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湖南农业大学公共管理与法学学院
【摘 要】随着我国诸多传统产业集群竞争力逐渐衰退，地方政府越来越重视通过积极作为来助推产业集群的转型升级。本文通过大量阅读国内外理论界和地方政府在推动产业集群轉型升级中的职能理论和实际职能相关的文献，重点对目前国内外政府在推进产业集群转型升级中的职能理论、职能定位以及职能举措等方面进行了归纳和总结。
【关键词】产业集群；转型升级； 政府职能
一、前言
随着国际市场需求低迷，国内经济增速放缓，诸多劳动密集型产业集群的发展均面临着产能过剩，无序竞争，环境污染问题等问题，地方政府如何找准定位，加快推进产业集群转型升级就显得尤为重要。目前，国内外理论界对地方政府推动产业集群转型升级的理论有了较多研究，一些地方政府也进行了积极探索，取得了一些有启发性的成果。本文对国内外部分学者的研究成果进行了梳理和总结。
二、研究现状
1.国外关于产业集群转型升级中政府职能研究。
国外理论界主要有两种观点，一是类似于“自由经济理论”，如阿尔弗雷德·韦伯（Alfred Weber）的工业区位理论认为产业集群是一种自发行为，企业集群可以增强劳动力获取的便利性，可以形成有利于销售的大市场，还可以帮助企业降低经常性开支成本。马歇尔的外部规模经济理论也认为产业集聚区的形成主要是由于企业因专业化分工和追求生产、销售效率而集聚在一起，是外部规模经济所致，该理论并没有提及政府在产业集群形成及发展阶段的作用。保罗·克鲁格曼的新经济地理学理论在一定程度上承认了区域经济政策有助于该地区区位条件的提升，政府的产业政策可以在某种程度上促成集群的发展壮大。迈克尔·波特认为要使某一集群拥有竞争优势，受要素条件，需求条件，相关支撑产业，企业战略结构和竞争，机遇及政府作用影响。Morris、Gereffi等人认为政府部门除了要完善基础设施外，还要为集群内企业提供完整强大的信息交流平台、行业规范、机制建设等公共服务。Martin研究了产业集群创新的内生动力，认为政府应该在这方面积极引导企业。还有一些学者认为，政府在产业集群转型升级中起着十分重要的作用，在市场机制不完善的情况下政府的作用甚至是决定性的。
2.国内关于产业集群转型升级中政府职能研究。
（1）国内关于产业集群相关理论的研究
国内理论界对产业集群理论的研究相对较晚，但随着各地产业集群蓬勃发展，也开始重视对产业集群理论的研究。王缉慈教授的《创新的空间—企业集群与区域发展》较全面的介绍了产业集群理论，梳理了“新产业区”及其相关学派，介绍了国外高新技术产业和传统产业的企业集群，并提出通过营造区域创新环境来发展企业集群的构想。仇保兴认为，小企业集群就是一群自主独立又相互关联的小企业依据专业化分工和协作建立起来的组织，在这种组织内，小企业之间广泛地进行着物质、信息、产品链、工艺技术、管理经验及商业信用等方面的交换。汪文涛、许水平和尹继东等人认为产业集群生成的动力源主要为资源禀赋、社会文化、政府支持、企业间柔性合作等，集群衰退的主要原因为产业衰退、市场失灵、创新系统失灵等原因。
（2）国内关于产业集群转型升级重要性的研究
我国传统产业集群经过几十年的发展，逐渐到了瓶颈期，诸多专家学者开始意识到传统产业集群转型升级的紧迫性。陈超从全球价值链视角对我国产业集群升级的紧迫性进行了系统分析，认为我国区域产业集群已经遭受到了诸如劳动力成本上升、人民币升值、贸易保护主义等“崩溃因子”。汤临佳，池仁勇通过对浙江112个集群的数据的收集和分析，结果显示绝大多数集群是处于大企业集中度低、支撑结构不完善的块状经济形态。这样形态的产业集群，随着要素成本如土地价格和劳动力成本的上升，当外部经济环境发生突变时，集群内企业较低的风险抵御能力也会造成企业大批死亡。
