透过高盛这只领头羊,我们可以看到华尔街金融机构最集中、最突出、最具有隐秘性、欺骗性的行业秘密。
　　美国证券交易委员会4月16日向纽约曼哈顿联邦法院提起民事诉讼,指控高盛集团在涉及次级抵押贷款业务金融产品问题上涉嫌欺诈投资者,造成投资者损失超过10亿美元。这只是有关高盛的一个案例。
　　2008年5月,当石油价格飙升到147美元1桶的时候,石油输出国组织证实,全球石油供应每天高于200万桶,石油供应充足,不存在供不应求。那为什么石油价格还会上涨?美国国会怀疑:国际石油价格已经被国际投机势力操纵。这时,高盛和摩根士丹利发表报告,认为国际石油价格将上冲至200美元1桶。与此同时,已经从高盛董事局主席转任美国财长的亨利•保尔森发表公开谈话指出,没有证据显示石油价格已经被操纵。美国国会被激怒了,他们请来索罗斯等国际金融投机大鳄作证指出:国际原油的价格正在被操纵。也正是因为美国国会的坚持,美国证券、期货监管委员会开始查处期货操纵行为,而石油价格从此踏上暴跌历程。
　　在美国房地产泡沫起因中,高盛也同样扮演着重要角色。美国国会参议院下属有个“常设调查小组委员会”,他们一直在对美国多家金融机构进行调查,试图搞清金融危机的起因,以及这些金融机构在其中发挥的作用。调查发现,高盛2004年到2007年之间,将大量“有毒”抵押贷款与债券打包出售以获取服务费;此后,高盛又将这些债券与债务抵押债券打包成更为复杂的衍生金融商品,并进一步销售给投资者,从而使这些“有毒”抵押贷款的风险被进一步放大。高盛在把这些风险极高的“有毒”资产兜售给投资者的同时,自营盘却大量做空抵押贷款,而且并没有向客户透露这一信息。此外,高盛还将自己希望从资产负债表中清除的债券出售给了自己的客户。
　　众所周知,中国企业尤其是中央企业近年来已成为国际投行的“VIP客户”。无论是业务需求的迅速增长、相关监管的薄弱、企业风险控制能力的不足还是国内整体对衍生品交易经验的匮乏,都使得中国成为外国投行肆无忌惮施展潜规则的沃土:用欺诈手段兜售套期保值产品;极度不公平的定价协议;不透明的业务操作以及故意疏漏的风险揭示。这种种手段让我们的企业赔上了上百亿元的损失。
　　面对巨额亏损,东航第一个表示要对国际投行提出法律诉讼。随后又不断有央企跟进。国资委已公开表示支持企业运用各种法律手段,通过谈判协商、仓位管理等措施,尽力减少损失,同时保留采取进一步法律诉讼等权利。但是,由于涉及法律管辖权和国内企业缺乏跨国诉讼经验等问题,中国企业通过法律手段维权的行动仍然只停留在动议和构想的阶段。
　　在全球围剿华尔街投行的大潮下,中国企业应该坚定地站出来,真正迈出法律诉讼的第一步。这一步不仅能够帮助企业减少亏损,而且还能彻底改变以往被国际投行牵着走的被动局面,重新树立中国企业在国际金融市场的买家形象。