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建立廉政风险防范机制是中央纪委十七届五次全会提出的一项重要任务和制度创新，是加强惩治和预防腐败体系建设的有力举措。为使这项工作扎实深入地进行并取得实效，就必须研究风险防范的一般原理，并根据其原理要求，针对本单位的实际构建廉政风险防范机制。
高校廉政风险防范机制构建的理论准备
1.风险管理理论的引入
一般来讲，风险就是活动或事件消极的、人们不希望的后果发生的潜在可能性。根据国际标准化组织的定义，风险是衡量危险性的指标，是某一有害事故发生的可能性与事故后果的组合。按照风险管理理论，当描述组织机构危险程度客观量时，风险可以表述为不幸事故发生的可能性和事故损失的严重性；当描述损失不确定时，风险可以表述为不幸事故发生与否不确定、何时发生不确定、造成何种程度的损失不确定。所以，我们可以这样理解：风险是在一定条件下某种现象是否发生及其对社会是否造成损失和损失程度的可能性，是不幸事故发生的客观不确定性。
廉政风险，是指党员干部在执行公务或日常生活中因职务而发生腐败行为的可能性。
风险管理作为专门的科学管理技术，是指对组织机构运行中所面临的内外部的可能危害组织机构利益的各种风险或不确定性，通过采用各种方法进行预测、分析与衡量，制定并执行相应的防范措施，力求把风险导致的各种不利后果减少到最低程度，以成功地完成并实现组织机构的总目标。也就是说通过风险识别、风险量化、风险评价等风险分析活动，对风险进行规划、控制、监督，从而增大应对威胁的机会。
按照风险管理过程的要求，风险管理需要开展五方面工作：一是风险规划，这是决定如何着手进行风险管理活动的过程，其规划过程的运行是为风险管理过程提供方法、技巧、工具或其他手段、定量目标、应对策略、选择标准和风险数据库。二是风险识别，这是风险管理的开始，既要进行风险辨识，找出各种风险及其存在领域，并对风险事项进行分类，又要进行风险分析，找出引起风险事故的各种原因和可能的后果，并对风险源进行初步量化。它是一项基础性、持续性、反复作业的过程。三是风险评价，在风险识别的基础上，对识别出的风险采用定性和定量分析相结合的方法，估计风险发生的概率、风险范围、风险严重程度、变化幅度、分布情况、持续时间和频度，确定主要风险源、关键风险因素、风险区域、风险排序和可接受的风险基准。四是风险处理，通过对风险识别、估计和评价，把风险发生的概率、损失程度以及其他因素进行综合考虑，对风险提出处置意见和办法。五是风险监控，要对风险识别、估计、评价、处理全过程进行监视和控制，以保证风险管理能达到预期的目标。即要核对风险管理策略和措施的实际效果是否与预见的相同；要寻找机会改善和细化风险控制计划，获取反馈信息，以便将来的决策更符合实际；要对每一风险事件制定科学的风险监控标准，建立有效的风险防范系统，做好应急计划，实施高效的风险监控。
2.PDCA循环质量管理理论的引入
PDCA循环质量管理，是由计划(Plan)、执行(Do)、考核(Check)、修正(Act)等具体阶段不断循环所组成，是全面质量管理所应遵循的科学程序。它的每一个循环程序可分为四个阶段、八个步骤，如下图所示。
PDCA循环的特点：一是大环套小环，小环里面又套更小的环。大环是小环的母体和依据，小环是大环的分解和保证，小环保大环，推动大循环。它们互相衔接、彼此协同、互相促进。根据这个机理，各个组织机构可根据自己的工作特点与目标，设定自己的PDCA循环，并围绕组织机构的总目标朝着同一方向转动。二是不断循环、不断上升、不断前进。PDCA理论的应用原理符合“实践→认识→再实践→再认识”的认识规律，每一个循环管理过程都周而复始地运动，上一个循环解决不了的问题转入下一个循环解决，从而保证了管理工作的系统性、持续性和完整性。
