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[期刊论文] 作者：陈晨,
来源：证券市场导报 年份：2023
违法所得是影响操纵市场行政处罚和刑事司法定罪量刑的重要因素，但法律与司法解释规定的原则性和违法犯罪形态的复杂化，导致行政处罚和刑事司法实践存在争议。...操纵期间是计算违法所得的时间基准，应基于操纵行为影响证券交易价格和交易量的金融机理，完整刻画操纵行为和准确划分操纵期间。...基于我国证券市场实际情况和执法司法目标，继续采用实际收益法认定违法所得是较优选择，同时应赋予行为人以其他金融模型矫正计算结果的申辩权...
[学位论文] 作者：武博南,
来源：北方工业大学 年份：2023
资本市场对于整个国民经济有着举足轻重的影响,证券市场作为资本市场的核心组成部分,在某种程度上说,证券市场的完善与否决定了整个资本市场是否完善。...我国《刑法》第182条规定的操纵证券市场罪是最常见的证券犯罪之一,2020年底《刑法修正案（十一）》的出台对该罪进行了完善,增加了几种常见的新型证券市场操纵行为类型。...操纵证券市场罪作为法定犯,与《证券法》中规定的操纵证券市场行为有着紧密的联系,本次修改实现了...
[学位论文] 作者：朱妍,
来源：天津商业大学 年份：2023
随着我国证券市场的不断发展,证券发行注册制改革逐步推进,证券市场内信息披露的要求也不断提高。证券市场内信息披露的质量与证券市场的有序运行息息相关,应对证券市场信息披露进行良好的规制。...基于市场失灵以及维护社会公平等因素政府介入市场进行规制,然而规制主体不应仅限于政府主体,规制资源在不同主体之中分散呈现,非政府主体也具有规制的能力和意愿,可以通过多元主体的合作规制达到良好效果。...证券市场作为一类特殊的市...
[期刊论文] 作者：,
来源：中国证券期货 年份：2023
证券市场吹哨人制度，也可称为证券有奖举报制度，可分为外部吹哨和内部吹哨两种形式。...2019年新修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称新《证券法》）第176条首次从立法层面上确立了我国证券市场外部吹哨人制度，该制度的建立有利于将公共监管与私人监管相结合，弥补监管缺口，提高监管效率。...
[学位论文] 作者：李彬如,
来源：贵州大学 年份：2023
随着时代发展和技术进步,我国证券市场也面临许多挑战与困难,操纵证券市场罪属于金融犯罪领域中最为复杂也是最为常见的一类,不仅滋生证券市场虚假繁荣、经济危机的现象,而且还给其他投资者造成严重的财产损失。...我国《刑法》第182条专门规定了操纵证券市场罪,《刑法修正案（十一）》吸收了三种新型操纵证券市场行为,有积极的打击作用和现实性意义,然而通过对近年来对该行为惩处数据的梳理,可以发现操纵证券市场行政处罚案...
[学位论文] 作者：孙佳思,
来源：西南政法大学 年份：2023
证券市场行政处罚是监管证券行业的重要一环,是保障证券行业实现法治的重要手段,是保证证券监管工作顺利开展的必然内容,是对惩治行业乱象,治理违法人员,保护证券市场繁荣稳定的强有力措施。...行政处罚的重要地位在证券监管方面越来越显现。证券市场行政处罚领域,不论是理论方面,亦或是实践操作方面都还有许多需要探讨完善的地方。...因此本文从证券市场行政处罚的理论入手,结合证券市场行政处罚的特殊性,结合中国证监会2021...
[学位论文] 作者：刘万鹏,
来源：东北财经大学 年份：2023
证券市场是我国市场经济发展的重要组成部分,通过证券市场对资金进行融通、对资本进行分配,可以有效地实现资本资源的合理配置,从而促进我国市场经济的平稳健康发展。...而作为证券市场的重要组成部分,因投资者大部分存在着专业知识匮乏,信息来源不足、抗风险能力低等特点,在证券市场的发展中长期处于劣势地位。...近些年,证券市场中屡次发生虚假陈述等欺诈投资者的案件,严重损害了投资者的合法权益。而权益受损的投资者通过诉讼的...
