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摘要：产业集群是推动区域经济发展的重要力量，而产业集群转型升级是未来区域经济的发展趋势，而从产业集群自身来说，它有可能会带动区域经济发展，也有可能衰退，影响区域经济发展。本文主要研究的是传统产业集群转型升级的内生性风险的类型，并基于系统动力学角度推导出四种不同形式的演化方式，最后提出防范内生性风险的相关政策建议。
关键词：产业集群；转型升级；内生性风险；防范措施
一、导论
产业集群是特定产业中相互联系的公司或机构聚集在特定地理位置的一种现象，既包括特殊原材料的供应商和特殊基础建设的提供者，也包括政府和其他机构——比如大学、科研机构、贸易组织等。产业集群转型升级主要是指在原来的产业集群基础上进行产业链的延伸或者开辟出新的发展方向。作为一种中间组织，产业集群具有比市场稳定比科层组织灵活的特征，已成为国内外区域经济发展的重要模式，其竞争优势也成为国家或地区竞争力的主要源泉。与此同时，事物具有两面性，有利就有弊，从产业集群自身发展来说，它有可能会带动区域经济发展，但也有可能衰退，影响区域经济发展。
从我国东部发达地区已尝试的实践来看，部分传统产业集群转型升级的过程中面临着外需依赖过度、资金外流严重、创新动力不足、现代企业管理制度缺失、产业外迁趋势增强等诸多风险。如若不能承认这些风险的客观存在性、认真分析这些风险要素并采取正确的防范措施，其最终后果将演变成企业批量倒闭、产业空心、失业上升、财政收入减少、社会福利水平显著下降，进而导致地方经济社会步入衰退。从具体实践来看，部分传统产业集群（如温州鞋革业产业集群、浙江永康保温杯产业集群）等已经开始呈现出明显的衰落迹象。因此，可以得到产业集群转型升级的内生性风险是指产业集群在转型升级时，由产业集群内部的产业结构调整、企业规模变动、组织形式调整等产生的风险。内生性风险是必然存在且不可避免的，但是可以通过有效的管理和优化资源配置使之产生的危害降低。
当前我国正面临着经济“新常态”和“三期叠加”阶段性特征，如何在国家“一带一路”战略指引下，在全球价值链的组织体系中，识别我国传统产业集群转型升级中可能面临的风险，研究风险的演化路径，分析风险爆发的可能诱因，并采取可能的政策措施及时防范，这对于促进我国传统产业集群健康升级将具有重要的战略意义。
二、文献综述
自迈克尔·波特（Michael Port，1990）在《国家竞争优势》中首次提出产业集群的概念以来，关于产业集群的研究一直都是应用经济学学科研究的热点之一。通过对已有相关文献的梳理来看，国内外现有的研究成果主要从产业集群升级的内部特征、产业集群自身的地理环境因素和组织形态等方面展开。虽然与本论文密切相关的研究成果尚且不多，但已有的研究成果奠定了本论文研究的必要理论基础。
从产业集群内部揭示衰退风险：Bent Dalum等提出技术生命周期理论，当产业集群不能跟随技术改进调整生产时，集群就会面临崩溃的危险。Tichy G提出了区域产品生命周期理论，并指出当产业集群走向成熟甚至衰退时期时，由于其资源高度集中于一个产业或单个产品，可能会拖垮整个区域经济，变成难以复苏的“老工业区”。龚强等提出在产业集群转型升级过程中既要充分利用金融市场，又要警惕金融市场可能带来的风险，趋利避害，促进转型升级。
从组织形态及网络结构视角探究产业集群转型升级的内生性风险：Abrahamson等从文化影响的角度出发，认为产业集群相互依赖所形成网络，由于环境动荡可能成为僵化、失去弹性的根源，进而使集群中的企业反应能力变慢，底特律就是一个典型案例。蔡宁等认为产业集群网络是产生竞争优势的源泉，网络力量可能会破坏产业集群的持续发展，最终可能会导致产业集群转型升级的失败。王聪聪等分析了产业集群网络结构对集群的风险抵御能力的影响机理，运用仿真模拟方法刻画了内生性风险的动态演化。
从内生性风险成因角度探究产业集群转型升级的内生性风险：吴晓波等构建了区域集群“自稔性”风险成因模型，并指出“自稔性”集群风险是周期性风险或结构性风险产生的直接原因。郑准等将“知识守门者”融入相关模型，并且构建了“本地流转---知识守门者---全球管道”机制，有助于我国集群突破双重锁定并实现内外知识互动的开放式发展。
