基于生物“遗传标记”辅助选择原理构建企业经营者早期综合选择指数

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  企业改革发展至今,我国经理人市场逐步建立和完善,但企业经营者的选择机制仍有改进的空间,传统选择方法由于人为主观因素影响了选择的公平公正,导致最佳经营者被淘汰的结局。如何选择合适的企业经营者,不仅关系企业管理的理论问题,也对企业的可持续发展具有重要的作用。由于选择者和候选经营者存在非对称信息和目标函数的异同,由此产生委托代理问题。选择者因掌握候选经营者信息非常有限处于非常被动的局面,经理人才市场上经营者素质参差不齐,一些无能的劣质“经营者”也可能混迹其中,而潜在的经营者对自身条件秉赋有比较清楚的认识,加上没有正确的选择方法,选择的企业经营者往往不尽人意,很可能造成劣币驱赶良币现象。本文利用生物学“遗传标记”辅助选择原理,根据应聘者的早期“市场信号”作为“能力标记”来构建企业经营者早期综合选择指数,对企业经营者进行早期甄选鉴别。
  一、 生物“遗传标记”辅助选择原理
  选择符合企业要求的经营者,主要利用其为企业创造良好的业绩,企业经营者业绩受到自身能力和外部环境因素的共同影响,经营者自身能力是其本身固有的知识、技能等综合素质,而外部环境因素包括企业内外部环境条件,比如政治经济文化环境、内部和谐的工作氛围、合理的薪酬激励机制等等。我们把企业经营者自身经营能力尤如生物学上的基因型,如果能够直接测定企业经营者的经营能力,或者测定与能力紧密相关的标记,通过检测候选企业经营者的“能力标记”达到评定企业经营者的能力大小,可排除人为因素的干扰,达到相对客观、公正、快速准确选择到合适的企业经营者,这就是生物学上的标记辅助选择(Marker-assisted Selection,简称MAS)。MAS依据与目标基因紧密连锁的分子标记对目标性状进行间接选择,实行了从表型选择到基因型选择的根本转变,不仅选择准确性高,而且实现早期选择,不必如常规选择由于选择误判造成企业业绩不佳才能准确评判的风险。
  几千年来生物选育运用表型选择大大提高了生物的生产性能,目前仅仅运用该方法提高生产性能很有限,结合动物模型BLUP方法对生物个体进行遗传评估,原理是基于数量遗传学的多基因遗传方法,利用个体表型信息并结合系谱信息从而达到估测个体育种值的目的,过去30多年通过运用这一方法,许多数量性状取得比较明显的遗传进展,但是部分低
  遗传力性状、限性性状和较难测量的性状,取得的遗传进展就微乎其微,生物性状遗传改良速度呈现缓慢趋势,需要寻求新的方法,“遗传标记”方法不失为一种好的办法,“遗传标记”能够在DNA水平上对编码序列和非编码序列有遗传变异进行检测,基本排除环境因素对选择的影响。企业经营者选择最大的难点在于信息的不对称性,对企业经营者的选择本质上是对其才能的识别和搜寻的过程,经营者的劳动具有复杂性、滞后性、不可预测性,经营者能力不易观察,是一种典型的隐藏信息,其选择存在事前的“逆向选择”风险和事后的“败德风险”。对于企业经营者的选择,应借鉴生物“遗传标记”辅助选择原理,把相关研究成果应用于企业经营者的选择实践上,使其早期准确选择经营者,尽可能避免上述两类风险的发生。
  二、 企业经营者早期“能力标记”的筛选
  传统选择方法落后,选择范围狭窄,主要靠“目测”、“耳辩”、“访谈”等传统方式进行考察和选择。困扰经营者选择存在两大主要问题:第一是选择者和候选经营者间信息不对称所引起的“逆向选择”问题,存在经济学上劣币驱逐良币现象,即有可能被选中者的能力较差,最优秀最适合者被淘汰,帕累托最优无法实现;第二是涉及选择者的激励问题,如果对选择者激励机制不合理造成选择者根本没有任何积极性使其选择流于形式,选择者的激励机制不合理造成选择潜能不能有效发挥,缺乏足够动力因而不能选择到最优秀和最适合的经营者。第一方面出现的“逆向选择”问题涉及具体的选择方法问题,属于选择操作层面问题;第二方面问题选择者选择潜能问题属于制度层面问题,本论文假定选择者激励机制健全,选择者具备选择能力并且能够充分发挥选择者的选择潜能条件下主要探讨第一方面问题即选择方法问题,采用何种选择方法至关重要,“遗传标记”辅助选择是直接对已经确认决定企业经营者能力的“标记基因”进行选择,在待选择的候选经营者中进行选择,提高选择准确性的目的。
