装备制造业是我国国民经济中的基础产业。辽宁省装备制造业作为我国装备制造业的典范以及振兴东北老工业基地的重点产业,它的升级发展更是有着举足轻重的作用。随着辽宁省装备制造业集群的不断发展壮大,辽宁省装备制造业已经从国内走向国际,嵌入到全球价值链(Global Value Chain, GVC)当中。但是辽宁省装备制造业在全球价值链上从事的是利润低廉的加工制造环节,迫切需要突破全球价值链的路径依赖,加快辽宁省装备制造业集群升级建设。本文以辽宁省装备制造业集群为研究对象,基于全球价值链(Global Value Chain, GVC)等相关理论,论述了辽宁装备制造业集群升级的路径和方式。首先,论述了辽宁省装备制造业集群发展现状以及在GVC治理下的升级压力；其次,基于全球价值链理论、产业集群理论和企业能力理论,分别从强调全球知识技术转移重要性、本土企业间合作与互动式的驱动作用,以及企业资源和能力的积累的重要性的角度,论述了在三者作用下装备制造业集群升级的路径和方式,并提出研究假设,从而归纳总结出辽宁省装备制造业集群升级的可能影响因素；最后,通过网络、邮件、实地调研等方式进行了问卷调查,综合运用探索性因子分析、验证性因子分析以及结构化方程模型进行实证分析,验证模型的拟合程度。本文通过理论和实证研究,主要得到以下结论：第一,领导型GVC治理者支持对集群升级有显著的正向影响。GVC治理者在信息、资金、研发等方面的支持使得辽宁省装备制造业集群能“从出口中学习”、获得升级所需的资源与能力。第二,产业集群效应对集群升级有正向的影响,集群升级主要从集群的知识创新效应,本地间联合行动、制度和政策支持单方面获得支持。第三,企业能力支持对集群升级有显著正向关系。企业的资源能力、自主创新能力,企业动态能力共同影响着企业的升级。