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一、研究背景及相关研究进展自2001年下半年来,证券市场持续低迷,券商的日子愈发艰难.资产管理业务盈利能力大大减弱;多家券商在包销中被深度套牢;佣金政策改革使经纪业务遭受到沉重打击.与此同时,2005年后中国证券业的对外开放力度进一步加大,国内券商面临着国际的激烈竞争.这迫使国内券商重新思考自身定位和生存策略,探索新的盈利模式,以建立起与国外券商抗衡的实力.