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摘要：文章分析了我国中小企业技术创新中存在的制约因素，深入探讨了中小企业如何选择适宜的技术创新战略。
关键词：中小企业；技术创新；战略
中小企业占我国注册企业总数的99%以上，是我国市场经济中最具活力的部分。资料显示，改革开放以来，我国65%的发明专利，75%以上的技术创新，80%的新产品是由中小企业完成的。然而，由于历史和体制等方面的原因，我国中小企业在创新技术方面还存在一些突出问题。如何提高我国中小企业的技术创新能力，对于更好地提高我国国家创新力、拓展中小企业生存空间具有重要的现实意义。
一、我国中小企业技术创新的制约因素
1、技术创新观念落后、意识淡薄。在现代经济发展趋势下，一个有信誉的企业品牌代表着企业的形象、企业的经营、企业的信誉、企业的服务质量等等，它们是企业的一种特殊的无形资产，甚至比有形资产价值更高，企业必须花费大量的精力来树立、经营自己的品牌。因此企业要发展，必须从一开始就在经营企业的同时策划、培育、经营、发展自己的品牌，牢固树立长期经营企业品牌的思想。我国大部分民营中小企业的领导人素质不高，缺乏对企业长远发展的战略规划，思维方式跟不上新形势发展的要求，他们中的一部分人满足于企业已取得的成绩，不思进取，有些人虽然已经意识到了技术创新的重要性，但一想到自身实力有限，创新过程中所存在的种种风险，就变得畏手畏脚，徘徊不前了；还有些人认为技术创新是大企业的事，凡此种种，严重地阻碍了企业技术创新活动的开展，造成了目前民营中小企业技术创新能力的落后。
2、中小企业融资困难，阻碍了技术创新的步伐。企业的财力资源是进行技术创新的重要前提，从我国目前的情况来看，大多数中小企业规模相对小，资产少，风险大，资信程度较差，银行一般都不愿意向中小企业提供贷款，因而中小企业得不到有力的金融支持。另一方面，为国有大型企业配套供货的中小企业普遍遇到货款被拖欠的问题，更加剧了中小企业的资金困难，致使有的中小企业不得不以高利率拆借资金来弥补资金缺口。
3、中小企业创新性人才匮乏。企业的竞争是全方位的，但归根结底是人才的竞争。围绕企业竞争战略，用好人才，管理好人才，做到人尽其才，才尽其用，这是企业最重要的核心能力。不良的人力资源管理，会削减企业的竞争能力。因此，企业要根据自身经营和发展的要求，构筑不同层次的人才平台，尊重不同员工的个性和差异，相信、关心他们，从而形成具有核心竞争能力的人力资源。而我国的中小企业由于资源实力的不足很难进行人力资源的开发，普遍注重短期效益，对人力资源的再培训不足，没能形成持续的人力资源的竞争优势。而且中小企业的技术人才在申报户口、职称评定、医疗保险等诸多方面没有完全享有与国有企业相同的政策，使得民营企业一方面招不来人才，另一方面又留不住人才，造成中小企业的内部技术创新能力弱化。
4、信息不灵和技术中介服务体系不健全。企業要进行成功的技术创新，必须要有可供利用的信息。中小企业在技术创新过程中需要有一系列的中介机构为其提供包括培训、信息、技术、法律等内在的“全方位”社会化服务。中小企业由于缺乏人才，缺乏必要的和正规的信息来源渠道，使其获得上述信息的能力很弱。不利于中小企业技术创新活动的开展。
二、我国中小企业技术创新的战略选择
技术创新战略决定和统率企业创新的具体行为。企业能否正确选择并贯彻实施良好的创新战略，是其能否顺利推进技术创新，赢得创新利益的先决条件。在激烈的市场竞争中不创新的企业必将走向衰亡，但创新战略选择失误所导致的不良创新反过来可能会加速企业衰亡的进程。因此，如何选择正确的创新战略是目前 企业面临的重大问题，是涉及企业生存和发展的根本前提。
