论文部分内容阅读
摘 要：我国近年来开始尝试在污水处理领域应用PPP模式，由于PPP模式本身的复杂性，使得污水处理PPP项目私营合作伙伴的选择较为困难。文章运用AHP方法，构建我国污水处理PPP项目合作伙伴评价体系，并以南京市CDXL污水处理项目为例，进行具体的实例计算分析。
关键词：PPP 污水处理 合作伙伴 选择
中图分类号：F294 文献标识码：A
文章编号：1004-4914（2016）09-059-02
一、引言
近年来，伴随着我国工业化程度的不断提高和城镇化步伐的不断加快，我国经济获得了突飞猛进的发展，大量农业人口向城市转移集中。但是，与此同时，环境污染问题也日益突出，市政基础设施面临的压力日益增大，尤其在污水处理方面面临着重大挑战，许多地方政府缺乏财力建设足够多的污水处理设施，因此，许多地方政府已经开始尝试在污水处理领域应用PPP模式。但是，对于在PPP模式下，政府部门应该如何选择污水处理项目的私营合作伙伴，国内理论界和实务界的研究并不多。本文运用AHP方法，构建我国污水处理PPP项目的绩效评价体系，并以南京市CDXL污水处理项目为例，进行具体的实例计算分析。
二、污水处理PPP项目合作伙伴选择模型的构建
（一）AHP方法概述
AHP方法，即层次分析法，是一种行之有效的确定权系数的有效方法。特别适宜于那些难以用定量指标进行分析的复杂问题。它把复杂问题中的各因素划分为互相联系的有序层使之条理化，根据对客观实际的模糊判断，就每一层次的相对重要性给出定量的表示，再利用数学方法确定全部元素相对重要性次序的权系数。
（二）AHP方法步骤
1.确定目标和评价因素。P个评价指标，u={u1，u2，……，up}。
2.构造判断矩阵。判断矩阵元素的值反映了人们对各元素相对重要性的认识，一般采用1—9及其倒数的标度方法。即可得到判断矩阵S=（uij）p×p。
3.计算判断矩阵。用Mathematica软件计算判断矩阵的最大特征根，及其对应的特征向量，此特征向量就是各评价因素的重要性排序，也即是权系数的分配。
4.一致性检验。计算随机一致性比率，当CR=<0.10时，认为层次分析排序的结果有满意的一致性，即权系数的分配是合理的；否则，要调整判断矩阵的元素取值，重新分配权系数的值。
三、南京市CDXL污水处理PPP项目合作伙伴选择案例分析
（一）南京市CDXL污水处理项目概况
此项目由南京市城乡建设委员会（“市城乡建设委”）担任项目实施机构，协同南京市财政局（“市财政局”）和南京市城市建设投资控股（集团）有限公司（“市城建集团”）共同负责推进。由于污水处理技术存在区别，同时也为了增强项目对比性及更好地在项目中引进竞争机制，南京市政府决定将此项目划分成两个子项目，分别是CD污水处理厂PPP项目和XL污水处理厂PPP项目。CD污水处理厂提供服务的区域是南京市东南部地区，覆盖范围大约为175平方公里，能为该区域内的约148万居民提供污水处理服务。该项目的满负荷污水处理能力约为35万立方米/日，经过污水处理工艺后，排出水达到我国《城镇污水处理厂污染物排放标准》一级A标准，其尾水流向为运粮河。XL污水处理厂提供服务的区域是南京市东北部地区，覆盖范围大约为80平方公里，能为该区域内的约20万居民提供污水处理服务。该项目的满负荷污水处理能力约为10万立方米/日，经过污水处理工艺后，排出水也要求达到国家一级A标准，其尾水流向为九乡河。
（二）基于AHP方法的CDXL污水处理PPP项目合作伙伴选择
1.指标体系构建。通过德尔菲法确定了该污水处理项目选择合作伙伴时所应当考虑的关键因素，包括资本实力、技术实力、管理水平、经验水平、信用水平等五大方面，因此一级指标体系即由这五大指标构成。其中，资本实力包括了流动资产水平、融资能力、获得财务担保的能力、当前财务投标能力四个二级指标；技术实力包括了工程建设技术实力、污水处理技术实力两个二级指标；管理水平包括了组织结构合理水平、企业制度健全程度、项目管理水平、风险控制水平这四个二级指标；经验水平包括了类似项目的建设经验、类似项目的融资经验、类似项目的运营经验、类似项目的客户满意度这四个二级指标；信用水平包括了纳税义务履行水平、债务合同履约率、项目合同履约率这三个二级指标。