高校风险防范机制可以防范廉政风险为核心内容，针对诱发高校腐败的各类风险，利用风险防范规划、风险识别、风险评价、风险处理和风险监控手段，通过计划、执行、考核、修正四个环节，使预防和控制腐败工作落实到具体岗位和人，最终建立前期预防、中期监控、后期处置三道防线。
由此，对高校廉政风险防范机制可以界定为：在高校预防和控制腐败工作过程中，引入现代管理理念，以循环质量管理理论和风险管理理论为基础，结合教育管理的特点，所建立的预防和控制腐败工作的一种长效机制。
高校廉政风险防范机制的构成
1.高校廉政风险监测机制
廉政风险监测是指观察、记录高校廉政风险的不同表征，收集整理相关风险现象的各项信息。以高校招生为例，分析招生制度的设置、操作层面有哪些薄弱环节，结合信访举报、违纪、违法犯罪所提供的各种信息，对招生类别、区域及不同高校的特点进行监测。这些信息为整个防范机制提供最原始的数据，是其他诸环节的运算基础，是廉政风险防范行动得以开展的前提性、必备性条件。
廉政风险监测机制承担的主要职责：一是选择恰当的监测范围，确定合适的监测对象，避免出现监测错误和监测遗漏的情况。二是紧密跟踪高校廉政风险现象的表现形态，实时监控高校廉政风险的演变历程，如实记录高校廉政风险的外部表征；针对特定的监测对象，收集与高校廉政风险有关的各类信息，保障所获信息的完备性。三是依据不同高校廉政风险领域的不同本质特征，对所储备的廉政风险信息进行分类、归纳、整理，汇编成不同形式的监测报告，并向相关机构传输监测报告。
廉政风险监测机制的承担主体为高校的职能部门，由于监测对象的高度复杂性和广泛性，单个部门和个人很难有实力承当这项工作，因此必须由各部门在自己所属的领域进行监测，分工合作。
2.高校廉政风险追溯机制
廉政风险追溯就是按照高校廉政风险及腐败的表现特征，回顾高校廉政风险的既往历史，追溯风险源头，它是整个防范活动的起点。这个机制建立的基本要求在于确保回顾分析的全面性和追溯研究的彻底性，即保证所搜寻的廉政风险是基础性的元根源，而非次生性或衍生性根源。这些次生或衍生根源常常就是征兆。
廉政风险追溯机制的主要职能：一是依据当前腐败现状，回顾廉政风险现象的演变历程。二是考察廉政风险现象得以产生的社会、经济、组织和科技背景。三是选择合适的廉政风险范围，确定风险发挥作用的起始条件。四是经过选择、分析、对比、过滤等环节大致划定廉政风险的发生区域，搜寻引发廉政风险的主体因素。五是针对已确定的风险区域、主体因素，从外部环境和内部个人价值观、社会心理需求等主客观方面进行全面细致的分析，理清廉政风险与腐败之间的因果关联。
廉政风险追溯机制的承担主体是高校的职能部门，在相对具体的廉政风险确定以后，需要一定的专家、学者进行专业分析。
3.高校廉政风险征兆分析机制 腐败在孕育和孳生过程中先行暴露出来的现象称为征兆。征兆是“指示器”“标志牌”，在廉政风险预警研究中起着“路标”作用。征兆分析是指识别获得的监测信息，判断监控对象的某一部分或环节是否将趋向危险状态，并评估其可能后果，这是整个廉政风险防范机制的关键部分，它为后续的廉政风险等级认定工作提供了理论依据。一般而言，社会各个不同的风险领域的征兆纷繁复杂、名目众多，但通过指标化体系，可以对之加以归纳与简化，从而集中到具有代表性的征兆指标中。征兆分析是一个运用专业知识进行分析、推理、判断的过程。例如，教育部纪检组正在开展的职务犯罪数据库应用研究，就是把教育系统职务犯罪各种原因及表象加以汇总、归纳，一旦某一表征出现，就可通过分析，得出它与某一违纪违法犯罪的相关性。
