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证券公司投行业务对证券公司经营业绩影响较大,面临的风险也较大.投行业务的内部控制是证券公司防范风险和稳健发展的重要保障.本文对证监会处罚证券公司投行业务的情况进行了汇总,分析投行业务内部控制中存在的问题,并提出相应对策.
证券公司投行业务内部控制存在的问题和对策
【摘 要】
：
证券公司投行业务对证券公司经营业绩影响较大,面临的风险也较大.投行业务的内部控制是证券公司防范风险和稳健发展的重要保障.本文对证监会处罚证券公司投行业务的情况进行
【机 构】
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华创证券有限责任公司
【出 处】
：
财讯
【发表日期】
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2020年35期
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