2.指标权重确定。由表1（见上頁）可见，一级指标Ui层对目标U层的权重向量A=（A1，A2，A3，A4，A5）=（0.315，0.185，0.266，
0.128，0.106）。二级指标Uij层对一级指标Ui层的权重向量为Ai=（Ai1，Ai2，Ai3，…，Aik）。由表1（见上页）知，A1=（0.280，0.335，0.205，0.180），A2=（0.455，0.545），A3=（0.135，
0.225，0.417，0.223），A4=（0.305，0.129，0.423，0.143），A5=（0.235，
0.357，0.408）。本文中一级指标权重和二级指标权重均系采用层次分析法计算得到，且经过检验计算C.R均小于0.100，通过了一致性检验。
3.评价结果计算。项目发布招标公告后，有三家企业经过资格初审获得投标资格，分别为企业A、B、C。组织15名专家依据上述指标体系对这三家企业以百分制进行打分，对各企业得分取算术平均值；然后运用AHP方法进行计算，可得到各企业的综合得分，如表1（见上页）所示。
分别计算得出三家企业的综合得分，结果为：A企业综合得分为83.181分，B企业综合得分为90.647分，C企业综合得分为81.367分。得分排序为B企业>A企业>C企业，因此，B企业是政府在该污水处理项目上的最优合作伙伴。
参考文献：
[1] 杜雪梅.PPP模式下准经营性城市基础设施项目合作伙伴选择研究[D].重庆大学，2014
[2] 周开锡.PPP机制在城市污水处理行业中的应用[J].四川环境，2012（4）
[3] 赵国富，王守清.城市基础设施BOT/PPP项目社会评价方法研究[J].建筑经济，2006（12）
[4] 王超，赵新博，王守清.基于CSF和KPI的PPP项目绩效评价指标研究[J].项目管理技术，2014（8）
[5] 陈通，杜泽超，姚德利.基于AHP的PPP项目中私人投资部门的选择模型研究[J].曲阜师范大学学报，2011（3）
（作者单位：中南财经政法大学 湖北武汉 430073）
（作者简介：陈都，中南财经政法大学财政税务学院博士生。）
（责编：贾伟）
关键词：PPP 污水处理 合作伙伴 选择
中图分类号：F294 文献标识码：A
文章编号：1004-4914（2016）09-059-02
一、引言
近年来，伴随着我国工业化程度的不断提高和城镇化步伐的不断加快，我国经济获得了突飞猛进的发展，大量农业人口向城市转移集中。但是，与此同时，环境污染问题也日益突出，市政基础设施面临的压力日益增大，尤其在污水处理方面面临着重大挑战，许多地方政府缺乏财力建设足够多的污水处理设施，因此，许多地方政府已经开始尝试在污水处理领域应用PPP模式。但是，对于在PPP模式下，政府部门应该如何选择污水处理项目的私营合作伙伴，国内理论界和实务界的研究并不多。本文运用AHP方法，构建我国污水处理PPP项目的绩效评价体系，并以南京市CDXL污水处理项目为例，进行具体的实例计算分析。
二、污水处理PPP项目合作伙伴选择模型的构建
（一）AHP方法概述
AHP方法，即层次分析法，是一种行之有效的确定权系数的有效方法。特别适宜于那些难以用定量指标进行分析的复杂问题。它把复杂问题中的各因素划分为互相联系的有序层使之条理化，根据对客观实际的模糊判断，就每一层次的相对重要性给出定量的表示，再利用数学方法确定全部元素相对重要性次序的权系数。
（二）AHP方法步骤
1.确定目标和评价因素。P个评价指标，u={u1，u2，……，up}。
2.构造判断矩阵。判断矩阵元素的值反映了人们对各元素相对重要性的认识，一般采用1—9及其倒数的标度方法。即可得到判断矩阵S=（uij）p×p。
3.计算判断矩阵。用Mathematica软件计算判断矩阵的最大特征根，及其对应的特征向量，此特征向量就是各评价因素的重要性排序，也即是权系数的分配。
4.一致性检验。计算随机一致性比率，当CR=<0.10时，认为层次分析排序的结果有满意的一致性，即权系数的分配是合理的；否则，要调整判断矩阵的元素取值，重新分配权系数的值。