廉政风险征兆分析机制的主要职责：一是进一步明确监控对象，在保证其完备性的前提下尽可能地缩小征兆的研究区域，以便开展集中性、针对性的分析。二是考察那些具有征兆性的腐败指标，明确预警对象中已经发生的或将要发生的各种风险倾向或状态。三是对于各种风险状态进行背景、成因、过程分析，识别出主要风险与次要风险。四是针对已明确的主次风险，分别判断其发展趋向，评估其可能后果，并给予定性与定量描述。
廉政风险承担征兆分析机制的承担主体是专家群。
4.高校廉政风险等级评定机制
等级评定即预测风险趋势、评定危害级别、警示社会以维护其稳定运行，它是廉政风险防范活动的目的所在，也是真正体现廉政风险防范的预见性、警示性功能的核心环节。通过对廉政风险征兆的定性、定量分析，把廉政风险可能造成的损失按严重程度划分为不同级别。它是以概率来表明廉政风险可能处于何种级别，以及时预报危害程度为目的。
廉政风险等级评定机制的主要职责：确定风险现象发挥作用的边界条件；分析已被确定、明晰化了的风险现象发展的各种不同方向，选择其最具可能性的发展路线；评估该风险路线的危害等级并作出相应的预报与警示行为。
廉政风险等级评定机制承担者须由专家群、计算人员、富有实践经验的纪检监察人员组成。
5.高校廉政风险预案储备机制
廉政风险防范的最终目标是尽可能及时、有效地防止、规避、控制或消除廉政风险。预案储备是指根据对可能发生的风险类型、级别的预测，结合此前对类似廉政风险的治理经验，事先制定出解决可能发生的廉政风险的应对方案。预案储备工作是廉政风险的应对，而不是风险的预测。预案储备机制直接影响着廉政风险治理的效果，是廉政风险管理中极为重要的部分。
廉政风险预案储备机制的主要职责是搜集此前国内外治理腐败的典型管理案例，细致分析其成败得失，归纳总结其经验教训，结合本国、本系统、本领域廉政风险所处的环境，在掌握廉政风险预测结果的前提下，制定出解决各种廉政风险的预案。
廉政风险预案储备机制的承担主体应为教育主管部门及高校内各职能部门。这是因为预案是否具有可操作性要视各个职能部门的条件而定，而且预案制定过程中的检验和修订需要组织相关的情景演练，这也是各职能部门的职责。同时，需要相关专家参与预案的制定和对具体廉政风险的特点进行分析。
[责任编辑：蔡桂兰]
高校廉政风险防范机制构建的理论准备
1.风险管理理论的引入
一般来讲，风险就是活动或事件消极的、人们不希望的后果发生的潜在可能性。根据国际标准化组织的定义，风险是衡量危险性的指标，是某一有害事故发生的可能性与事故后果的组合。按照风险管理理论，当描述组织机构危险程度客观量时，风险可以表述为不幸事故发生的可能性和事故损失的严重性；当描述损失不确定时，风险可以表述为不幸事故发生与否不确定、何时发生不确定、造成何种程度的损失不确定。所以，我们可以这样理解：风险是在一定条件下某种现象是否发生及其对社会是否造成损失和损失程度的可能性，是不幸事故发生的客观不确定性。
廉政风险，是指党员干部在执行公务或日常生活中因职务而发生腐败行为的可能性。
风险管理作为专门的科学管理技术，是指对组织机构运行中所面临的内外部的可能危害组织机构利益的各种风险或不确定性，通过采用各种方法进行预测、分析与衡量，制定并执行相应的防范措施，力求把风险导致的各种不利后果减少到最低程度，以成功地完成并实现组织机构的总目标。也就是说通过风险识别、风险量化、风险评价等风险分析活动，对风险进行规划、控制、监督，从而增大应对威胁的机会。
