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【摘要】工程建设中，监理工作是非常重要的环节，是保证建设工程正常开展、工程质量合格的基础，故如何识别出监理工作的风险并加以应对，显得尤为重要。因监理属于咨询服务行业，与各方接口众多，管理难度大，本文使用层次分析法和模糊综合分析法对风险进行识别。再使用6种不同的方式以应对不同类型的风险。最后通过实例对方法进行说明。
【关键词】监理工作；层次分析法；模糊综合分析法；应对措施
虽然工程建设中已制定系统性的规范，建立了相应的管理机构，然而经常在建设工程中未将其落实到位，导致工程出现各种风险，降低工程质量。并且一些大型基建工程施工涉及领域多，施工周期长，间接加大工程管理难度。通常来看，工程监理中可能发生的风险涉及各个方面，时间上覆盖全建设周期，这给风险的识别和应对带来严峻挑战。因此，需做好监理工作风险的识别并加以应对，保证工程质量和安全是一个重难点问题。
1、风险识别与评价
1.1风险分析与分解
邀请专家根据监理工作分解结构法（WBS）将监理过程进行分解：总工作—子工作—孙工作—……—基本活动。如将监理工作分解为土建监理、机电安装监理；土建监理再分解为深基坑监理、结构监理、区间盾构监理等。结合监理风险分解系统（RBS）分解基本风险因素。如将监理风险分解为社会风险（社会风气、社会稳定、劳动能力）、自然风险（雨季、大风）、经济风险（取费标准、工期延误）、法律风险（法律变动、执法力度）等。这样可以将整个复杂活动进行分解，分解到简单、易识别、易理解的单元，并找出这些单元中的本质联系，以中抓住主要风险。
1.2建立风险评价指标体系
风险评价受到各类风险因素所影响。使用德尔菲法建立评价指标体系，对上述风险源进行分层、列表。其中一个分支举例为：目标层：监理工作风险；准则层：监理工作前期风险；指标层：、工期设定合理性、施工现场条件、监理取费标准。
1.3建立风险因素权重集
根据层次分析法的原理，对监理工作风险评估指标体系的各个因素构造两两判断矩阵，通过1-9标度法，将模糊性语言数值化定义。如表示因素Am与An相比，具有同等重要性标度为1；表示因素Am与An相比，Am比An明显重要标度为5；表示因素Am与An相比，Am比An极端重要标度为9。按照标度两两之间进行打分，同时满足Amn>0，a11=a22=Amn=1，Anm=1/ Amn的条件，得出判断矩阵。
计算其最大特征值和对应的特征向量，最后作一致性检验。得到各风险因素的相对权重（W）。以前文所述的三阶矩阵为示例：
可以得出监理工作前期风险的权重集为：A=（0.3325，0.1396，0.5278）
1.4风险因素的计算及评价
用专家打分法对各个风险因素的发生概率（P）和损失值（C）进行隶属度计算，由R=P×C可求得各个风险因素相对应的风险估值，再结合上述得到的各因素相对上一层次因素的相对权重，可计算得到相应的风险值。风险值（F）=风险估值（R）*相对权重（W）。最后依据相应的规范或准则，对监理风险的各因素风险值进行评级，确定风险等级。在该案例中，监理取费标准被评为一级风险，工期设定合理性、施工现场条件被评为二级风险。
2、风险监控与应对
2.1风险监控
风险监控，是通过对风险的发展情况进行观察从而掌握风险情况，并评估风险的危害程度，从而能够采取相对应的预防措施及处理策略，并对实施效果进行分析的过程。并且，在实施工程项目的过程中，风险在发生不断的变化，要对风险进行反复的识别、分析和评估，根据评估的结果不断的调整并细化相对应的风险措施，将应对措施根据风险变化情况进行修订，最终达到减轻甚至消除风险的目标。
