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摘要：汽车制造业是天津市西青区三大主导产业之一。文章利用数据包络分析方法（DEA）CRC＼BCC模型及Malmquist生产力指数分解法分类计算西青区汽车制造业企业的生产效率，分跨年度、不同股权结构、不同地理位置、不同技术水平、不同信息化程度六类进行分析，得出效率水平总体呈上升趋势的结论，建议促进科技型中小企业孵化、科技竞争力增强、产业集群发展和产业粘合度提升。
关键词：纵向约束；竞争效应；反竞争效应；反垄断
20世纪90年代后期以来，由于国内汽车需求快速增加，我国汽车产业因而高速增长并成为拉动GDP的强劲动力，吸引全球汽车产业资源迅速流向我国。汽车产品具有较高的地域性特征，使得分布在不同地域的企业面临的生产经营环境也有所不同。西青区位于天津市西南部，是天津市环城四区之一。按照市委、市政府对西青提出的“打造电子、汽车产业基地，科教研发基地，历史文化与生态宜居城区”的新定位，近年来汽车制造业大力改造提升，获得国家商务部命名“汽车零部件出口基地”，整体经济也因而发展增速。2012年西青区汽车制造业规模以上企业总销售额2 788 073万元，共纳税105 604万元，分别占全部规模以上企业的17.02%和34.41%，其中税收占比高于主导产业电子信息产业22个百分点。中北镇和杨柳青镇现有一汽夏利和一汽丰田的4个整车生产厂，中北镇有汽车配套企业120多家，杨柳青镇有汽车配套企业近30家。
一、 文献回顾
国内已有文献中最早运用数据包络分析方法定量研究中国汽车产业的是胡洪力（2004）采用DEA中的CCR、BBC和NIRS模型，对我国1992年～2001年轿车企业整体规模经济状况进行了实证分析，得出我国轿车企业规模经济是存在的，并且最小经济规模（EMS）随我国轿车工业的技术进步和市场需求的增加不断增长的结论。白雪洁，戴小辉（2006）运用DEA方法及Malmquist生产力指数分析了中国12家主要的轿车生产企业从2001年到2004年的效率变动情况，结果表明，我国主要轿车企业的生产经营效率总体上呈现逐年提高之势。企业股权结构、含有外资的企业的股本来源、企业的区域分布以及所属不同企业集团等因素都会使企业在技术效率、纯技术效率与规模效率方面存在差异。外国学者Christos Papahristodoulou（1997）从消费者效用最大化角度考虑，采用DEA方法分析1996年不同国家汽车企业所生产的121种不同车型的性价比情况，比较不同国家汽车企业的市场竞争力状况。
本文基于已有研究，将研究对象范围划定为天津市西青区，采用数据包络分析方法及Malmquist生产力指数分解法对该地区汽车制造业规模以上企业分类进行效率分析，并提出政策建议。
二、 实证研究
1. 指标选取及数据来源。本研究实证对象为汽车制造企业，投入要素选取：资本K，年末总资产（万元），即企业年末资产的价值总和，包括固定资产和流动资产；劳动力L，劳动人数（人），即年末就业人数。产出指标为Y，各企业年主营业务收入（万元）。时间选取2008年与2012年，数据来源于2009年和2012年天津统计年鉴、2008年和2012年西青统计年鉴，天津市西青区经济普查年鉴2008，2012年度西青区纳税100万元以上企业名录（国税 地税），2012年西青区规模以上工业企业按行业大类分组表，2012年西青区规模以上工业企业一览表。2012年西青区汽车制造业共75家企业，即样本容量为75。
根据影响汽车制造业企业生产效率的变量分类：一是企业合资与否及合资方所属区域，将75家企业分为五类：中资、港澳台独资、外国独资、港澳台合资、外国合资。二是企业所处地理位置：村落、街镇园区、开发区企业。三是技术水平分为高、中高、中低、低（A、B、C、D）四个等级。四是以企业有无官网为标准划分信息化水平。
