【摘 要】
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卖方证券分析师具备影响股票价格的信息垄断优势,近年美国监管部门从保护中小投资者角度出发,围绕如何降低分析师利益冲突,预防机构利用分析师信息垄断优势获利制定了一系列
【机 构】
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上海工程技术大学管理学院,中共中央党校经济学部
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卖方证券分析师具备影响股票价格的信息垄断优势,近年美国监管部门从保护中小投资者角度出发,围绕如何降低分析师利益冲突,预防机构利用分析师信息垄断优势获利制定了一系列法律法规,但效果仍然存在一定争议。本文系统梳理了美国《公平披露法案》、《萨班斯-奥克斯利法案》、《全球分析师和解协议》、《多德-弗兰克法案》这四个最重要的分析师监管法律规则的实施效果,分析了美国分析师监管中出现的新问题,提出了完善我国分析师监管法律规则的建议。
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