按照风险管理过程的要求，风险管理需要开展五方面工作：一是风险规划，这是决定如何着手进行风险管理活动的过程，其规划过程的运行是为风险管理过程提供方法、技巧、工具或其他手段、定量目标、应对策略、选择标准和风险数据库。二是风险识别，这是风险管理的开始，既要进行风险辨识，找出各种风险及其存在领域，并对风险事项进行分类，又要进行风险分析，找出引起风险事故的各种原因和可能的后果，并对风险源进行初步量化。它是一项基础性、持续性、反复作业的过程。三是风险评价，在风险识别的基础上，对识别出的风险采用定性和定量分析相结合的方法，估计风险发生的概率、风险范围、风险严重程度、变化幅度、分布情况、持续时间和频度，确定主要风险源、关键风险因素、风险区域、风险排序和可接受的风险基准。四是风险处理，通过对风险识别、估计和评价，把风险发生的概率、损失程度以及其他因素进行综合考虑，对风险提出处置意见和办法。五是风险监控，要对风险识别、估计、评价、处理全过程进行监视和控制，以保证风险管理能达到预期的目标。即要核对风险管理策略和措施的实际效果是否与预见的相同；要寻找机会改善和细化风险控制计划，获取反馈信息，以便将来的决策更符合实际；要对每一风险事件制定科学的风险监控标准，建立有效的风险防范系统，做好应急计划，实施高效的风险监控。
2.PDCA循环质量管理理论的引入
PDCA循环质量管理，是由计划(Plan)、执行(Do)、考核(Check)、修正(Act)等具体阶段不断循环所组成，是全面质量管理所应遵循的科学程序。它的每一个循环程序可分为四个阶段、八个步骤，如下图所示。
PDCA循环的特点：一是大环套小环，小环里面又套更小的环。大环是小环的母体和依据，小环是大环的分解和保证，小环保大环，推动大循环。它们互相衔接、彼此协同、互相促进。根据这个机理，各个组织机构可根据自己的工作特点与目标，设定自己的PDCA循环，并围绕组织机构的总目标朝着同一方向转动。二是不断循环、不断上升、不断前进。PDCA理论的应用原理符合“实践→认识→再实践→再认识”的认识规律，每一个循环管理过程都周而复始地运动，上一个循环解决不了的问题转入下一个循环解决，从而保证了管理工作的系统性、持续性和完整性。
高校风险防范机制可以防范廉政风险为核心内容，针对诱发高校腐败的各类风险，利用风险防范规划、风险识别、风险评价、风险处理和风险监控手段，通过计划、执行、考核、修正四个环节，使预防和控制腐败工作落实到具体岗位和人，最终建立前期预防、中期监控、后期处置三道防线。
由此，对高校廉政风险防范机制可以界定为：在高校预防和控制腐败工作过程中，引入现代管理理念，以循环质量管理理论和风险管理理论为基础，结合教育管理的特点，所建立的预防和控制腐败工作的一种长效机制。
高校廉政风险防范机制的构成
1.高校廉政风险监测机制
廉政风险监测是指观察、记录高校廉政风险的不同表征，收集整理相关风险现象的各项信息。以高校招生为例，分析招生制度的设置、操作层面有哪些薄弱环节，结合信访举报、违纪、违法犯罪所提供的各种信息，对招生类别、区域及不同高校的特点进行监测。这些信息为整个防范机制提供最原始的数据，是其他诸环节的运算基础，是廉政风险防范行动得以开展的前提性、必备性条件。
廉政风险监测机制承担的主要职责：一是选择恰当的监测范围，确定合适的监测对象，避免出现监测错误和监测遗漏的情况。二是紧密跟踪高校廉政风险现象的表现形态，实时监控高校廉政风险的演变历程，如实记录高校廉政风险的外部表征；针对特定的监测对象，收集与高校廉政风险有关的各类信息，保障所获信息的完备性。三是依据不同高校廉政风险领域的不同本质特征，对所储备的廉政风险信息进行分类、归纳、整理，汇编成不同形式的监测报告，并向相关机构传输监测报告。
廉政风险监测机制的承担主体为高校的职能部门，由于监测对象的高度复杂性和广泛性，单个部门和个人很难有实力承当这项工作，因此必须由各部门在自己所属的领域进行监测，分工合作。
2.高校廉政风险追溯机制
廉政风险追溯就是按照高校廉政风险及腐败的表现特征，回顾高校廉政风险的既往历史，追溯风险源头，它是整个防范活动的起点。这个机制建立的基本要求在于确保回顾分析的全面性和追溯研究的彻底性，即保证所搜寻的廉政风险是基础性的元根源，而非次生性或衍生性根源。这些次生或衍生根源常常就是征兆。
