中国资本市场的低迷,造成一方面企业对间接融资过度依赖的情况得不到疏缓,银行体系不堪重负,另一方面大量的中小企业难以获得企业发展所必需的资金,经济发展的活力受到抑制.因此,尽可能的引导民众高达八万亿元的银行储蓄分流到资本市场中来,既减轻银行体系的压力,又能满足企业发展的资金需求,是当前推动经济发展所急需解决的一介重要课题.但对于投资者来讲,投资于资本市场就是投资于上市公司的质量和市场的质量,良好的公司治理是其中不可或缺的内容.因此,完善中国上市公司的治理,是吸引源源不断的投资者参与到这个市场中来的重要环节,是夯实中国资本市场进一步发展基石的重要举措.由此看来,对中国资本市场中上市公司治理的研究是一个既现实又急迫的课题.这也是作者选择这一课题作为博士论文题目的主要原因,作者试图通过理论的探索及对实践的分析,找出中国资本市场中上市公司治理的症结所在,并力求能探寻出富有成效的改革良方.该文的研究从资本市场的发展与上市公司治理之间的内在逻辑关系中出发,在对公司治理基本概念及上市公司运行基本模型的讨论和剖析的基础上展开.由于股东在公司治理中的核心位置,该文将公司治理中的股东行为作为重点研究的内容.并且,现代股份公司的治理一般是通过公司的内部治理机制和外部治理机制两方面来运行的,因此该文的研究也主要是从这两个方面深入、推进.内部治理机制通常包括董事会控制、大股东监督和公司经理的遴选与争夺等,外部治理机制通常包括公司控制权市场、产品市场的竞争以及法律行政制度和社会舆论等.在内部治理机制的研究中,该文着重研究了董事会控制和大股东监督问题,在外部治理机制中,该文着重研究了公司控制权市场.此外,由于公司的内外治理机制都要通过公司经营者产生作用,因此,该文探讨了作为职业经理人的经营者的行为特征、激励和约束等问题.