建立危险源清单。危险源是工程施工中造成事故发生的主要因素，是导致事故发生的诱因，危险源的控制是工程风险管理核心。监理人员应当根据工程特点，分类工程风险因素，识别、确认危险源。危险源确认后，按照工程的安全事故发生率科学、合理的分类，明确重大的危险源，并制定规范性的防控措施，将其作为基础，建立危险源清单。
依据清单进行监控，并且注意随着条件改变，是否出现新的危险源。风险监控的方法很多，主要使用的有：审核检查、S曲线、费用偏差分析以及图表法等。
2.2风险应对措施
风险分析之后需要选择合适的风险管理工具加以应对，并同时制定相应的风险处理方案，从而化风险为机遇，降低或减少风险损失。一般而言，风险防范手段分为两类：一种是通过风险应对的措施将风险的预期损失进行降低；另一种是将风险的损失进行预测分析，具体措施如下：
（1）风险回避
中断风险源，遏止风险的发生甚至使其不发生，主要措施有：拒绝对风险进行责任承担、对已经承担的风险进行放弃从而避免损失更大。在该案例中对监理取费标准不合理的项目可以限制投标，或者争取考核奖励或延期补偿等来补偿监理费用。因为监理費用过低时，监理单位的硬件、软件配置不全，各项工作难以有效全面开展。人才配置相对匮乏，人员的薪资待遇也得不到提高，多数情况下由不专业的人员替补，使监理工作流于表面，无法把握工程重点，无法满足工程监理需求。最终可能出现施工事故，妨碍工程建设的正常开展。
（2）损失应对
应对损失的措施有：对发生损失的机会进行预防并减少；对损失的加剧进行遏止，将损失严重性进行降低，最小化损失。在该案例中工期设计不合理时，可以采取相应的人员进场措施，人员分专业分批进场，以满足项目实际所需。对于依然可能发生的风险，可以制定应急预案。针对建筑工程安全事故所制定的应急预案，是有效控制安全风险的措施，是各单位提前编制的，对极有可能出现的事故进行补救的措施。应急救援预案的实施是控制危险事故进展的关键，能从某种程度上预防人员伤亡。监理人员需重点审查该方案的可行性、目的性，从而在保证应急预案正常应用的同时，提高安全风险的防（下转100页）（上接98页）范效果。
（3）风险分离
分离或者间隔各风险单位，避免风险单位间互相牵连或者发生连锁风险反应以造成重大损失。局限风险在特定范围内，减少损失。在该案例中施工现场条件复杂的项目，可以通过合理划分施工段及作业面，设计合理的流水作业来分离。可以使用项目管理软件对工程进行合理的分解，并编制切实可行的施工进场计划与施工横道图。
（4）风险分散
减轻总体风险压力，通过分散达到集体共同分摊风险的目的。在该案例中可以采用联合体投标的方式来分散风险。
（5）风险转移
风险转移是风险应对中比较特别的手段，由于风险没有办法进行应对而将风险进行转移从而保护自己。风险转移的手段很多，但目前主流的分为两种，即保险转移以及非保险转移。
（6）风险自留
将风险保留，采用内部应对措施来解决风险。一般分为计划性风险自留和非计划性风险自留，前者为主动行为，后者为被动行为。采用该种方式要准备好预防计划、灾难计划以及应急计划。
结语：
综上所述，工程建设过程中，因为各种因素的存在，不但加大工程的施工难度，还增加着工程的监理风险。因此，为保证建筑工程的正常进行，提高工程质量，需强化工程管理工作。本文通过层次分析法和综合模糊分析法对监理风险进行了量化及分类，再分六种不同的方式加以应对，并通过举例验证了方法的有效性和实用性。对于法律法规不健全、监理单位费用低、缺乏高素质的监理人员、工期设定不合理，施工条件复杂恶劣等常见风险，提出了应对措施。通过本文方法使得监理工作的风险控制有迹可循，有章可依，不至于盲目上手，为监理工作的正常开展保驾护航。
参考文献：
[1]毕顺利.建筑工程施工安全监理的风险管理与防范措施研究[J].科技信息，2011，18（29）：766，762.