从文献梳理的结果来看，尽管关于产业集群风险的研究已有学者涉足，但主要集中在定性分析阶段，而从系统动力学角度对内生性风险进行定量分析的研究较少，特别是结合我国国情研究传统产业集群升级内生性风险的研究尚未发现，这为我们提出了本论文的研究任务。
三、传统产业集群转型升级的内生性风险分类
由传统产业集群转型升级的内生性风险的含义可知，本文将内生性风险分类为结构性风险、网络性风险和生态性风险。
结构性风险是指在产业集群内不同企业之间、同一产业上下游企业之间企业内部的组织结构和资源配置不合理导致阻碍产业集群健康成长的因素。结构性风险扩大的风险可能包括产业的组织者对该产业及其发展前景不能做到全面的认识，管理者不能客观地认识到外部因素对产业集群转型升级的影响，从而导致了产业集群风险的扩大。
网络性风险的产生是因为产业集群内不同的企业之间形成相互合作、相互制约的网状联系中，因市场行情、单个企业生产力变化等引起上下游企业跟着产生变化，从而使整个产业集群的发展发生变化，网络性风险存在较大的传导性和相互影响性。
生态性风险是指产业集群内相关企业相互依存，从而导致创新惰性的扩大，进而影响企业的发展，最终带来整个产业集群的发展升级。
四、传统产业集群转型升级的内生性风险演化分析
由上述分析可以得出，传统产业集群转型升级的内生性风险演化可分为以下四种方式。 1.产业链上游企业生产资金投入增加导致生产投入增加、产量增加，并对产业链下游企业产生影响，引起生产原材料增加、产量增加、效益增加，反过来进一步增加对产业链上游原材料的需求，使得产品销量增加、效益增加。对于整个产业集群的成长来说，产业链的生产资金投入情况能反映出该产业链的发展情况，在这种方式下资金投入越多效益越好，促进整个产业集群的发展，产生促进的正向影响，但若度没有把握好，也会产生负向影响。
2.产业集群内部上游企业创新投入的减少会导致企业产品竞争力的下降，进而引起下游企业产品销量下降、效益缩减，反过来对上游企业产品需求量减少，进一步使得上游企业产品效益降低、创新投入再降低。这种方式反映了企业之间相互依存所产生的创新惰性对产业集群链的影响，并会进一步产生恶性循环，极大程度影响产业集群的健康发展。
3.产业集群内部企业治理环境投入的降低会引起产业集群内及周边环境恶化、劳动力成本增加、社会稳定程度变差、企业效益缩减，此恶性循环会进一步导致企业治理环境的投入进一步降低。此方式反映了不当的资源开发和环境污染会连续带来企业的生产成本增加，最终将会导致整个产业集群的崩溃。
4.国家相关产业政策的实施会带来整个产业集群结构的调整和规模的扩大、产业集群的发展与国家政策契合程度提高、产业集群发展符合国家经济的发展趋势，此正向循环会进一步加大国家相关政策的支持力度。这种方式反映了产业集群的发展离不开较高水平的管理决策者，高级管理人才的引进会促进产业集群的长远发展。
基于产业链视角对传统产业集群转型升级的内生性风险进行演化分析，可以进一步完善产业集群的管理模式和组织结构，加大对市场行情的研究，达到预期收益，最终实现产业集群的健康长远发展。
五、防范措施
（一）建立现代企业管理制度
引导企业加快建立现代企业管理力度，加快完善法人治理结构，优化企业股权结构，加快引进先进管理理念、管理方法，切实提高资源调配能力、市场开拓能力、成本控制能力、风险防范能力。鼓励和支持企业加强信用管理，建立内部信用管理制度，推动企业信用管理工作规范化、制度化。
（二）建立现代人才队伍体系
一方面加大高端人才招引力度，加大政策扶持力度招引高学历、高能力人才进企业为企业服务；引进高级管理人才，提高企业管理决策能力，促进企业长远发展。另一方面促进劳动力就业，着力促进创业就业，坚持就业优先，以就业带动创业，加强就业指导和创业教育，做好结构调整，促进劳动力合理就业。
（三）加快科技创新体制改革
科学技术是第一生产力，把握全球未来科技革命趋势，大力实施创新引领战略，深化科技体制机制改革，加快汇聚科技创新要素资源，推进高新技术产业发展，不断提升科技创新综合水平。深化科技创新体制改革，机制是进行科技创新的基础，只有基础打好了，政策才能实施得好，既要创新政府科技管理，加大政府对研发支出的比重，又要创新科技投入市场化机制，充分发挥失常配置科技资源的决定性作用。
参考文献：
[1]迈克尔·波特.国家竞争优势[M].北京华夏出版社，2002.