[学位论文] 作者：贺银灵,
来源：天津师范大学 年份：2023
近年来证券市场中虚假陈述、欺诈发行等侵权事件屡见不鲜,传统的救济模式由于时间长、成本高的问题,愈发难以满足投资者利益保护的需要。...先行赔付制度在证券市场中的应用很好地弥补了这一缺陷,该制度是一种实践先于理论的制度,诞生于证券市场主体在投资者保护的探索和实践中,不断发展完善。...万福生科案、海联讯案以及欣泰电气案开辟了证券市场先行赔付制度的先例,在虚假陈述、欺诈发行案件发生后采用设立专项基金进行先行赔付的...
[期刊论文] 作者：,
来源：证券市场导报 年份：2023
在新近的证券虚假陈述案件中，我国法院逐渐认识到对中介机构机械适用全额连带责任会带来实质不公。...为避免证券市场的滥诉和中介机构的寒蝉效应，商事审判中出现比例连带责任的责任形态，即要求责任人员在一定比例内承担连带责任。...证券虚假陈述侵权责任可以适用大陆法系侵权法的基础理论，侵权法中半...
[学位论文] 作者：曾贞,
来源：重庆大学 年份：2023
近年来,我国证券市场违法违规事件日益增多,不仅侵害了投资者的财产利益,还对证券市场交易秩序的稳定性造成了不良影响。实践中也出现了比较典型的案例:比如“万福生科案”、“海联讯案”和“欣泰电气案”等等。...为加大并增强保护投资者的力度,充分遏制违法行为的不断蔓延,呈现一种公正和谐的证券市场环境,形成多渠道的证券纠纷治理路径,新《证券法》新增投资者保护专章,并在第93条中规定了先行赔付制度,这一制度是证券法...
[学位论文] 作者：陈军,
来源：上海财经大学 年份：2023
证券市场禁入限制或剥夺了行为人担任上市公司董事、监事、高级管理人员等管理职务或进入证券市场从事相关证券业务的资格或权利能力,与遏制证券违法行为的其他行政手段相比,具有较强的严厉性,尤其是终身证券市场禁入...正是由于其相对严厉的限权性质,人们往往视其为对行为人的惩罚,甚至认为其性质应为刑罚,终身市场禁入则是“死刑”,进而有人开始质疑其法律性质和正当性,认为其在性质上具有“惩罚性”,若其与行政处罚、刑罚...
[学位论文] 作者：黄啸,
来源：西南政法大学 年份：2023
近年来,因我国证券市场虚假陈述案件频发,我国证券市场秩序和投资者权益屡屡受到侵害。...2019年,《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）在修订中增设投资者保护专章,将万福生科等三案中已形成的先行赔付制度正式上升到法律层面,引发了广泛关注。...证券市场先行赔付制度作为投资者保护制度中的一类特有制度,除有利于加大对投资者权益的保护力度,保障投资者高效率地挽回损失,同时还能在一定程度上遏制证券虚假陈述现...
[学位论文] 作者：郭楠,
来源：西北大学 年份：2023
投资者是证券市场发展之本,但是长期以来投资者保护并未得到应有的重视,尤其是在证券民事赔偿诉讼中,投资者维权之路困难重重。...2013年先行赔付规则在万福生科虚假陈述案中首次适用为证券民事赔偿制度提供了新思路,之后在海联讯案及欣泰电气案中先行赔付规则再次发挥了重要作用并取得了良好的社会效果。...2020年新《证券法》第93条正式确定了我国证券市场先行赔付制度,从制度层面丰富了我国证券民事赔偿体系,不仅满足了...