[2]文作福.建筑工程施工安全监理的风险管理与防范措施分析[J].城市建设理论研究（电子版），2012，20（3）.
[3]盛继亮，建设工程项目风险与保险研究：博士学位论文，湖北；武汉大学，2003.
【关键词】监理工作；层次分析法；模糊综合分析法；应对措施
虽然工程建设中已制定系统性的规范，建立了相应的管理机构，然而经常在建设工程中未将其落实到位，导致工程出现各种风险，降低工程质量。并且一些大型基建工程施工涉及领域多，施工周期长，间接加大工程管理难度。通常来看，工程监理中可能发生的风险涉及各个方面，时间上覆盖全建设周期，这给风险的识别和应对带来严峻挑战。因此，需做好监理工作风险的识别并加以应对，保证工程质量和安全是一个重难点问题。
1、风险识别与评价
1.1风险分析与分解
邀请专家根据监理工作分解结构法（WBS）将监理过程进行分解：总工作—子工作—孙工作—……—基本活动。如将监理工作分解为土建监理、机电安装监理；土建监理再分解为深基坑监理、结构监理、区间盾构监理等。结合监理风险分解系统（RBS）分解基本风险因素。如将监理风险分解为社会风险（社会风气、社会稳定、劳动能力）、自然风险（雨季、大风）、经济风险（取费标准、工期延误）、法律风险（法律变动、执法力度）等。这样可以将整个复杂活动进行分解，分解到简单、易识别、易理解的单元，并找出这些单元中的本质联系，以中抓住主要风险。
1.2建立风险评价指标体系
风险评价受到各类风险因素所影响。使用德尔菲法建立评价指标体系，对上述风险源进行分层、列表。其中一个分支举例为：目标层：监理工作风险；准则层：监理工作前期风险；指标层：、工期设定合理性、施工现场条件、监理取费标准。
1.3建立风险因素权重集
根据层次分析法的原理，对监理工作风险评估指标体系的各个因素构造两两判断矩阵，通过1-9标度法，将模糊性语言数值化定义。如表示因素Am与An相比，具有同等重要性标度为1；表示因素Am与An相比，Am比An明显重要标度为5；表示因素Am与An相比，Am比An极端重要标度为9。按照标度两两之间进行打分，同时满足Amn>0，a11=a22=Amn=1，Anm=1/ Amn的条件，得出判断矩阵。
计算其最大特征值和对应的特征向量，最后作一致性检验。得到各风险因素的相对权重（W）。以前文所述的三阶矩阵为示例：
可以得出监理工作前期风险的权重集为：A=（0.3325，0.1396，0.5278）
1.4风险因素的计算及评价
用专家打分法对各个风险因素的发生概率（P）和损失值（C）进行隶属度计算，由R=P×C可求得各个风险因素相对应的风险估值，再结合上述得到的各因素相对上一层次因素的相对权重，可计算得到相应的风险值。风险值（F）=风险估值（R）*相对权重（W）。最后依据相应的规范或准则，对监理风险的各因素风险值进行评级，确定风险等级。在该案例中，监理取费标准被评为一级风险，工期设定合理性、施工现场条件被评为二级风险。
2、风险监控与应对
2.1风险监控
风险监控，是通过对风险的发展情况进行观察从而掌握风险情况，并评估风险的危害程度，从而能够采取相对应的预防措施及处理策略，并对实施效果进行分析的过程。并且，在实施工程项目的过程中，风险在发生不断的变化，要对风险进行反复的识别、分析和评估，根据评估的结果不断的调整并细化相对应的风险措施，将应对措施根据风险变化情况进行修订，最终达到减轻甚至消除风险的目标。
建立危险源清单。危险源是工程施工中造成事故发生的主要因素，是导致事故发生的诱因，危险源的控制是工程风险管理核心。监理人员应当根据工程特点，分类工程风险因素，识别、确认危险源。危险源确认后，按照工程的安全事故发生率科学、合理的分类，明确重大的危险源，并制定规范性的防控措施，将其作为基础，建立危险源清单。
