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甘肃证券业自1999年起开始探索实施证券经纪人制度.尽管目前我国法律法规和监管部门尚未对证券经纪人做出规范,但这一制度对营业部扩大客户群体、建立稳定的客户关系起到了积极作用.与此同时,在发展中也存在许多问题和风险.针对这一情况,甘肃省证监局上半年会同甘肃证券期货业协会对辖区营业部实施证券经纪人制度的情况进行了调查摸底,对证券营业部证券经纪人制度中存在的问题和风险进行了初步分析和探讨,并在此基础上提出了几点监管建议.