纵观经济发展的长河,虽然市场经济制度逐日趋严,监管部门对证券市场的监控也愈加重视,但上市公司违规的乱象仍屡见不鲜、屡禁不止,这不仅会损害投资者、债权者等利益相关者的切身利益,还会影响资本市场的有序健康发展。由于国外资本市场起步较早,内幕交易、财务造假等违规现象也较早显现,相应地,国外学者针对上市公司违规行为的研究也较为丰富。而我国资本市场制度仍不完善,国内学者对上市公司违规问题的研究大多从公司治理以及监管制度层面入手。本文在进行大量的文献研究之后认为:在我国,高管在上市公司违规事件中扮演着举足轻重的角色,尤其是拥有最终执行权的CEO,而其背景特征对个人主观能动性的影响更是不容忽视。因此,本文结合高阶理论、领导特质理论、委托代理理论和舞弊动因理论,从理论方面着手对CEO背景特征对上市公司违规行为的影响进行了深度剖析,并选取2012-2016年我国沪深A股上市公司中发生违规并受到处理的上市公司及其配对公司构成样本数据,选取上市公司CEO的背景特征作为自变量,创新性地加入了工作经历、薪酬激励等指标,采用Logistic回归研究CEO背景特征与上市公司是否发生违规行为以及违规行为严重程度的相关关系,研究结果显示:(1)女性CEO相较于男性CEO能够在一定程度上降低上市公司发生违规的可能性;(2)CEO的学历越高,上市公司发生违规的可能性越低;(3)CEO的任期与上市公司违规行为是否发生呈正U型关系;(4)CEO参与外部兼职将提高上市公司发生违规行为的可能性;(5)CEO的股权持有比例与上市公司是否发生违规行为以及违规严重程度呈显著负相关关系,即CEO股权持有比例越高,越有利于降低上市公司违规事件发生的可能性或是减轻违规行为的严重性;(6)CEO的年龄、高级职称及货币薪酬情况与上市公司违规行为没有显著的相关关系。