本文以证券监管的经济学和经济法学理论为理论基础,通过比较分析一些资本市场比较发达的国家和地区的证券经纪业务监管制度,在总结我国证券经纪业务监管的历史沿革的基础上,具体分析了我国证券经纪业务监管的现状、问题及其成因,就进一步完善我国证券经纪业务监管体系提出了一些建设性的意见。本文共分五个部分。第一部分简要介绍证券公司经纪业务定义和经纪业务的领域,以及证券经纪业务监管的概念、范围和法律规范,提出了经纪业务监管在证券监管中的基础性作用；第二部分回顾和总结了证券市场监管理论的发展,并关注了体制转轨国家证券监管存在的特殊问题；第三部分主要介绍了美国、英国、日本和香港等国家和地区证券经纪业务的监管情况,总结了发达资本市场证券经纪业务监管所具备的适时而变的监管体制、强有力的监管机构结构、完善的证券监管法律制度等特征外,并指出在监管中采取的对证券商的准入实行市场化管理、强调自律组织的一线监管作用和对券商及其从业人员的道德要求、证券监管过程普遍存在的司法救济等做法也有很高的借鉴价值；第四部分回顾了我国证券经纪业务监管的历史进程,具体介绍了我国证券经纪业务监管的现状,肯定了近五年来我国证券经纪业务监管取得了巨大的进步,指出从我国证券经纪业务的市场现状反映我国证券经纪业务监管仍存在一定的问题,并分析了这些问题的具体表现；第五部分进而从建立证券监管机关约束机制、改革自律监管机制、建立投资者自我救济机制等方面完善我国证券公司经纪业务监管提出了一些建设性的意见。