近20年来,放松规制、引入竞争、产权私有已成为世界各国自然垄断产业市场化改革的主导趋势。我国已开始了对电信、电力和民航等相关领域的改革,并取得了显著成效,但铁路业的规制改革却迟迟未能取得实质性的进展。本文通过研究西方国家铁路产业改革的经验模式,结合对当前中国铁路产业的实证分析,从铁路行业特点、铁路行业现状、铁路行业改革措施、铁路企业组织边界理论着手,建立我国铁路规制改革的理论框架。本文第一章导论,作为本篇论文的起点,提出研究我国铁路规制改革的必要性和重要性,指出研究这一命题十分有意义。并且简要介绍了本文拟采用的研究方法与理论工具,以及本文的研究思路。第二章从铁路行业的特点与自然垄断行业的规制理论展开论述。本章分两节,第一节分析铁路行业的技术经济特点;第二节则是阐述垄断行业的规制理论、规制理论的局限性以及引入竞争的理论。在分析铁路行业的技术经济特点时,我分开进行论述。铁路行业的技术特点有着其它行业不具备的特征。比如车路一体,即机车车辆、轨道线路、车站、站场是一整体,不可单独运行,彼此为条件。路权专用,谁出资修建,谁就享有。而铁路行业的经济特性,和其它的网络垄断行业的特征存在共性。规模与经营权的垄断,行业存在高的进入、退出门槛。另外,铁路对于国家有着重要的战略意义,因此它又有公共品的性质,它除了企业行为,还有着政府意愿的烙印,是“红顶企业”。正是有了这样的特点,铁路行业的规制改革显得错综复杂。第二节开始引用了传统的自然垄断行业的规制理论,公共利益理论、规制俘获理论、规制需求理论,提出对自然垄断行业的规制,首先要保证生产效率,避免重复投资和过度竞争,其次避免垄断的外部不经济,降低分配效率。然后针对传统自然垄断规制理论的局限性,提出引入竞争理论与激励规制理论对于我国铁路产业改革十分必要。这一部分详细介绍了理论的要点与可行措施。为下文奠定了理论基石。第三章我国铁路行业的SCP模型分析。本章分为三节,分别论述我国铁路行业的市场结构、市场行为与市场绩效。第一节,我从市场结构的概念与衡量指标着手,分析我国铁路行业的市场结构。这些指标有市场集中度、规模经济性、进入退出障碍。本节摘录了一些文献的统计数据,结合三个衡量指标理论,认为虽然近年来合资和地方铁路发展速度较快,经济效益日益提高,但由于铁道部政企合一的体制,造成了合资铁路、地方铁路与国家铁路不能在同一个公平的平台上竞争。有证据表明新建立的合资铁路公司在运输能力分配,机车车辆购置和修理价格,钢轨购置价格以及自备车的周转时间等方面都受到铁路局和铁路分局的不公正待遇。国铁政企合一的体制造成的政策性壁垒和行为性壁垒是中国铁路业仍然处于高度垄断状态的主要原因。第二节,我是从铁路企业市场行为特征来分析其行为。共有四个方面,政企合一的管理体制、替代性竞争、基础设施与运输能力、运营成本。本节同样引用了大量数据展开实证分析,认为在政府严格规制下,企业感受不到竞争的压力,缺乏增收节支、提高效益的动力。运输成本大幅度攀升,市场份额逐年下滑,产品服务质量无法改善是目前铁路业的现状。第三节运用技术经济指标与经济效益指标进行我国铁路行业的市场绩效分析。通过大量数据对比,可以看出铁路的发展速度非常快,收入逐年增加,然而由于现行的运价体制,铁路企业的整体效益是下滑的,一直处于亏损状态。本章最后的总结认为正是由于我国铁路政企合一的垂直管理体制,不仅阻碍了国家铁路的发展,而且制约了合资铁路和地方铁路的发展。第四章对我国铁路近年规制改革分析,针对我国铁路近年所进行的系列改革的背景、具体措施和效果展开论述,探讨我国铁路改革的动力以及未取得显著效果的根源。本章共分三节,第一节是我国铁路规制改革的背景分析。