[2]Tichy G. Are today’s clusters the problem areas of tomorrow.in competence clusters Ed[M].M Steiner（Leyam，Graz），1997.
[3]龚强，张一林，林毅夫.产业结构、风险特性与最优金融结构[J]. 经济研究，2014（04）.
[4]Abrahamson and CharlesJ.Formburn.Macro-cultures：Determinants And Consequences[J].Academy of Management Review，1994（04）.
[5]蔡宁，杨闩柱，吴结兵.企业集群风险的研究：一个基于网络的视角[J].中国工业经济，2003（04）.
[6]王聪聪，蔡宁，黄纯.产业集群多层次网络结构对集群风险扩散的影响[J].重庆大学学报（社会科学版），2013（05）.
[7]吴晓波，耿帅.区域集群自稔性风险成因分析[J].经济地理，2003（06）.
[8]郑准，文连阳，庞俊亭.我国产业集群双重锁定的形成机理与突破策略——基于集群知识守门者视角的案例研究[J]. 经济地理，2014（11）.
（作者单位：江苏大学财经学院）
关键词：产业集群；转型升级；内生性风险；防范措施
一、导论
产业集群是特定产业中相互联系的公司或机构聚集在特定地理位置的一种现象，既包括特殊原材料的供应商和特殊基础建设的提供者，也包括政府和其他机构——比如大学、科研机构、贸易组织等。产业集群转型升级主要是指在原来的产业集群基础上进行产业链的延伸或者开辟出新的发展方向。作为一种中间组织，产业集群具有比市场稳定比科层组织灵活的特征，已成为国内外区域经济发展的重要模式，其竞争优势也成为国家或地区竞争力的主要源泉。与此同时，事物具有两面性，有利就有弊，从产业集群自身发展来说，它有可能会带动区域经济发展，但也有可能衰退，影响区域经济发展。
从我国东部发达地区已尝试的实践来看，部分传统产业集群转型升级的过程中面临着外需依赖过度、资金外流严重、创新动力不足、现代企业管理制度缺失、产业外迁趋势增强等诸多风险。如若不能承认这些风险的客观存在性、认真分析这些风险要素并采取正确的防范措施，其最终后果将演变成企业批量倒闭、产业空心、失业上升、财政收入减少、社会福利水平显著下降，进而导致地方经济社会步入衰退。从具体实践来看，部分传统产业集群（如温州鞋革业产业集群、浙江永康保温杯产业集群）等已经开始呈现出明显的衰落迹象。因此，可以得到产业集群转型升级的内生性风险是指产业集群在转型升级时，由产业集群内部的产业结构调整、企业规模变动、组织形式调整等产生的风险。内生性风险是必然存在且不可避免的，但是可以通过有效的管理和优化资源配置使之产生的危害降低。
当前我国正面临着经济“新常态”和“三期叠加”阶段性特征，如何在国家“一带一路”战略指引下，在全球价值链的组织体系中，识别我国传统产业集群转型升级中可能面临的风险，研究风险的演化路径，分析风险爆发的可能诱因，并采取可能的政策措施及时防范，这对于促进我国传统产业集群健康升级将具有重要的战略意义。
二、文献综述
自迈克尔·波特（Michael Port，1990）在《国家竞争优势》中首次提出产业集群的概念以来，关于产业集群的研究一直都是应用经济学学科研究的热点之一。通过对已有相关文献的梳理来看，国内外现有的研究成果主要从产业集群升级的内部特征、产业集群自身的地理环境因素和组织形态等方面展开。虽然与本论文密切相关的研究成果尚且不多，但已有的研究成果奠定了本论文研究的必要理论基础。
