【摘 要】
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【正】 证券市场是一个以信用为基础的交易市场,作为证券市场重要成员的证券商,无论以经纪商身份直接与投资大众接触,或以自营商身份投入大笔资金在证券市场,均关系到大众权
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【正】 证券市场是一个以信用为基础的交易市场,作为证券市场重要成员的证券商,无论以经纪商身份直接与投资大众接触,或以自营商身份投入大笔资金在证券市场,均关系到大众权益和市场稳定,因此证券商的营运健全及财务稳固甚为重要。面对这一行业,主管部门已经制定了各种法规加强对证券商的管理,但各种法规基本上着重于规范券商行为和事后的处理,无法防范于未然。因此需要建立一套可行的预警制度,对证券商的经营有偏差者事前提出警讯并相应地采取行动,防止问题的发生或恶化。 一、建立券商风险预警制度的目的与实施范围 建立证券业风险预警
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