依据清单进行监控，并且注意随着条件改变，是否出现新的危险源。风险监控的方法很多，主要使用的有：审核检查、S曲线、费用偏差分析以及图表法等。
2.2风险应对措施
风险分析之后需要选择合适的风险管理工具加以应对，并同时制定相应的风险处理方案，从而化风险为机遇，降低或减少风险损失。一般而言，风险防范手段分为两类：一种是通过风险应对的措施将风险的预期损失进行降低；另一种是将风险的损失进行预测分析，具体措施如下：
（1）风险回避
中断风险源，遏止风险的发生甚至使其不发生，主要措施有：拒绝对风险进行责任承担、对已经承担的风险进行放弃从而避免损失更大。在该案例中对监理取费标准不合理的项目可以限制投标，或者争取考核奖励或延期补偿等来补偿监理费用。因为监理費用过低时，监理单位的硬件、软件配置不全，各项工作难以有效全面开展。人才配置相对匮乏，人员的薪资待遇也得不到提高，多数情况下由不专业的人员替补，使监理工作流于表面，无法把握工程重点，无法满足工程监理需求。最终可能出现施工事故，妨碍工程建设的正常开展。
（2）损失应对
应对损失的措施有：对发生损失的机会进行预防并减少；对损失的加剧进行遏止，将损失严重性进行降低，最小化损失。在该案例中工期设计不合理时，可以采取相应的人员进场措施，人员分专业分批进场，以满足项目实际所需。对于依然可能发生的风险，可以制定应急预案。针对建筑工程安全事故所制定的应急预案，是有效控制安全风险的措施，是各单位提前编制的，对极有可能出现的事故进行补救的措施。应急救援预案的实施是控制危险事故进展的关键，能从某种程度上预防人员伤亡。监理人员需重点审查该方案的可行性、目的性，从而在保证应急预案正常应用的同时，提高安全风险的防（下转100页）（上接98页）范效果。
（3）风险分离
分离或者间隔各风险单位，避免风险单位间互相牵连或者发生连锁风险反应以造成重大损失。局限风险在特定范围内，减少损失。在该案例中施工现场条件复杂的项目，可以通过合理划分施工段及作业面，设计合理的流水作业来分离。可以使用项目管理软件对工程进行合理的分解，并编制切实可行的施工进场计划与施工横道图。
（4）风险分散
减轻总体风险压力，通过分散达到集体共同分摊风险的目的。在该案例中可以采用联合体投标的方式来分散风险。
（5）风险转移
风险转移是风险应对中比较特别的手段，由于风险没有办法进行应对而将风险进行转移从而保护自己。风险转移的手段很多，但目前主流的分为两种，即保险转移以及非保险转移。
（6）风险自留
将风险保留，采用内部应对措施来解决风险。一般分为计划性风险自留和非计划性风险自留，前者为主动行为，后者为被动行为。采用该种方式要准备好预防计划、灾难计划以及应急计划。
结语：
综上所述，工程建设过程中，因为各种因素的存在，不但加大工程的施工难度，还增加着工程的监理风险。因此，为保证建筑工程的正常进行，提高工程质量，需强化工程管理工作。本文通过层次分析法和综合模糊分析法对监理风险进行了量化及分类，再分六种不同的方式加以应对，并通过举例验证了方法的有效性和实用性。对于法律法规不健全、监理单位费用低、缺乏高素质的监理人员、工期设定不合理，施工条件复杂恶劣等常见风险，提出了应对措施。通过本文方法使得监理工作的风险控制有迹可循，有章可依，不至于盲目上手，为监理工作的正常开展保驾护航。
参考文献：
[1]毕顺利.建筑工程施工安全监理的风险管理与防范措施研究[J].科技信息，2011，18（29）：766，762.
[2]文作福.建筑工程施工安全监理的风险管理与防范措施分析[J].城市建设理论研究（电子版），2012，20（3）.
[3]盛继亮，建设工程项目风险与保险研究：博士学位论文，湖北；武汉大学，2003.