年资产证券化、宏观经济变量及银行特征变量数据，运用STATA对数据进行进一步处理，分析了利率市场化与资产证券化之间的联系...研究发现，利率市场化的发展对资产证券化的发展起正向促进作用，且资产证券化可以缓解利率市场化所带来的负面影响，提高市场流动性、激发市场活力，从而加速中国金融业的发展，并对利率市场化与资产证...
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