  早期选择经营者需要对候选经营者做出快速准确客观评判,能够比较准确反映企业经营者早期能力、知识、素质的“能力标记”应具备以下特点:一是“能力标记”能在早期阶段(在正式聘任为企业经营者之前)能检测到,这有利于对企业经营者早期选择;二是企业经营者的“能力标记”与企业经营者的能力、知识、素质的相关程度较高。在标记辅助选择时,利用标记信息准确地追踪与企业经营者能力、知识、素质的相关辅助“能力标记”,在一定程度上增强对候选经营者选择的准确性,从而提高了选择反应,克服“逆向选择”和“道德风险”问题。目前我国劳动力数量众多,素质能力差异很大,这为选择创造了“群体”基础,没有一定数量就无法去选优,没有科学的选择方法同样也无法甄别优秀经营者。当一个企业聘用经营者时,经营者这一岗位所需的能力素质要求是比较高的,所有者对众多应聘者的能力水平了解及其有限,通常只能从所谓“硬”的方面作出初步判断,其显示经营者能力“硬”标记主要有:
  1. 学历“能力标记”。学历是指候选经营者凭借所持有的学历文凭,表明自己才能与他人才能的差异。学历作为“能力标记”具有一定可信度,一般来讲学历越高所受教育程度也越高,他们间存在较强正相关。诺贝尔经济学奖获得者舒尔茨曾经断言,正规教育促使经营者能力的提高。一般情况下能力强的经营者更容易接受正规教育,教育水平高相对来说学习能力越强。尽管我国教育存在诸多弊端,但这也许是一种迫不得已并且可以利用甄选参考指标。
  另外,从选择者的角度分析,选择者观察应聘者的实际能力要在实际岗位上才能比较准确鉴别,如果选择出现偏差,已经对企业造成损失,对企业的可持续发展造成严重影响,企业付出的代价是巨大的。尽管研究表明应试能力强考试分数高与实际工作之间相关关系并不完全呈现正相关,有的还呈负相关,表明需要学校运用多种方式提高学生的实际能力,使学历增值。而通常学历的检验花费的代价相对较低,不需要选择者花费更多时间成本和物质成本,并且比较客观准确,排除了人为选择因素,可作为选择经营者的“能力标记”。   2. 经营者个人物质资本“能力标记”。奈特认为企业经营者要为自己作出的经营决策负责,熊彼特认为企业经营者应该是创新者,这些都是从经济学的角度研究,是为了构建一般的经济理论体系的需要出发,对企业管理实践的指导意义不如卡森的理论,卡森在1982年发表的《企业家:一个经济理论》中,论述了企业家是“擅长对于稀缺资源的协调利用作出明智判断的人”,有企业家才能却没有资本的人为“不合格”的企业家,我国学者张维迎1995年发展了卡森的理论,企业经营者对其经营承担相应责任,直至付出个人财富为止,机会成本与其财富呈相同方向变化,较富裕企业家的选择就更具信息量,资本是成为企业经营者的充要条件之一,物质资本作为可以反映个人的经营能力。由此建立隐瞒信息模型,以求证明在经营才能难以直接客观准确测定情况下,个人物质资本可以作为显示经营才能大小的“能力标记”。企业经营者特别是高层管理人员的能力与选择者间信息是不对称的,只有那些有兴趣从事经营者这一职位并且又拥有足量物质资本的人是最佳的企业经营者候选人,相对与物质资本较少的经营者来说,他没有过度扩大企业规模的动机,他必须拿自己拥有的物质资本对经营后果负责,而物质资本较少的经营者通常只享受较丰厚的回报,风险和回报相对不成比例。物质资本越多的经营者通常具有较强的经营水平,且个人物质资本越多,可预期企业经营业绩就越好。实际情况是经营能力和个人物质资本在整个社会中的分布是不平衡的,有经营能力的人不一定与其个人物质资本就越多,个人物质资本越多其经营能力不一定就越强,他们之间不是绝对一一对应的,这就产生这两类人的合作可能性,经营能力强的成为企业经营者,从事经营活动,而有财产的人成为企业所有者,可索取剩余并挑选候选经营者的选择权,各负其责,达到资源的优化配置。张维迎称经营者和所有者为“联合企业家”,其产生的价值可以在两者间进行合理分配。卡森和张维迎的物质资本信号理论为选择经营者问题提供了一种比较好的方法,显然作为候选经营者遴选的“能力标记”也是合适的。
  3. 岗位经验“能力标记”。岗位经验是对候选经营者能力的历史记载,作为一种显示标记,具有不可替代的作用,能够在高能力者和低能力者之间自动实现分离。经营者只有在经营管理具体岗位上才能掌握经营技能,经营者曾经担任的岗位经验有助于内在职业素养、业务能力的提升,有更容易在相似岗位上更快地取得工作成果。岗位经验是事关经营者的职业声誉,声誉是对其能力、素质、品质等方面作出的综合评定,他们容易搜寻并且搜寻成本较低。因此,企业所有者在选聘经营者时,应该考察应聘者过去的岗位经验,我们也可以把它作为选择经营者的“能力标记”。
  4. 历史业绩“能力标记”。历史业绩是企业经营者能力和企业内外环境互作的产物,一定程度可反映经营者素质能力大小,企业经营者通过优化合理配置企业内外资源,其能力与历史业绩的相关程度更高,它比学历和个人物质资本更有说服力,所以它作为选择经营者的“能力标记”也是适宜的。
  信息甄别使经营者经营能力这一私人信息得以转化为公共信息,其目的达到对候选经营者的显示信号进行准确判断,为建立企业经营者早期选择模型作好铺垫,以甄别其经营能力。
  三、 企业经营者早期综合选择指数的构建