从产业集群内部揭示衰退风险：Bent Dalum等提出技术生命周期理论，当产业集群不能跟随技术改进调整生产时，集群就会面临崩溃的危险。Tichy G提出了区域产品生命周期理论，并指出当产业集群走向成熟甚至衰退时期时，由于其资源高度集中于一个产业或单个产品，可能会拖垮整个区域经济，变成难以复苏的“老工业区”。龚强等提出在产业集群转型升级过程中既要充分利用金融市场，又要警惕金融市场可能带来的风险，趋利避害，促进转型升级。
从组织形态及网络结构视角探究产业集群转型升级的内生性风险：Abrahamson等从文化影响的角度出发，认为产业集群相互依赖所形成网络，由于环境动荡可能成为僵化、失去弹性的根源，进而使集群中的企业反应能力变慢，底特律就是一个典型案例。蔡宁等认为产业集群网络是产生竞争优势的源泉，网络力量可能会破坏产业集群的持续发展，最终可能会导致产业集群转型升级的失败。王聪聪等分析了产业集群网络结构对集群的风险抵御能力的影响机理，运用仿真模拟方法刻画了内生性风险的动态演化。
从内生性风险成因角度探究产业集群转型升级的内生性风险：吴晓波等构建了区域集群“自稔性”风险成因模型，并指出“自稔性”集群风险是周期性风险或结构性风险产生的直接原因。郑准等将“知识守门者”融入相关模型，并且构建了“本地流转---知识守门者---全球管道”机制，有助于我国集群突破双重锁定并实现内外知识互动的开放式发展。
从文献梳理的结果来看，尽管关于产业集群风险的研究已有学者涉足，但主要集中在定性分析阶段，而从系统动力学角度对内生性风险进行定量分析的研究较少，特别是结合我国国情研究传统产业集群升级内生性风险的研究尚未发现，这为我们提出了本论文的研究任务。
三、传统产业集群转型升级的内生性风险分类
由传统产业集群转型升级的内生性风险的含义可知，本文将内生性风险分类为结构性风险、网络性风险和生态性风险。
结构性风险是指在产业集群内不同企业之间、同一产业上下游企业之间企业内部的组织结构和资源配置不合理导致阻碍产业集群健康成长的因素。结构性风险扩大的风险可能包括产业的组织者对该产业及其发展前景不能做到全面的认识，管理者不能客观地认识到外部因素对产业集群转型升级的影响，从而导致了产业集群风险的扩大。
网络性风险的产生是因为产业集群内不同的企业之间形成相互合作、相互制约的网状联系中，因市场行情、单个企业生产力变化等引起上下游企业跟着产生变化，从而使整个产业集群的发展发生变化，网络性风险存在较大的传导性和相互影响性。
生态性风险是指产业集群内相关企业相互依存，从而导致创新惰性的扩大，进而影响企业的发展，最终带来整个产业集群的发展升级。
四、传统产业集群转型升级的内生性风险演化分析
由上述分析可以得出，传统产业集群转型升级的内生性风险演化可分为以下四种方式。 1.产业链上游企业生产资金投入增加导致生产投入增加、产量增加，并对产业链下游企业产生影响，引起生产原材料增加、产量增加、效益增加，反过来进一步增加对产业链上游原材料的需求，使得产品销量增加、效益增加。对于整个产业集群的成长来说，产业链的生产资金投入情况能反映出该产业链的发展情况，在这种方式下资金投入越多效益越好，促进整个产业集群的发展，产生促进的正向影响，但若度没有把握好，也会产生负向影响。
2.产业集群内部上游企业创新投入的减少会导致企业产品竞争力的下降，进而引起下游企业产品销量下降、效益缩减，反过来对上游企业产品需求量减少，进一步使得上游企业产品效益降低、创新投入再降低。这种方式反映了企业之间相互依存所产生的创新惰性对产业集群链的影响，并会进一步产生恶性循环，极大程度影响产业集群的健康发展。