[学位论文] 作者：卢施韩,
来源：上海财经大学 年份：2023
证券市场信息型操纵市场行为是近年来颇受证券监管机构以及学者关注的信息类证券违法犯罪行为。各国法律均以信息型操纵行为可能或者已经对证券市场造成的严重危害为由,明确规定禁止和从严惩处之。...亦因信息型操纵证券市场行为对证券市场的危害性之严重,在许多国家,信息型操纵被视为一种刑事犯罪进行规制。我国证券市场上的信息型操纵行为更是因为其危害之严重,屡禁不止,甚至被称为是“操作市”。...
[期刊论文] 作者：,
来源：西南民族大学学报(人文社会科学版) 年份：2023
对于证券市场而言，气候信息是指能够反映上市公司与气候相关的金融风险的各种信息。“双碳”背景下，证券市场对公司披露的气候信息定价是敦促公司积极参与零净经济转型，应对气候变化问题的有效途径。...当前，我国证券市场气候信息强制披露监管规则供给缺位，市场主导的自愿披露框架虽在一定程度上起到了填补作用，披露有效性依然不足，主要表现为气候信息的可得性、一致性、可比性及可靠性欠缺。...
[学位论文] 作者：涂凯晗,
来源：中南民族大学 年份：2023
“抢帽子”交易型操纵证券市场是指在证券市场中采取预先买入目标股票（建仓）,随后利用自身的影响力公开发布对目标股票的预测、评价、建议性信息（荐股）,待投资者大量买进目标股票,引发股票交易价量异常波动后,行为人反向操作卖出获利...（交易）的一种新型证券市场操纵手段。...该交易属于操纵证券市场的行为之一,符合《中华人民共和国刑法修正案（十一）》第13条第6款的规定,应当对其进行刑法规制。“抢帽子”操纵证券市场交...
[学位论文] 作者：贺佳宁,
来源：河北工业大学 年份：2023
在证券市场发展过程中,各子市场都有长足的发展,历次股市危机的发生表明证券市场子市场间关系密切,跨市场流动性风险传染加剧了证券市场的风险水平,而系统流动性风险的发生会使市场功能丧失,给金融稳定带来巨大冲击...因此对证券市场流动性风险关联性的研究和宏观审慎视角下进行跨市场流动性风险管理非常重要。本文在对相关研究进行综述的基础上,提炼出研究方向和研究内容:在理论分析部分,分析了证券市场流动性风险关联性影响...
[学位论文] 作者：郭文旭,
来源：中央财经大学 年份：2023
我国操纵证券市场行为民事责任中的因果关系认定存在问题。以操纵证券市场为由提起的民事诉讼数量相对较少。早期的判决中,多因适用必然、直接因果关系,投资者无法达到其证明标准而败诉。...在法律规范方面,相比于刑事责任与行政责任,操纵证券市场行为民事责任的规范不甚充分。《证券法》未针对操纵市场民事责任的因果关系要件进行规范,亦未出台司法解释等任何细致规定。...因此,需要对操纵证券市场民事责任中的因果关系进行系统研究...
[学位论文] 作者：王爱,
来源：中南财经政法大学 年份：2023
随着我国证券市场虚假陈述、财务造假、欺诈上市等各类违法行为的频发,严重侵害投资者利益,动摇投资者对资本市场的信心。...近年来,我国愈发重视对证券市场投资者利益保护的问题,在实践与立法中先后引入先行赔付制度,为投资者利益保护提供了新的思路。...先行赔付制度首先产生于实践中的案例,由市场主体主动发起该制度用于赔偿其违法行为导致的投资者损失,高效地解决证券纠纷。随着证券市场的发展与立法的进步,我国也在法律层面上...
[学位论文] 作者：邓玉,
来源：武汉工程大学 年份：2023
中国证券市场的开放正步入高水平开放阶段,证券、基金管理和期货服务领域,外资可以自由准入,无股权比例限制地参与证券市场的经营活动,“沪伦通”、“中日ETF”等股市互联互通的措施,拓宽了融资的各种渠道,也带来了较大的外源性风险输入压力...,证券市场外源性风险防范的法律制度完善显得尤为重要。...本文主要包括以下几个部分:第一部分,在梳理国内外金融领域风险及证券市场外源性风险理论的基础上,对外源性风险进行定义,明...
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