1、自主创新战略。即企业通过自身的努力和探索产生技术突破，攻破技术难关，并在此基础上依靠自身的能力推动创新的后续环节，完成技术的商品化，获取商业利润，达到预期目标的创新活动。
自主创新企业的技术突破来自企业内部，是企业长期技术积累和研究开发努力的产物。技术突破的内生性有助于企业形成较强的技术壁垒。因为跟进者对新技术的解密、消化、模仿需要一定的时间，而从投资到形成生产能力，发展成率先创新者的竞争对手也需一定的时间，在此时间内必然会形成自主创新者对新技术的自然垄断，从而在一定时期内掌握和控制某项产品或工艺的核心技术，在一定程度上左右行业或产品技术发展的进程和方向。借助专利保护，自主创新企业可自己确定是否转让其核心技术，以及向谁转让，转让到何种程度等等，使企业在竞争中处于有利的地位。由于自主创新一般涉及的都是全新技术领域，在此方面的技术突破很可能会引致一系列的技术创新，形成创新的集群现象和簇射现象，带动一大批新产品的诞生，推动新兴产业的发展。这有利于促进企业多元化投资，获得丰厚的利润。如海信以拥有强大的创新体系和开发能力而著称,其在经营过程中大多以自主创新的发展方式进入新行业。现在海信以每周两个新产品的速度向子公司提供新产品和新技术,仅数字化和模拟化相结合及数字化产品的技术储备已达百余种。
2、模仿创新战略。即企业通过学习模仿率先创新者的创新思路和创新行为，吸取率先者成功经验和失败的教训，引进购买或破译率先者的核心技术和技术秘密，并在此基础上改进完善，进一步开发。在工艺、质量控制、成本控制、大批量生产管理、市场营销等创新链的中后期阶段投入主要力量，生产出在性能、质量、价格方面富有竞争力的产品与率先创新的企业竞争，以此确立自己的竞争地位，获取经济利益的一种行为。所以，模仿创新并不完全照搬照抄袭别人的技术，它同样要投入一定的研究开发力量，以对率先者的技术进行进一步的开发，因而模仿创新并不是单纯的模仿，而是一种渐进性的创新行为。模仿创新是一种十分普遍的创新行为，是当今许多企业参与市场竞争的有利武器。
我国中小企业的创新过程中资金和存在明显的不足，且在近期内难有根本好转。根据清华大学经济管理研究所对我国945家企业创新状况的调查，资金短缺是我国企业创新障碍的首要原因。因此，中小企业在选择创新战略时，特别要考虑降低风险，提高资金使用效率。而模仿创新首先就能回避研究开发竞争的风险，选择了市场成功这一具有一定兼容性的主攻目标。模仿创新企业就可以凭借自己的实力在新产品市场上占有相应的份额，而且我国国内市场十分广阔，市场需求呈迅猛增长的态势，这给国内广大中小企业开展国际技术的模仿创新提供了稳固的后方支持。
3、合作创新战略。即企业间或企业与科研机构、高等院校之间联合开展技术创新合作。它可以有效地利用有限的资金和技术力量，资源优势互补，克服单个企业无法克服的难题，取得规模经济效益。
从中小企业来看，企业技术创新投入占销售收入的比重比较低，而且在短期内难以有很大的提高，创新的基础条件和企业的技术能力也比较差，完全依赖企业自身技术能力的积累来开展创新活动短期内很难提高技术档次和效率。从创新资源分布来看，我国的创新资源分布不均，比较集中于科研机构和高等院校。这种情况一方面造成研究与开发活动严重脱离市场需求，创新的无效投入和无效劳动现象十分严重；另一方面，市场需求却得不到创新的支持，形成科技与经济“两张皮”这种不合理的现状。合作创新战略正是改变这种不合理现状，它是优化创新资源配置、提高创新有效性和效率的手段。它可以充分利用创新资源，直接实现科技与经济的有效结合，克服中小企业技术创新中的劣势，以市场机制为基础，通过集中各种创新资源进行创新活动，可以降低创新成本，缩短创新周期，提高创新档次，促进企业发展。