2. 西青区汽车制造业企业效率评价。
（1）总体规模效率、技术效率分析。为了与西青区汽车制造业高速增长的趋势一致，本文采用产出导向的BCC模型。BCC模型的效率分析可获得效率值、技术进步、纯技术效率值、规模效率值和全要素生产率变化五项指标。通过对75家企业2012年投入产出数据进行处理，得到各企业效率值及平均效率值。参考集为第14、20、61家企业，即天津仁益日丰汽车零部件有限公司、天津丰田钢材加工有限公司、松美可（天津）汽车配件有限公司。这3家公司是75家电子信息企业中效率水平最好的，分属西营门街、中北镇和西青经济技术开发区。前两家主要生产汽车零部件，第三家主要产品为汽车配件。
纯技术效率衡量的是既定投入要素条件下企业生产产品（或服务）的能力。西青区电子信息行业企业的平均纯技术效率DRS企业最高0.558，CRS企业居中0.500，IRS企业最低0.428。表明规模报酬递减企业在投入既定时的产出最高。
规模效率衡量的是企业规模扩张（或缩小）对于生产效率的影响。结果表明， IRS企业并非预想的规模效率最高反而在三类型中最低0.843，而CRS企业则最高0.998，高于IRS企业该项值0.156。行业均值略低于DRS企业指标值0.895，相差0.025。这表明虽然IRS企业数量最多，但可能因为各企业效率参差不齐而使得效率整体水平被拉低。CRS企业虽然最少，仅7家，但均保持着较高的规模效率水平。而19家DRS企业比较能够代表行业整体规模效率。
从综合技术效率来看，CRS企业以0.500居首，DRS略低为0.491，IRS仅0.339，平均水平为0.393。
（2）不同年份行业效率对比。选取面板数据2008年和2011年全国、天津市及西青区的汽车制造行业企业三项指标（主营业务收入、年末总资产和年末就业人数）进行投入产出的计算，运用Malmquist生产力指数分解法，将全要素生产率的变化（Tfpch）分解为效率指数（Effch）和技术进步指数（Techch）的变化，其中效率指数变化等于纯技术效率变化（Pech）与规模效率变化（Sech）的乘积。以1为分界，大于1代表效率值为正，则较优，小于1代表效率值为负，较劣。
关键词：纵向约束；竞争效应；反竞争效应；反垄断
20世纪90年代后期以来，由于国内汽车需求快速增加，我国汽车产业因而高速增长并成为拉动GDP的强劲动力，吸引全球汽车产业资源迅速流向我国。汽车产品具有较高的地域性特征，使得分布在不同地域的企业面临的生产经营环境也有所不同。西青区位于天津市西南部，是天津市环城四区之一。按照市委、市政府对西青提出的“打造电子、汽车产业基地，科教研发基地，历史文化与生态宜居城区”的新定位，近年来汽车制造业大力改造提升，获得国家商务部命名“汽车零部件出口基地”，整体经济也因而发展增速。2012年西青区汽车制造业规模以上企业总销售额2 788 073万元，共纳税105 604万元，分别占全部规模以上企业的17.02%和34.41%，其中税收占比高于主导产业电子信息产业22个百分点。中北镇和杨柳青镇现有一汽夏利和一汽丰田的4个整车生产厂，中北镇有汽车配套企业120多家，杨柳青镇有汽车配套企业近30家。
一、 文献回顾
国内已有文献中最早运用数据包络分析方法定量研究中国汽车产业的是胡洪力（2004）采用DEA中的CCR、BBC和NIRS模型，对我国1992年～2001年轿车企业整体规模经济状况进行了实证分析，得出我国轿车企业规模经济是存在的，并且最小经济规模（EMS）随我国轿车工业的技术进步和市场需求的增加不断增长的结论。白雪洁，戴小辉（2006）运用DEA方法及Malmquist生产力指数分析了中国12家主要的轿车生产企业从2001年到2004年的效率变动情况，结果表明，我国主要轿车企业的生产经营效率总体上呈现逐年提高之势。企业股权结构、含有外资的企业的股本来源、企业的区域分布以及所属不同企业集团等因素都会使企业在技术效率、纯技术效率与规模效率方面存在差异。外国学者Christos Papahristodoulou（1997）从消费者效用最大化角度考虑，采用DEA方法分析1996年不同国家汽车企业所生产的121种不同车型的性价比情况，比较不同国家汽车企业的市场竞争力状况。