（3）国内关于产业集群转型升级中政府职能研究
本人通过查阅文献资料，将目前国内学者对这一领域的研究归纳如下：
一是政府职能在产业集群转型升级中的必要性研究。学界普遍认为政府与市场理论是产业集群轉型发展需要政府职能作为的基础理论，市场机制存在盲目性、局部性、滞后性等缺陷，会导致“市场失灵”，需要政府加以干预和调控。国内学者叶青对世界著名产业集群进行研究后认为几乎所有集群的成长和发展都离不开政府“有形的手”的干预调控。如印度班加罗尔软件产业集群、西班牙加泰罗尼亚地区的产业集群，政府在政策引导、公共服务和市场监管上都发挥了很好的职能作用。范晓利认为由于市场机制固有的缺陷和中国的特殊国情，产业集群不可能脱离地方政府而完全依靠市场来实现可持续发展。此外，陈杰、陈汉芳也认为政府职能作用在产业集群的发展升级中是不可获取的因素之一。
二是政府在产业集群转型升级中发挥作用的手段研究。地方政府推进产业集群转型升级的手段，归纳起来有宏观调控、微观管制、直接参与等。宏观调控主要是运用行政、经济等手段对市场秩序进行维护，通过建立良好的发展体制，创造良好集群环境等。微观管制是对集群企业的进入、服务、商品价格、财务等方面进行控制，从而达到资源配置最优化与资源公平合理利用。直接参与是通过政府投资兴建集群园区，制定产业发展规划，管理集群内企业等方式促进产业集群的发展。邓永信认为政府作用的实现主要通过制定规则、配置资源、提供服务等三种方式。
三是政府在产业集群转型升级中的职能定位研究。学者认为政府应将自身定位为集群发展秩序的维护者、公共物品与服务的提供者、集群转型发展的引导者、集群内外企业交流合作平台铸造者、集群创新环境的营造者等角色。也有学者认为集群的形成期扮演政策扶持者的角色，科学制定规划，完善基础设施和激励政策；发展期要扮演环境的支持者，优化生产要素配置；成熟期则要扮演积极的无为者，收集行业信息、促进产业升级、拓展发展空间等；衰退期则要扮演创新的引领者，基于产业集群周期理论下政府职能的研究的学者还有庞俊亭、李明惠等。另外还有学者研究了政府在产业集群转型升级中政府存在职能越位、缺位、错位等问题。
三、总结与展望
从国内外关于产业转型升级发展中政府职能的研究情况来看，国外较早的理论界认为产业集群形成或发展主要归功于市场或区位条件，政府的作用是微乎其微的，但是近代西方理论界逐渐认识到了在产业集群的发展中特别是转型升级阶段，政府角色的重要性。但是国外在这一领域的研究普遍偏向理论层面，研究角度较单一，而国内的研究主要是针对某一特定领域的政府职能研究，研究偏向于具体化和实用性，理论层面阐述较少。国内外的研究主要集聚在产业集群的形成和发展阶段，针对产业集群竞争力逐渐丧失后的转型升级阶段的研究不多，这也是目前摆在各地政府面前的一个重大课题。
参考文献：
[1]Poter.The Competitive Advantage of Nations[J].Havard Business Review，1990，24（68）.
[2]王缉慈.创新的空间：企业集群与区域发展[M].北京大学出版社，2001.
[3]仇保兴.小企业集群研究[M].复旦大学出版社，1999.
[4]汤临佳，池仁勇.产业集群结构、适应能力与升级路径研究[J].科研管理，2012，（1）.
[5]叶青.诸暨市产业集群形成和发展中的政府作用[D].清华大学，2007.
[6]陈杰.地方政府在产业集群发展中的作用[J].现代营销，2013，（4）.
[7]邓永信.江海区产业升级的政府作用研究[D].华南理工大学，2011.
