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传统的命令控制型环境规制虽然在控制污染方面起着重要作用,但同时被批评存在一定负面影响,即传统环境规制可能导致低效率,以及在长期可能阻碍企业技术创新。而“波特假说”表明,适当的环境规制设计能够引致“创新补偿”效应,使企业创新带来的收益形成了对部分或全部合规成本的补偿,从而激励企业创新,提升企业长期竞争力。近几十年来,自愿性环境规制因其灵活性和自主性的特性,越来越体现出对企业长期发展有利的优势,其中一大优势即可能使“创新补偿”效应得以实现。本文正是从自愿性环境规制的角度对“波特假说”进行验证,以ISO 14000环境管理标准为例,研究自愿性环境规制对企业创新的影响。本文通过理论分析对自愿性环境规制的创新效应产生机制做出了探讨,同时对中国工业企业调查数据做出了详实的计量分析。在实证研究中,本文充分考虑了地区、行业、企业异质性等因素的影响,同时综合运用了对因变量采取替代变量、与政府环境规制作对比、工具变量法、Heckman选择模型等方式对研究结果进行充分的稳健性检验。通过理论分析和计量分析相结合,本文主要得出以下三点结论:(1)ISO 14000环境管理标准认证刺激了投入和产出双方面的企业创新,即自愿性环境规制促进了企业研发投资(创新投入)和专利数量(创新产出)双方面的增长;(2)相较于传统的政府环境规制,企业进行自愿性环境规制对企业创新起到了更显著的促进作用;(3)总的结论为自愿性环境规制可能带来“波特假说”提出的“创新补偿”效应,对“波特假说”在发展中国家的成立提供了新的经验证据。本文的主要创新之处在于,关注发展中国家企业的自愿性环境规制,并从这一新的层面对“波特假说”的核心思想“创新补偿”效应做出验证;同时本文从微观层面研究自愿性环境规制的创新效应,同时对变量和模型的多样化选择使计量结果更加可信;本文对于自愿性环境规制在发展中国家的推行具有借鉴性意义,对发展中国家政府引导自愿性环境规制的进一步推广,以及对于企业实行自愿性环境规制,均提出了政策建议。