三、南京市CDXL污水处理PPP项目合作伙伴选择案例分析
（一）南京市CDXL污水处理项目概况
此项目由南京市城乡建设委员会（“市城乡建设委”）担任项目实施机构，协同南京市财政局（“市财政局”）和南京市城市建设投资控股（集团）有限公司（“市城建集团”）共同负责推进。由于污水处理技术存在区别，同时也为了增强项目对比性及更好地在项目中引进竞争机制，南京市政府决定将此项目划分成两个子项目，分别是CD污水处理厂PPP项目和XL污水处理厂PPP项目。CD污水处理厂提供服务的区域是南京市东南部地区，覆盖范围大约为175平方公里，能为该区域内的约148万居民提供污水处理服务。该项目的满负荷污水处理能力约为35万立方米/日，经过污水处理工艺后，排出水达到我国《城镇污水处理厂污染物排放标准》一级A标准，其尾水流向为运粮河。XL污水处理厂提供服务的区域是南京市东北部地区，覆盖范围大约为80平方公里，能为该区域内的约20万居民提供污水处理服务。该项目的满负荷污水处理能力约为10万立方米/日，经过污水处理工艺后，排出水也要求达到国家一级A标准，其尾水流向为九乡河。
（二）基于AHP方法的CDXL污水处理PPP项目合作伙伴选择
1.指标体系构建。通过德尔菲法确定了该污水处理项目选择合作伙伴时所应当考虑的关键因素，包括资本实力、技术实力、管理水平、经验水平、信用水平等五大方面，因此一级指标体系即由这五大指标构成。其中，资本实力包括了流动资产水平、融资能力、获得财务担保的能力、当前财务投标能力四个二级指标；技术实力包括了工程建设技术实力、污水处理技术实力两个二级指标；管理水平包括了组织结构合理水平、企业制度健全程度、项目管理水平、风险控制水平这四个二级指标；经验水平包括了类似项目的建设经验、类似项目的融资经验、类似项目的运营经验、类似项目的客户满意度这四个二级指标；信用水平包括了纳税义务履行水平、债务合同履约率、项目合同履约率这三个二级指标。
2.指标权重确定。由表1（见上頁）可见，一级指标Ui层对目标U层的权重向量A=（A1，A2，A3，A4，A5）=（0.315，0.185，0.266，
0.128，0.106）。二级指标Uij层对一级指标Ui层的权重向量为Ai=（Ai1，Ai2，Ai3，…，Aik）。由表1（见上页）知，A1=（0.280，0.335，0.205，0.180），A2=（0.455，0.545），A3=（0.135，
0.225，0.417，0.223），A4=（0.305，0.129，0.423，0.143），A5=（0.235，
0.357，0.408）。本文中一级指标权重和二级指标权重均系采用层次分析法计算得到，且经过检验计算C.R均小于0.100，通过了一致性检验。
3.评价结果计算。项目发布招标公告后，有三家企业经过资格初审获得投标资格，分别为企业A、B、C。组织15名专家依据上述指标体系对这三家企业以百分制进行打分，对各企业得分取算术平均值；然后运用AHP方法进行计算，可得到各企业的综合得分，如表1（见上页）所示。
分别计算得出三家企业的综合得分，结果为：A企业综合得分为83.181分，B企业综合得分为90.647分，C企业综合得分为81.367分。得分排序为B企业>A企业>C企业，因此，B企业是政府在该污水处理项目上的最优合作伙伴。
参考文献：
[1] 杜雪梅.PPP模式下准经营性城市基础设施项目合作伙伴选择研究[D].重庆大学，2014
[2] 周开锡.PPP机制在城市污水处理行业中的应用[J].四川环境，2012（4）
[3] 赵国富，王守清.城市基础设施BOT/PPP项目社会评价方法研究[J].建筑经济，2006（12）
[4] 王超，赵新博，王守清.基于CSF和KPI的PPP项目绩效评价指标研究[J].项目管理技术，2014（8）
[5] 陈通，杜泽超，姚德利.基于AHP的PPP项目中私人投资部门的选择模型研究[J].曲阜师范大学学报，2011（3）
（作者单位：中南财经政法大学 湖北武汉 430073）
（作者简介：陈都，中南财经政法大学财政税务学院博士生。）
（责编：贾伟）