作者简介：
吕逸山：（1989.9—）男，浙江浦江，湖南农业大学公共管理与法学学院在读研究生，研究方向：公共管理。
【摘 要】随着我国诸多传统产业集群竞争力逐渐衰退，地方政府越来越重视通过积极作为来助推产业集群的转型升级。本文通过大量阅读国内外理论界和地方政府在推动产业集群轉型升级中的职能理论和实际职能相关的文献，重点对目前国内外政府在推进产业集群转型升级中的职能理论、职能定位以及职能举措等方面进行了归纳和总结。
【关键词】产业集群；转型升级； 政府职能
一、前言
随着国际市场需求低迷，国内经济增速放缓，诸多劳动密集型产业集群的发展均面临着产能过剩，无序竞争，环境污染问题等问题，地方政府如何找准定位，加快推进产业集群转型升级就显得尤为重要。目前，国内外理论界对地方政府推动产业集群转型升级的理论有了较多研究，一些地方政府也进行了积极探索，取得了一些有启发性的成果。本文对国内外部分学者的研究成果进行了梳理和总结。
二、研究现状
1.国外关于产业集群转型升级中政府职能研究。
国外理论界主要有两种观点，一是类似于“自由经济理论”，如阿尔弗雷德·韦伯（Alfred Weber）的工业区位理论认为产业集群是一种自发行为，企业集群可以增强劳动力获取的便利性，可以形成有利于销售的大市场，还可以帮助企业降低经常性开支成本。马歇尔的外部规模经济理论也认为产业集聚区的形成主要是由于企业因专业化分工和追求生产、销售效率而集聚在一起，是外部规模经济所致，该理论并没有提及政府在产业集群形成及发展阶段的作用。保罗·克鲁格曼的新经济地理学理论在一定程度上承认了区域经济政策有助于该地区区位条件的提升，政府的产业政策可以在某种程度上促成集群的发展壮大。迈克尔·波特认为要使某一集群拥有竞争优势，受要素条件，需求条件，相关支撑产业，企业战略结构和竞争，机遇及政府作用影响。Morris、Gereffi等人认为政府部门除了要完善基础设施外，还要为集群内企业提供完整强大的信息交流平台、行业规范、机制建设等公共服务。Martin研究了产业集群创新的内生动力，认为政府应该在这方面积极引导企业。还有一些学者认为，政府在产业集群转型升级中起着十分重要的作用，在市场机制不完善的情况下政府的作用甚至是决定性的。
2.国内关于产业集群转型升级中政府职能研究。
（1）国内关于产业集群相关理论的研究
国内理论界对产业集群理论的研究相对较晚，但随着各地产业集群蓬勃发展，也开始重视对产业集群理论的研究。王缉慈教授的《创新的空间—企业集群与区域发展》较全面的介绍了产业集群理论，梳理了“新产业区”及其相关学派，介绍了国外高新技术产业和传统产业的企业集群，并提出通过营造区域创新环境来发展企业集群的构想。仇保兴认为，小企业集群就是一群自主独立又相互关联的小企业依据专业化分工和协作建立起来的组织，在这种组织内，小企业之间广泛地进行着物质、信息、产品链、工艺技术、管理经验及商业信用等方面的交换。汪文涛、许水平和尹继东等人认为产业集群生成的动力源主要为资源禀赋、社会文化、政府支持、企业间柔性合作等，集群衰退的主要原因为产业衰退、市场失灵、创新系统失灵等原因。
（2）国内关于产业集群转型升级重要性的研究
我国传统产业集群经过几十年的发展，逐渐到了瓶颈期，诸多专家学者开始意识到传统产业集群转型升级的紧迫性。陈超从全球价值链视角对我国产业集群升级的紧迫性进行了系统分析，认为我国区域产业集群已经遭受到了诸如劳动力成本上升、人民币升值、贸易保护主义等“崩溃因子”。汤临佳，池仁勇通过对浙江112个集群的数据的收集和分析，结果显示绝大多数集群是处于大企业集中度低、支撑结构不完善的块状经济形态。这样形态的产业集群，随着要素成本如土地价格和劳动力成本的上升，当外部经济环境发生突变时，集群内企业较低的风险抵御能力也会造成企业大批死亡。
