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摘 要 技术创新政策对企业的技术创新活动具有促进作用，但由于资源的有限性，企业选择渐进性技术创新会对企业的突破性技术创新产生挤出效应，因此，技术创新政策与企业技术创新模式选择之间存在一定的相关性。本文基于大量已有文献，在理论上分析了技术创新政策对企业突破性技术创新的作用。
关键词 技术创新政策 突破性技术创新 渐进性技术创新
中图分类号： F403. 6 文献标识码：A
一、突破性技术创新的定义及技术创新政策的分类
Christensen认为突破性技术创新是针对新的用户、一般降低毛利率、主流用户所重视的功能并没有按照传统方式提高、引入新的轨迹提高性能的创新。
关于技术创新政策的分类，Roy Rothwell的观点在国际上被广泛认可。本文依据Rothwell的观点，将技术创新政策分为三大类：供给面政策、环境面政策和需求面政策。供给面政策包括：公共研发；企业研发补助。环境面政策包括：专利保护；风险投资政策；税收优惠政策；政府管制。需求面政策包括：一般政策采购；政府技术采购。
二、技术创新政策对企业突破性技术创新的作用
（一）供给面政策对企业突破性技术创新作用。
1、公共研发对企业突破性技术创新的作用。
Wallsten的研究发现政府产业研发拨款对企业研发的投资具有挤出效应。Cohen的研究结果表明，公共研发对少数产业的研发具有关键作用，对大部分产业的研发具有重要作用。杨洵、胡明勇指出，增加公共研发投资会排挤私人部门的技术创新活动。
2、企业研发补助对企业突破性技术创新的作用。
Lach的研究发现企业研发补助对中小型企业的研发有显著的促进作用。Almus的研究同样表明企业研发补助显著促进企业创新强度。胡永健、张洪石的研究都认为政府增大研发资金的支持力度能够促进企业的突破性创新活动。
根据以上文献，本文认为公共研发促进渐进性技术创新，但会抑制企业突破性技术创新；而企业研发补助更能促进企业突破性技术创新。
（二）环境面政策对企业突破性技术创新作用。
1、专利保护对企业突破性技术创新的作用。
Joshua Lerner通过实证研究认为，专利保护的幅度对企业价值有显著的影响。Sakakibara认为专利保护强度的增加将引致更多的创新。张洪石、吴欣望的实证研究表明，加强专利保护力度能够促进企业突破性技术创新活动。
2、风险投资政策对企业突破性技术创新的作用。
Kortum认为风险投资对技术创新有相当大的实质性影响。Henderson认为新兴企业的风险投资是促进其突破性技术创新成功的因素之一。张洪石、梅德强认为与风险投资机构的合作能够有效促进企业的突破性技术创新活动，而对企业的渐进性技术创新活动作用不明显。
3、税收优惠政策对企业突破性技术创新的作用。
Nick Bloom、Koga、Benjamin Russo的实证研究都表明，税收优惠能够有效增加企业的研发强度。夏杰长的研究结果显示，企业在得到税收优惠以后研发投入增加。聂颖的研究结果表明，我国税收优惠政策对企业的研发投入有明显的激励效应。
4、政府管制对企业突破性技术创新的作用。
Balachandra的研究显示政府对行业的管制对创新活动有显著影响。Michael Song认为，政府对行业的管制，迫使企业进行突破性创新以摆脱现有的限制。张洪石的研究表明，政府管制的增加能够有效的促进企业的突破性创新活动，而对企业的渐进性创新活动作用不明显。
根据以上文献，本文认为相较于渐进性技术创新，专利保护、风险投资政策、税收优惠政策、政府管制更能促进企业突破性技术创新。
（三）需求面政策对企业突破性技术创新作用。
1、一般政府采购对企业突破性技术创新的作用。
Edquist将政府采购分为政府技术采购和一般政府采购，认为一般政府采购与企业研发过程无关。Lember认为大部分由政府采购引起的创新并不是技术产生早期的突破性创新。我国很多关于政府采购对技术创新作用的研究并没有将政府采购做进一步的区分。
2、政府技术采购对企业突破性技术创新的作用。
Edquist认为政府技术采购促进企业技术创新的研发过程。Uyarra认为不同的政府采购对市场技术创新有不同的影响，试验采购促进突破性技术创新。胡卫认为政府技术采购是政府通过采购的形式购买市场上尚不存在的或本国企业尚未开发出的技术、产品或服务。
根据以上文献，本文认为一般政府采购促进渐进性技术创新，但会抑制企业突破性技术创新；而政府技术采购更能促进企业突破性技术创新。
三、结论及建议
本文认为，相较于渐进性技术创新，企业研发补助、专利保护、风险投资政策、税收优惠政策、政府管制、政府技术采购更能促进企业突破性技术创新，而公共研发和一般政府采购促进渐进性技术创新，但会抑制企业的突破性技术创新。
因此，政府在制定技术创新政策时，更应该充分考虑到技术创新政策对突破性技术创新的影响，在需要进行突破性技术创新的行业降低公共研发和一般政府采购的强度，加强其他技术创新政策。□
（作者：中南大学商学院硕士研究生，研究方向：技术创新）
参考文献：
[1]Clayton M. Chtistensen. The Innovator’s Dilemma: When New Technologies Cause Great Firms to Fail . Harvard Business School Press, 1997.
[2]Richard Leifer, Christopher M McDermott, Gina Colarelli O’Connor, Lois S Peters Mark P Rice, Robert W Veryzer. Radical Innovation: How Mature Companies Can Outsmart Upstarts . Harvard Business School Press, 2000.
[3]陈劲,凌燕,李良德.突破性创新及其识别.科技管理研究, 2002,(5):22-28.