为了适应我国高速发展的经济步伐,满足生产生活对运输的需求,我国需要修建更多的铁路,更多的投入基础设施建设,资金的短缺是铁路目前的现实问题。为了吸引资金,同时改变铁路整体亏损的状态,提高铁路行业的竞争力,铁路部门进行了行业改革。第二节是我国铁路改革的具体措施。改革涉及到了企业重组以及产业结构调整,精简了垂直管理层次,为得是提高运营效率。第三节是对我国铁路改革的效果分析。在本节,我立足于铁道部既是管理者又是最大的运营者的身份,对这次改革的效果提出质疑。政企不分、财务统一清算制度、不公平的竞争环境等根本问题没有进入改革范畴,这些存在已久的问题没有得到改善。在中国经济改革进入全面建立市场经济体制的阶段之时,在一个行业中形成一种高度集中具有明显垄断倾向的产权主体,既固化了过去在计划经济下形成的垄断性的行业组织格局,不利于形成竞争性的市场,也不符合建立政府主导型充分竞争的铁路运营与管理体制的总体目标要求。第五章研究国外铁路规制改革及启示。本章的研究对象是日本、英国和美国。之所以选择这三个国家作为研究对象,是因为这三个发达的市场经济国家,在铁路规制改革之前,铁路行业情况与我国有相似之处,改革中分别采取了适合本国国情的改革模式,很具有代表性,对我国有重要的借鉴意义。本章分为四节,第一节,研究日本的铁路规制改革。日本铁路的规制改革主要采取的是横向分割的产业重组模式,区域公司为主,网运分离为辅。日本铁路规制改革所选择的模式是从其本身实际出发,与其国情相符的。第二节,对英国铁路规制改革的研究。英国的铁路改革采取的是“网运分离”的模式,在这场改革中,西方规制改革理论得到了较大运用。第三节,对美国铁路规制改革的研究。美国铁路组织形式是区域网运合一,横向竞争。在区域公司之间依然存在着较大程度的竞争。它降低进入、退出门槛;支持行业兼并重组;放松了对价格的规制;鼓励产业竞争。第四节,论国外铁路规制改革对我国的借鉴意义。第六章我国铁路规制改革理论研究与政策建议。本章从企业组织边界理论着手,研究铁路企业组织的边界问题,探讨铁路企业与政府的关系问题、铁路企业之间契约关系问题,以及由此延伸出来的企业职能与政府职能在铁路建设中所扮演的角色和所起的作用。最后,对我国铁路规制改革提出政策建议。本章分为三节,第一节,对铁路企业组织边界分析。本节阐述了企业组织边界理论,运用该理论分析铁路企业的组织形式和铁路企业组织的契约关系。铁路企业之间、铁路企业与政府之间都有着契约关系。那么,铁路企业组织的边界也应该包括企业与政府的边界和企业与市场的边界两个方面。铁路企业契约关系主要有管理性和联合性特点。管理性契约是企业与政府的之间政企分开,企业实行商业化经营,企业与政府关系不是行政隶属,而是一种契约关系。联合性契约则是企业组织之间的市场行为。第二节,论述铁路建设的市场与政府作用。这是因为铁路企业既能提供私益性产品和服务,又能提供公益性产品和服务的特点。产权清晰,根据所提供的产品不同属性,发挥其市场作用和政府作用。第三节,推进我国铁路规制改革的政策安排。铁路规制改革,最主要的问题就是资产重组问题。明晰产权,权责明确,独立法人的铁路企业组织,核心的问题就是政企不分,垂直一体化的管理体制。因此,我们改革的核心问题就在于铁路企业组织边界的确定。树立铁路企业的市场主体地位,进行财务清算制度改革,进行运价改革,引入激励规制,完善法律体系,构建铁路产业规制改革的政策框架。这些都是我们铁路规制改革必须正视和解决的问题。本文从企业的组织边界角度来探讨我国铁路产业的改革,认为铁路的行业特征,决定了它与政府之间与企业之间不同的契约关系。两个不同性质的契约关系,正是我们进行铁路规制改革的理论基础。