在工程项目治理与管理研究中,如何提高承包人的工作积极性以实现项目绩效的持续改善始终是理论界与实务界的核心关切点。承包人激励的本质是一种委托代理关系下的代理人激励问题。与经典的委托代理关系改善研究路径相似,研究的初始阶段,在经济学理论指引下合同治理研究始终占领着该领域的理论高地。其中,风险分担作为合同的核心要素被视为发包人激励承包人手段的重中之重。业界普遍认为合理风险分担有助于发承包双方共同利益的实现,可以保障承包人在项目执行过程中获取应得的经济回报,承包人理应积极履行合同义务,协助发包人实现项目管理绩效目标。然而,在项目管理实践中,以合理风险分担为核心的激励方案实施效果却出现了现实悖论,即在部分项目中发包人的合理风险分担不仅未能赢得承包人的“投桃报李”,甚至会招致承包人“背信弃义”的消极行为。在合理风险分担的合同框架下,承包人不平衡报价、偷工减料、恶意索赔等败德行为屡见不鲜,导致合理风险分担的激励效果无法达到发包人的事前预期。诱发与此,发包人随之陷入风险分担的两难境地,选择不合理风险分担反而成为工程项目管理领域的决策主流。究其原因,工程项目管理中的发包人过分强调合理风险分担的经济激励而忽略了承包人社会人属性需求。对于以经济利益为导向的承包人而言,合理风险分担产生的经济激励效果不具备可持续性,对承包人利益追求的短期满足无法转变为提高承包人积极性的内生动力。因此,如何通过发包人风险分担的经济激励触发承包人内在激励效果,推动承包人的积极互惠行为成为研究的关键所在。基于社会学与心理学理论,工程项目中关系治理的研究逐渐展开,为从非经济激励入手改善发承包双方间的合作关系,进而实现对承包人的有效激励提供了借鉴。在关系治理的诸多要素中,信任关系被视为影响承包人行为的非经济激励要素核心,且与风险分担存在着天生的连带关系。有鉴于此,本研究引入信任关系解释风险分担对承包人行为的内在影响,并将发承包信任关系从承包人认知的视角下进行二维延展,构建“风险分担—承包人被信任感、承包人信任—承包人行为”的作用链条,从外在激励与内在激励互动的视角揭示风险分担对承包人行为的作用机理。围绕上述研究主题,本文开展了以下四个方面的研究工作:1.全面梳理相关文献,获得理论支持并挖掘研究空间。依据本研究的科学问题,从工程项目中激励研究及范式演进、工程项目中风险分担的形成及作用、工程项目中信任的特征与作用三个方面进行了研究进路的梳理,为后续的研究开展提供了理论支持及研究启示。2.分析异化情境下工程项目风险分担的激励效用。在发承包双方风险分担策略选择与机会主义行为策略选择的博弈框架下,嵌入信任关系所产生的信任溢价改变发承包双方的博弈支付格局,利用演化博弈方法分析不考虑信任关系与考虑信任关系下发承包双方策略选择的演化路径,证实信任关系在风险分担既定前提下对承包人行为的实质影响,从而巩固本研究科学问题提出的理论基础。3.探索工程项目中风险分担对承包人行为的影响机理。鉴于有关工程项目中风险分担对承包人行为影响理论支撑的局限性,本研究引入扎根理论研究方法开展风险分担对承包人行为影响的探索。利用半结构化访谈收集质性数据并进行三级编码分析,挖掘出承包人被信任感与承包人信任以表述承包人感知下的发承包双方信任关系,进而形成以承包人被信任感与承包人信任为并行中介的风险分担对承包人行为影响的路径框架。4.验证项目中风险分担对承包人行为的影响机理。首先,借鉴并开发工程项目中风险分担、承包人被信任感、承包人信任、承包人行为的测度量表。其次,通过问卷调查法及数据分析法验证扎根理论研究中各构念间关系的假设,证实了承包人被信任感的中介作用。最后,利用焦点小组访谈对未被证实假设的原因进行探讨,提供具有解释力的现实依据。本研究的理论贡献主要表现在以下三个方面:其一,动态视角下分析信任溢价对风险分担激励效用的影响。区别以往研究,在发承包博弈格局中嵌入了信任关系要素及其产生的影响,并在动态的视角下分析了发承包双方策略选择的演化规律,弥补了传统博弈研究方法只重结果、不重过程的缺陷,并解释了合理风险分担方案部分失效的原因。其二,首次引入被信任感解释工程项目中发承包双方间关系。用承包人被信任感作为独立变量映射发包人对承包人的信任,可以更好地反映承包人感知下发包人信任的影响,不仅符合对承包人内在激励测度的要求,同时改善了现有文献从单一层面研究信任关系的不足。其三,构建并验证了工程项目中“风险分担——承包人被信任感、承包人信任—承包人行为”的关系模型。在以往研究基础上,植入发承包双方的信任关系作为中介变量揭示风险分担对承包人行为的影响机理,拓宽了工程项目中风险分担对承包人行为影响的研究视域,为进一步完善工程项目中承包人激励机制的研究提供理论支持。最后,基于上述结论,本研究提出了合理制定风险分担方案、优化发承包双方信任关系的项目管理启示,以期提高承包人的激励效果,促进工程项目管理绩效的持续改善。