（作者单位：浙江警官职业学院）
关键词：中小企业；技术创新；战略
中小企业占我国注册企业总数的99%以上，是我国市场经济中最具活力的部分。资料显示，改革开放以来，我国65%的发明专利，75%以上的技术创新，80%的新产品是由中小企业完成的。然而，由于历史和体制等方面的原因，我国中小企业在创新技术方面还存在一些突出问题。如何提高我国中小企业的技术创新能力，对于更好地提高我国国家创新力、拓展中小企业生存空间具有重要的现实意义。
一、我国中小企业技术创新的制约因素
1、技术创新观念落后、意识淡薄。在现代经济发展趋势下，一个有信誉的企业品牌代表着企业的形象、企业的经营、企业的信誉、企业的服务质量等等，它们是企业的一种特殊的无形资产，甚至比有形资产价值更高，企业必须花费大量的精力来树立、经营自己的品牌。因此企业要发展，必须从一开始就在经营企业的同时策划、培育、经营、发展自己的品牌，牢固树立长期经营企业品牌的思想。我国大部分民营中小企业的领导人素质不高，缺乏对企业长远发展的战略规划，思维方式跟不上新形势发展的要求，他们中的一部分人满足于企业已取得的成绩，不思进取，有些人虽然已经意识到了技术创新的重要性，但一想到自身实力有限，创新过程中所存在的种种风险，就变得畏手畏脚，徘徊不前了；还有些人认为技术创新是大企业的事，凡此种种，严重地阻碍了企业技术创新活动的开展，造成了目前民营中小企业技术创新能力的落后。
2、中小企业融资困难，阻碍了技术创新的步伐。企业的财力资源是进行技术创新的重要前提，从我国目前的情况来看，大多数中小企业规模相对小，资产少，风险大，资信程度较差，银行一般都不愿意向中小企业提供贷款，因而中小企业得不到有力的金融支持。另一方面，为国有大型企业配套供货的中小企业普遍遇到货款被拖欠的问题，更加剧了中小企业的资金困难，致使有的中小企业不得不以高利率拆借资金来弥补资金缺口。
3、中小企业创新性人才匮乏。企业的竞争是全方位的，但归根结底是人才的竞争。围绕企业竞争战略，用好人才，管理好人才，做到人尽其才，才尽其用，这是企业最重要的核心能力。不良的人力资源管理，会削减企业的竞争能力。因此，企业要根据自身经营和发展的要求，构筑不同层次的人才平台，尊重不同员工的个性和差异，相信、关心他们，从而形成具有核心竞争能力的人力资源。而我国的中小企业由于资源实力的不足很难进行人力资源的开发，普遍注重短期效益，对人力资源的再培训不足，没能形成持续的人力资源的竞争优势。而且中小企业的技术人才在申报户口、职称评定、医疗保险等诸多方面没有完全享有与国有企业相同的政策，使得民营企业一方面招不来人才，另一方面又留不住人才，造成中小企业的内部技术创新能力弱化。
4、信息不灵和技术中介服务体系不健全。企業要进行成功的技术创新，必须要有可供利用的信息。中小企业在技术创新过程中需要有一系列的中介机构为其提供包括培训、信息、技术、法律等内在的“全方位”社会化服务。中小企业由于缺乏人才，缺乏必要的和正规的信息来源渠道，使其获得上述信息的能力很弱。不利于中小企业技术创新活动的开展。
二、我国中小企业技术创新的战略选择
技术创新战略决定和统率企业创新的具体行为。企业能否正确选择并贯彻实施良好的创新战略，是其能否顺利推进技术创新，赢得创新利益的先决条件。在激烈的市场竞争中不创新的企业必将走向衰亡，但创新战略选择失误所导致的不良创新反过来可能会加速企业衰亡的进程。因此，如何选择正确的创新战略是目前 企业面临的重大问题，是涉及企业生存和发展的根本前提。