本文基于已有研究，将研究对象范围划定为天津市西青区，采用数据包络分析方法及Malmquist生产力指数分解法对该地区汽车制造业规模以上企业分类进行效率分析，并提出政策建议。
二、 实证研究
1. 指标选取及数据来源。本研究实证对象为汽车制造企业，投入要素选取：资本K，年末总资产（万元），即企业年末资产的价值总和，包括固定资产和流动资产；劳动力L，劳动人数（人），即年末就业人数。产出指标为Y，各企业年主营业务收入（万元）。时间选取2008年与2012年，数据来源于2009年和2012年天津统计年鉴、2008年和2012年西青统计年鉴，天津市西青区经济普查年鉴2008，2012年度西青区纳税100万元以上企业名录（国税 地税），2012年西青区规模以上工业企业按行业大类分组表，2012年西青区规模以上工业企业一览表。2012年西青区汽车制造业共75家企业，即样本容量为75。
根据影响汽车制造业企业生产效率的变量分类：一是企业合资与否及合资方所属区域，将75家企业分为五类：中资、港澳台独资、外国独资、港澳台合资、外国合资。二是企业所处地理位置：村落、街镇园区、开发区企业。三是技术水平分为高、中高、中低、低（A、B、C、D）四个等级。四是以企业有无官网为标准划分信息化水平。
2. 西青区汽车制造业企业效率评价。
（1）总体规模效率、技术效率分析。为了与西青区汽车制造业高速增长的趋势一致，本文采用产出导向的BCC模型。BCC模型的效率分析可获得效率值、技术进步、纯技术效率值、规模效率值和全要素生产率变化五项指标。通过对75家企业2012年投入产出数据进行处理，得到各企业效率值及平均效率值。参考集为第14、20、61家企业，即天津仁益日丰汽车零部件有限公司、天津丰田钢材加工有限公司、松美可（天津）汽车配件有限公司。这3家公司是75家电子信息企业中效率水平最好的，分属西营门街、中北镇和西青经济技术开发区。前两家主要生产汽车零部件，第三家主要产品为汽车配件。
纯技术效率衡量的是既定投入要素条件下企业生产产品（或服务）的能力。西青区电子信息行业企业的平均纯技术效率DRS企业最高0.558，CRS企业居中0.500，IRS企业最低0.428。表明规模报酬递减企业在投入既定时的产出最高。
规模效率衡量的是企业规模扩张（或缩小）对于生产效率的影响。结果表明， IRS企业并非预想的规模效率最高反而在三类型中最低0.843，而CRS企业则最高0.998，高于IRS企业该项值0.156。行业均值略低于DRS企业指标值0.895，相差0.025。这表明虽然IRS企业数量最多，但可能因为各企业效率参差不齐而使得效率整体水平被拉低。CRS企业虽然最少，仅7家，但均保持着较高的规模效率水平。而19家DRS企业比较能够代表行业整体规模效率。
从综合技术效率来看，CRS企业以0.500居首，DRS略低为0.491，IRS仅0.339，平均水平为0.393。
（2）不同年份行业效率对比。选取面板数据2008年和2011年全国、天津市及西青区的汽车制造行业企业三项指标（主营业务收入、年末总资产和年末就业人数）进行投入产出的计算，运用Malmquist生产力指数分解法，将全要素生产率的变化（Tfpch）分解为效率指数（Effch）和技术进步指数（Techch）的变化，其中效率指数变化等于纯技术效率变化（Pech）与规模效率变化（Sech）的乘积。以1为分界，大于1代表效率值为正，则较优，小于1代表效率值为负，较劣。