廉政风险追溯机制的主要职能：一是依据当前腐败现状，回顾廉政风险现象的演变历程。二是考察廉政风险现象得以产生的社会、经济、组织和科技背景。三是选择合适的廉政风险范围，确定风险发挥作用的起始条件。四是经过选择、分析、对比、过滤等环节大致划定廉政风险的发生区域，搜寻引发廉政风险的主体因素。五是针对已确定的风险区域、主体因素，从外部环境和内部个人价值观、社会心理需求等主客观方面进行全面细致的分析，理清廉政风险与腐败之间的因果关联。
廉政风险追溯机制的承担主体是高校的职能部门，在相对具体的廉政风险确定以后，需要一定的专家、学者进行专业分析。
3.高校廉政风险征兆分析机制 腐败在孕育和孳生过程中先行暴露出来的现象称为征兆。征兆是“指示器”“标志牌”，在廉政风险预警研究中起着“路标”作用。征兆分析是指识别获得的监测信息，判断监控对象的某一部分或环节是否将趋向危险状态，并评估其可能后果，这是整个廉政风险防范机制的关键部分，它为后续的廉政风险等级认定工作提供了理论依据。一般而言，社会各个不同的风险领域的征兆纷繁复杂、名目众多，但通过指标化体系，可以对之加以归纳与简化，从而集中到具有代表性的征兆指标中。征兆分析是一个运用专业知识进行分析、推理、判断的过程。例如，教育部纪检组正在开展的职务犯罪数据库应用研究，就是把教育系统职务犯罪各种原因及表象加以汇总、归纳，一旦某一表征出现，就可通过分析，得出它与某一违纪违法犯罪的相关性。
廉政风险征兆分析机制的主要职责：一是进一步明确监控对象，在保证其完备性的前提下尽可能地缩小征兆的研究区域，以便开展集中性、针对性的分析。二是考察那些具有征兆性的腐败指标，明确预警对象中已经发生的或将要发生的各种风险倾向或状态。三是对于各种风险状态进行背景、成因、过程分析，识别出主要风险与次要风险。四是针对已明确的主次风险，分别判断其发展趋向，评估其可能后果，并给予定性与定量描述。
廉政风险承担征兆分析机制的承担主体是专家群。
4.高校廉政风险等级评定机制
等级评定即预测风险趋势、评定危害级别、警示社会以维护其稳定运行，它是廉政风险防范活动的目的所在，也是真正体现廉政风险防范的预见性、警示性功能的核心环节。通过对廉政风险征兆的定性、定量分析，把廉政风险可能造成的损失按严重程度划分为不同级别。它是以概率来表明廉政风险可能处于何种级别，以及时预报危害程度为目的。
廉政风险等级评定机制的主要职责：确定风险现象发挥作用的边界条件；分析已被确定、明晰化了的风险现象发展的各种不同方向，选择其最具可能性的发展路线；评估该风险路线的危害等级并作出相应的预报与警示行为。
廉政风险等级评定机制承担者须由专家群、计算人员、富有实践经验的纪检监察人员组成。
5.高校廉政风险预案储备机制
廉政风险防范的最终目标是尽可能及时、有效地防止、规避、控制或消除廉政风险。预案储备是指根据对可能发生的风险类型、级别的预测，结合此前对类似廉政风险的治理经验，事先制定出解决可能发生的廉政风险的应对方案。预案储备工作是廉政风险的应对，而不是风险的预测。预案储备机制直接影响着廉政风险治理的效果，是廉政风险管理中极为重要的部分。
廉政风险预案储备机制的主要职责是搜集此前国内外治理腐败的典型管理案例，细致分析其成败得失，归纳总结其经验教训，结合本国、本系统、本领域廉政风险所处的环境，在掌握廉政风险预测结果的前提下，制定出解决各种廉政风险的预案。
廉政风险预案储备机制的承担主体应为教育主管部门及高校内各职能部门。这是因为预案是否具有可操作性要视各个职能部门的条件而定，而且预案制定过程中的检验和修订需要组织相关的情景演练，这也是各职能部门的职责。同时，需要相关专家参与预案的制定和对具体廉政风险的特点进行分析。
[责任编辑：蔡桂兰]