[4]张洪石.突破性创新动因与组织模式研究.浙江大学博士论文.2005.
[5]Charles Edquist, Leif Hommen. Government technology procurement and innovation theory .1998.
关键词 技术创新政策 突破性技术创新 渐进性技术创新
中图分类号： F403. 6 文献标识码：A
一、突破性技术创新的定义及技术创新政策的分类
Christensen认为突破性技术创新是针对新的用户、一般降低毛利率、主流用户所重视的功能并没有按照传统方式提高、引入新的轨迹提高性能的创新。
关于技术创新政策的分类，Roy Rothwell的观点在国际上被广泛认可。本文依据Rothwell的观点，将技术创新政策分为三大类：供给面政策、环境面政策和需求面政策。供给面政策包括：公共研发；企业研发补助。环境面政策包括：专利保护；风险投资政策；税收优惠政策；政府管制。需求面政策包括：一般政策采购；政府技术采购。
二、技术创新政策对企业突破性技术创新的作用
（一）供给面政策对企业突破性技术创新作用。
1、公共研发对企业突破性技术创新的作用。
Wallsten的研究发现政府产业研发拨款对企业研发的投资具有挤出效应。Cohen的研究结果表明，公共研发对少数产业的研发具有关键作用，对大部分产业的研发具有重要作用。杨洵、胡明勇指出，增加公共研发投资会排挤私人部门的技术创新活动。
2、企业研发补助对企业突破性技术创新的作用。
Lach的研究发现企业研发补助对中小型企业的研发有显著的促进作用。Almus的研究同样表明企业研发补助显著促进企业创新强度。胡永健、张洪石的研究都认为政府增大研发资金的支持力度能够促进企业的突破性创新活动。
根据以上文献，本文认为公共研发促进渐进性技术创新，但会抑制企业突破性技术创新；而企业研发补助更能促进企业突破性技术创新。
（二）环境面政策对企业突破性技术创新作用。
1、专利保护对企业突破性技术创新的作用。
Joshua Lerner通过实证研究认为，专利保护的幅度对企业价值有显著的影响。Sakakibara认为专利保护强度的增加将引致更多的创新。张洪石、吴欣望的实证研究表明，加强专利保护力度能够促进企业突破性技术创新活动。
2、风险投资政策对企业突破性技术创新的作用。
Kortum认为风险投资对技术创新有相当大的实质性影响。Henderson认为新兴企业的风险投资是促进其突破性技术创新成功的因素之一。张洪石、梅德强认为与风险投资机构的合作能够有效促进企业的突破性技术创新活动，而对企业的渐进性技术创新活动作用不明显。
3、税收优惠政策对企业突破性技术创新的作用。
Nick Bloom、Koga、Benjamin Russo的实证研究都表明，税收优惠能够有效增加企业的研发强度。夏杰长的研究结果显示，企业在得到税收优惠以后研发投入增加。聂颖的研究结果表明，我国税收优惠政策对企业的研发投入有明显的激励效应。
4、政府管制对企业突破性技术创新的作用。
Balachandra的研究显示政府对行业的管制对创新活动有显著影响。Michael Song认为，政府对行业的管制，迫使企业进行突破性创新以摆脱现有的限制。张洪石的研究表明，政府管制的增加能够有效的促进企业的突破性创新活动，而对企业的渐进性创新活动作用不明显。
根据以上文献，本文认为相较于渐进性技术创新，专利保护、风险投资政策、税收优惠政策、政府管制更能促进企业突破性技术创新。
（三）需求面政策对企业突破性技术创新作用。
1、一般政府采购对企业突破性技术创新的作用。
Edquist将政府采购分为政府技术采购和一般政府采购，认为一般政府采购与企业研发过程无关。Lember认为大部分由政府采购引起的创新并不是技术产生早期的突破性创新。我国很多关于政府采购对技术创新作用的研究并没有将政府采购做进一步的区分。
2、政府技术采购对企业突破性技术创新的作用。
Edquist认为政府技术采购促进企业技术创新的研发过程。Uyarra认为不同的政府采购对市场技术创新有不同的影响，试验采购促进突破性技术创新。胡卫认为政府技术采购是政府通过采购的形式购买市场上尚不存在的或本国企业尚未开发出的技术、产品或服务。
根据以上文献，本文认为一般政府采购促进渐进性技术创新，但会抑制企业突破性技术创新；而政府技术采购更能促进企业突破性技术创新。
三、结论及建议
本文认为，相较于渐进性技术创新，企业研发补助、专利保护、风险投资政策、税收优惠政策、政府管制、政府技术采购更能促进企业突破性技术创新，而公共研发和一般政府采购促进渐进性技术创新，但会抑制企业的突破性技术创新。
因此，政府在制定技术创新政策时，更应该充分考虑到技术创新政策对突破性技术创新的影响，在需要进行突破性技术创新的行业降低公共研发和一般政府采购的强度，加强其他技术创新政策。□
（作者：中南大学商学院硕士研究生，研究方向：技术创新）
参考文献：
[1]Clayton M. Chtistensen. The Innovator’s Dilemma: When New Technologies Cause Great Firms to Fail . Harvard Business School Press, 1997.
[2]Richard Leifer, Christopher M McDermott, Gina Colarelli O’Connor, Lois S Peters Mark P Rice, Robert W Veryzer. Radical Innovation: How Mature Companies Can Outsmart Upstarts . Harvard Business School Press, 2000.
[3]陈劲,凌燕,李良德.突破性创新及其识别.科技管理研究, 2002,(5):22-28.
[4]张洪石.突破性创新动因与组织模式研究.浙江大学博士论文.2005.
[5]Charles Edquist, Leif Hommen. Government technology procurement and innovation theory .1998.