（3）国内关于产业集群转型升级中政府职能研究
本人通过查阅文献资料，将目前国内学者对这一领域的研究归纳如下：
一是政府职能在产业集群转型升级中的必要性研究。学界普遍认为政府与市场理论是产业集群轉型发展需要政府职能作为的基础理论，市场机制存在盲目性、局部性、滞后性等缺陷，会导致“市场失灵”，需要政府加以干预和调控。国内学者叶青对世界著名产业集群进行研究后认为几乎所有集群的成长和发展都离不开政府“有形的手”的干预调控。如印度班加罗尔软件产业集群、西班牙加泰罗尼亚地区的产业集群，政府在政策引导、公共服务和市场监管上都发挥了很好的职能作用。范晓利认为由于市场机制固有的缺陷和中国的特殊国情，产业集群不可能脱离地方政府而完全依靠市场来实现可持续发展。此外，陈杰、陈汉芳也认为政府职能作用在产业集群的发展升级中是不可获取的因素之一。
二是政府在产业集群转型升级中发挥作用的手段研究。地方政府推进产业集群转型升级的手段，归纳起来有宏观调控、微观管制、直接参与等。宏观调控主要是运用行政、经济等手段对市场秩序进行维护，通过建立良好的发展体制，创造良好集群环境等。微观管制是对集群企业的进入、服务、商品价格、财务等方面进行控制，从而达到资源配置最优化与资源公平合理利用。直接参与是通过政府投资兴建集群园区，制定产业发展规划，管理集群内企业等方式促进产业集群的发展。邓永信认为政府作用的实现主要通过制定规则、配置资源、提供服务等三种方式。
三是政府在产业集群转型升级中的职能定位研究。学者认为政府应将自身定位为集群发展秩序的维护者、公共物品与服务的提供者、集群转型发展的引导者、集群内外企业交流合作平台铸造者、集群创新环境的营造者等角色。也有学者认为集群的形成期扮演政策扶持者的角色，科学制定规划，完善基础设施和激励政策；发展期要扮演环境的支持者，优化生产要素配置；成熟期则要扮演积极的无为者，收集行业信息、促进产业升级、拓展发展空间等；衰退期则要扮演创新的引领者，基于产业集群周期理论下政府职能的研究的学者还有庞俊亭、李明惠等。另外还有学者研究了政府在产业集群转型升级中政府存在职能越位、缺位、错位等问题。
三、总结与展望
从国内外关于产业转型升级发展中政府职能的研究情况来看，国外较早的理论界认为产业集群形成或发展主要归功于市场或区位条件，政府的作用是微乎其微的，但是近代西方理论界逐渐认识到了在产业集群的发展中特别是转型升级阶段，政府角色的重要性。但是国外在这一领域的研究普遍偏向理论层面，研究角度较单一，而国内的研究主要是针对某一特定领域的政府职能研究，研究偏向于具体化和实用性，理论层面阐述较少。国内外的研究主要集聚在产业集群的形成和发展阶段，针对产业集群竞争力逐渐丧失后的转型升级阶段的研究不多，这也是目前摆在各地政府面前的一个重大课题。
参考文献：
[1]Poter.The Competitive Advantage of Nations[J].Havard Business Review，1990，24（68）.
[2]王缉慈.创新的空间：企业集群与区域发展[M].北京大学出版社，2001.
[3]仇保兴.小企业集群研究[M].复旦大学出版社，1999.
[4]汤临佳，池仁勇.产业集群结构、适应能力与升级路径研究[J].科研管理，2012，（1）.
[5]叶青.诸暨市产业集群形成和发展中的政府作用[D].清华大学，2007.
[6]陈杰.地方政府在产业集群发展中的作用[J].现代营销，2013，（4）.
[7]邓永信.江海区产业升级的政府作用研究[D].华南理工大学，2011.
作者简介：
吕逸山：（1989.9—）男，浙江浦江，湖南农业大学公共管理与法学学院在读研究生，研究方向：公共管理。