合规是证券公司的立身之本,直接影响着证券公司的安危、兴衰和成败,是证券公司生存和发展的基本保障。近年来,我国证券公司的发展速度有所放缓,一个重要的原因是公司的后台支持系统不够强大,特别是合规建设和风险管理还比较薄弱,尚不足以支持公司高速发展。合规建设已成为证券公司发展的必备条件,也是一个需要研究的主要问题。本文全面阐述了研究的相关理论,在充分调查海通证券公司合规管理现状的基础上,系统分析了海通证券公司合规管理存在的问题:公司合规制度建设有待进一步健全;合规管理履职保障不足;合规文化建设尚需加强;合规风险识别和评估能力不足;合规管理的流程化、数量化和信息化仍需加强。在充分借鉴国内外其它证券公司的合规管理经验做法的基础上,有针对性地提出了进一步完善海通证券公司合规管理的对策建议。海通证券公司只有建立健全公司内部合规管理机制、培育良好的合规文化建设、配备丰富的合规履职资源、提高合规风险识别和评估能力,加快合规管理的流程化、数量化和信息化等,才能提高公司的合规管理水平,更有效地降低或避免合规风险,从而实现公司健康可持续发展目标。