随着无线电技术进步,无线电应用已遍及社会经济各部门各领域,各行业对无线电频谱的需求日益剧增。无线电频谱资源作为一种稀缺的、不可再生亦不可耗竭的公共资源,如何有效利用和合理的分配,从而实现其经济价值和使用效率的最大化,成为当前国际上的研究热点。本论文综合运用理论与实证研究相结合、定性与定量分析相结合、归纳与演绎方法相结合,通过分析研究国内外频谱分配的理论与实践案例,以频谱拍卖作为研究重点,分析频谱资源在中国进行拍卖的必要性和可行性,设计具有可操作性的拍卖机制,进一步研究如何管理频谱资源的二次交易市场,最终形成一套市场机制下的频谱资源的分配体系与管理模式。论文第一部分阐述了无线电频谱资源具有的经济价值,综合分析无线电频谱的稀缺性、利用率和潜在的经济效益,从而设计出经济价值评估指标,并通过层次分析法建立无线电频谱的经济价值评估体系。无线电频谱所具有的经济价值是对其施行市场机制管理的基础。论文第二部分以无线电频谱资源作为研究对象,从无线电频谱资源的竞争性和排他性入手,将无线电频谱资源划分为4类具有各自特点的公共资源,并根据不同的特性对其实施不同的分配和管理方式,以保证国防的安全、社会的发展、经济的增长与社会福利的最大化。论文第三部分研究频谱拍卖中赢者诅咒问题和拍卖基本理论,指出统一价格拍卖是一种有效减少赢者诅咒风险的拍卖机制,但相应的在一定程度上也损害卖家的利益。基于此,本论文设计了统一价格密封拍卖与统一价格同步向上拍卖两种拍卖机制,分别讨论这两种拍卖机制下,拍卖频段数和买家参与人数对卖家收益的不同影响,得出了两种机制下的减少赢者诅咒风险与保证卖家收益的理论均衡状态,该模型结论对今后的拍卖机制的设计具有一定指导作用。论文第四部分研究频谱拍卖中的共谋问题,首先讨论了在具有保留价拍卖中买家共谋的方式和目的,给出了弱卡特尔全共谋条件下的买家出价策略。然后从卖家的角度出发,在存在弱卡特尔全共谋的条件下,卖家如何设计保留价,以减免因共谋存在而可能导致拍卖低效甚至无效的风险,并进一步由单物品的共谋模型向多物品拍卖中的共谋问题进行了拓展。论文第五部分研究频谱二次交易市场与首次分配方式的关系,得出了频谱首次分配与二次交易间的相互影响关系,并分析影响频谱交易市场的主要因素。最后,本论文分析我国的频谱市场,以4G频谱资源的分配作为研究对象,设计了一套可适用的,具有可操作性的频谱拍卖与交易机制,作为对全文理论研究的实践总结。