1、自主创新战略。即企业通过自身的努力和探索产生技术突破，攻破技术难关，并在此基础上依靠自身的能力推动创新的后续环节，完成技术的商品化，获取商业利润，达到预期目标的创新活动。
自主创新企业的技术突破来自企业内部，是企业长期技术积累和研究开发努力的产物。技术突破的内生性有助于企业形成较强的技术壁垒。因为跟进者对新技术的解密、消化、模仿需要一定的时间，而从投资到形成生产能力，发展成率先创新者的竞争对手也需一定的时间，在此时间内必然会形成自主创新者对新技术的自然垄断，从而在一定时期内掌握和控制某项产品或工艺的核心技术，在一定程度上左右行业或产品技术发展的进程和方向。借助专利保护，自主创新企业可自己确定是否转让其核心技术，以及向谁转让，转让到何种程度等等，使企业在竞争中处于有利的地位。由于自主创新一般涉及的都是全新技术领域，在此方面的技术突破很可能会引致一系列的技术创新，形成创新的集群现象和簇射现象，带动一大批新产品的诞生，推动新兴产业的发展。这有利于促进企业多元化投资，获得丰厚的利润。如海信以拥有强大的创新体系和开发能力而著称,其在经营过程中大多以自主创新的发展方式进入新行业。现在海信以每周两个新产品的速度向子公司提供新产品和新技术,仅数字化和模拟化相结合及数字化产品的技术储备已达百余种。
2、模仿创新战略。即企业通过学习模仿率先创新者的创新思路和创新行为，吸取率先者成功经验和失败的教训，引进购买或破译率先者的核心技术和技术秘密，并在此基础上改进完善，进一步开发。在工艺、质量控制、成本控制、大批量生产管理、市场营销等创新链的中后期阶段投入主要力量，生产出在性能、质量、价格方面富有竞争力的产品与率先创新的企业竞争，以此确立自己的竞争地位，获取经济利益的一种行为。所以，模仿创新并不完全照搬照抄袭别人的技术，它同样要投入一定的研究开发力量，以对率先者的技术进行进一步的开发，因而模仿创新并不是单纯的模仿，而是一种渐进性的创新行为。模仿创新是一种十分普遍的创新行为，是当今许多企业参与市场竞争的有利武器。
我国中小企业的创新过程中资金和存在明显的不足，且在近期内难有根本好转。根据清华大学经济管理研究所对我国945家企业创新状况的调查，资金短缺是我国企业创新障碍的首要原因。因此，中小企业在选择创新战略时，特别要考虑降低风险，提高资金使用效率。而模仿创新首先就能回避研究开发竞争的风险，选择了市场成功这一具有一定兼容性的主攻目标。模仿创新企业就可以凭借自己的实力在新产品市场上占有相应的份额，而且我国国内市场十分广阔，市场需求呈迅猛增长的态势，这给国内广大中小企业开展国际技术的模仿创新提供了稳固的后方支持。
3、合作创新战略。即企业间或企业与科研机构、高等院校之间联合开展技术创新合作。它可以有效地利用有限的资金和技术力量，资源优势互补，克服单个企业无法克服的难题，取得规模经济效益。
从中小企业来看，企业技术创新投入占销售收入的比重比较低，而且在短期内难以有很大的提高，创新的基础条件和企业的技术能力也比较差，完全依赖企业自身技术能力的积累来开展创新活动短期内很难提高技术档次和效率。从创新资源分布来看，我国的创新资源分布不均，比较集中于科研机构和高等院校。这种情况一方面造成研究与开发活动严重脱离市场需求，创新的无效投入和无效劳动现象十分严重；另一方面，市场需求却得不到创新的支持，形成科技与经济“两张皮”这种不合理的现状。合作创新战略正是改变这种不合理现状，它是优化创新资源配置、提高创新有效性和效率的手段。它可以充分利用创新资源，直接实现科技与经济的有效结合，克服中小企业技术创新中的劣势，以市场机制为基础，通过集中各种创新资源进行创新活动，可以降低创新成本，缩短创新周期，提高创新档次，促进企业发展。
（作者单位：浙江警官职业学院）