  经营者的经营能力属于人力资本,人力资本很难直接度量,只能通过“能力标记”来间接反映,如学历、个人物质资本、岗位经验、历史业绩等“能力标记”都从不同角度来反映人力资本的质量。通常针对企业经营者选择方法的研究多集中在定性分析,在经营者能力信号传递研究基础上,通过权重模糊差异对能力评价指标权重进行修正,本文是在经营者“能力标记”显示分析基础上构建综合选择指数,达到定量分析准确判断经营者能力的目的,排除人为因素干扰,使其对候选经营者的选择更为有效和客观。其步骤如下:
  (1)通过常规方法确定对候选经营者进行初步选择,淘汰不符合条件或条件不达标的候选者;
  (2)确定测评对象的早期“能力标记”指标(上面已专门论述);
  (3)确定各“能力标记”的权重。一般利用德尔菲法得出权重的判断矩阵,通过两两比较对确定各“遗传标记”的权重。
  (4)要对应聘者各早期“能力标记”排序。
  (5)根据候选者测评人数和各“能力标记”初步排序的次序制定标准的“指标系数”矩阵(如表1示)。
  (6)计算测评对象的早期综合选择指数。根据各指标系数值和权重计算各测评对象的综合选择指数进行测评,其数学模型为:H=b1I1 b2I2 b3I3 …bnIn。其中:H—测评对象的综合选择指数,bn—n指标的权重,In—n指标系数值。根据各测评对象的综合选择指数值的大小对其进行选择,这样就能能客观、公正和准确地对候选经营者进行选拔,避免定性方法过多的人为因素,有利于选拔最适合的经营者。
  四、 利用生物“遗传标记”辅助选择原理构建企业经营者早期综合选择指数相关问题探讨
  1. 企业经营者早期能力“遗传标记”辅助选择的前提。要实行对企业经营者早期能力“遗传标记”辅助选择,需要一定的前提条件。一是筛选“能力标记”。“能力标记”选择的可靠程度取决于其与经营能力之间的相关程度,两者正相关程度越高,“遗传标记”辅助选择的效率和准确性就越高,当“能力标记”与其经营者的知识、能力、素质紧密相关越多,效应越大时,应用标记辅助选择的效果就越好。当影响经营者素质、知识、能力的因素较多,“遗传标记”对其影响程度较大时,标记辅助选择就会取得较好效果,“遗传标记”对其影响程度小到一定程度,MAS就失去意义。二是与经营能力紧密相关并且相对容易评判。“能力标记”选择要求对企业经营者能力能够客观、快速和准确性评判。
  2. 影响“能力标记”早期选择准确性的因素。
  (1)“能力标记”选择的效率:一般说,对于企业经营者等高端人才通常运用常规选择效果较差并且评判成本较高,运用“能力标记”辅助选择很有效,但对于企业基层人员运用常规选择就有效同时评判费用较低,“能力标记”辅助选择就没有任何优势可言。   (2)“能力标记”选择的时间问题:如果“能力标记”越早反映出其经营者的实际能力,测评的成本越少,并且就能越早减少“逆向选择”、“道德风险”问题以及避免由于选择不适合的经营者给企业带来的损失。
  (3)“能力标记”测定的成本:“能力标记”与选拔人的素质、知识、能力的相关性越高,测定这些“能力标记”的成本较低,应用标记辅助选择的意义就越大。
  3. “能力标记”辅助选择的应用存在问题。
  (1)“能力标记”辅助选择使用受到多种因素的影响,要正确应用达到较好的效果,必须具备一定条件。
  (2)“能力标记”辅助选择的真正应用需要从经济管理学视角进行评判。
  (3)“能力标记”辅助选择不只考虑经营者个体“硬”指标,还需要考查其团队精神等“软”指标。
  (4)由于“能力标记”间有可能存在负相关或高正相关,“标记”如何选择,权重大小如何都需要根据不同企业的需要进行确定。
  五、 结束语
  企业经营者是企业的脊梁,企业的兴衰成败与其素质高低、能力大小直接相关,企业要不断获得持续核心竞争力,就必须打造出一流具有企业家精神和素质的经营团队,如何保证最有经营管理能力的人成为企业经营者,这需要建立一套客观科学的企业经营者的选择机制,事关企业发展的重要课题。本文在前人关于经营者能力信号传递分析基础上,引入生物学上相关选择理论,利用分子遗传标记对生物性状的选择原理构建企业经营者选择模型,建立候选经营者综合选择指数,旨在为克服所有者早期准确选择经营者和避免“逆向选择”问题提供必要的科学依据。
  参考文献:
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  基金项目:重庆市教育委员会人文社会科学研究项目“垄断型企业高管薪酬激励和监管研究”(项目号:11SKE15)。
  作者简介:程支中,重庆师范大学经济与管理学院副教授、硕士生导师,重庆大学企业管理博士后。
  收稿日期:2013-06-13。
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