3.产业集群内部企业治理环境投入的降低会引起产业集群内及周边环境恶化、劳动力成本增加、社会稳定程度变差、企业效益缩减，此恶性循环会进一步导致企业治理环境的投入进一步降低。此方式反映了不当的资源开发和环境污染会连续带来企业的生产成本增加，最终将会导致整个产业集群的崩溃。
4.国家相关产业政策的实施会带来整个产业集群结构的调整和规模的扩大、产业集群的发展与国家政策契合程度提高、产业集群发展符合国家经济的发展趋势，此正向循环会进一步加大国家相关政策的支持力度。这种方式反映了产业集群的发展离不开较高水平的管理决策者，高级管理人才的引进会促进产业集群的长远发展。
基于产业链视角对传统产业集群转型升级的内生性风险进行演化分析，可以进一步完善产业集群的管理模式和组织结构，加大对市场行情的研究，达到预期收益，最终实现产业集群的健康长远发展。
五、防范措施
（一）建立现代企业管理制度
引导企业加快建立现代企业管理力度，加快完善法人治理结构，优化企业股权结构，加快引进先进管理理念、管理方法，切实提高资源调配能力、市场开拓能力、成本控制能力、风险防范能力。鼓励和支持企业加强信用管理，建立内部信用管理制度，推动企业信用管理工作规范化、制度化。
（二）建立现代人才队伍体系
一方面加大高端人才招引力度，加大政策扶持力度招引高学历、高能力人才进企业为企业服务；引进高级管理人才，提高企业管理决策能力，促进企业长远发展。另一方面促进劳动力就业，着力促进创业就业，坚持就业优先，以就业带动创业，加强就业指导和创业教育，做好结构调整，促进劳动力合理就业。
（三）加快科技创新体制改革
科学技术是第一生产力，把握全球未来科技革命趋势，大力实施创新引领战略，深化科技体制机制改革，加快汇聚科技创新要素资源，推进高新技术产业发展，不断提升科技创新综合水平。深化科技创新体制改革，机制是进行科技创新的基础，只有基础打好了，政策才能实施得好，既要创新政府科技管理，加大政府对研发支出的比重，又要创新科技投入市场化机制，充分发挥失常配置科技资源的决定性作用。
参考文献：
[1]迈克尔·波特.国家竞争优势[M].北京华夏出版社，2002.
[2]Tichy G. Are today’s clusters the problem areas of tomorrow.in competence clusters Ed[M].M Steiner（Leyam，Graz），1997.
[3]龚强，张一林，林毅夫.产业结构、风险特性与最优金融结构[J]. 经济研究，2014（04）.
[4]Abrahamson and CharlesJ.Formburn.Macro-cultures：Determinants And Consequences[J].Academy of Management Review，1994（04）.
[5]蔡宁，杨闩柱，吴结兵.企业集群风险的研究：一个基于网络的视角[J].中国工业经济，2003（04）.
[6]王聪聪，蔡宁，黄纯.产业集群多层次网络结构对集群风险扩散的影响[J].重庆大学学报（社会科学版），2013（05）.
[7]吴晓波，耿帅.区域集群自稔性风险成因分析[J].经济地理，2003（06）.
[8]郑准，文连阳，庞俊亭.我国产业集群双重锁定的形成机理与突破策略——基于集群知识守门者视角的案例研究[J]. 经济地理，2014（11）.
（作者单位：江苏大学财经学院）