城市污水处理行业作为我国公用事业的重要组成部分,对于地区城市发展、社会可持续发展、改善民生以及保障公民生活健康等方面都具有十分重要的影响。市场化改革以来,经过计划经济体制到社会经济体制的演变,城市污水处理行业打破了传统的国家垄断治理模式,通过引入行业竞争和社会资本以加速行业市场化体制的进程。与此同时,政府作为行业监管的主体,试图通过各种措施弥补行业发展过程中的管制问题,但收效甚微。政府管制体制缺陷的凸显造成了监管机构重叠、监管职能交叉、管理权限冲突且缺乏独立性的局面,并逐渐形成了“建管合一”和“建管分离”两种不同的管制政策思路。在此背景下,基于政府监管职能的变迁,研究政府机构管理模式对优化监管体制、统一监管模式、促进行业发展、改善水体质量等方面都具有重要意义。因此,本文以专业化分工理论为指导,基于城市污水处理行业发展现状,结合污水处理行业的技术经济特征以及当前行业监管体制中存在的问题,利用理论与实证相结合的分析方法,研究政府监管机构改革对城市污水处理行业发展的影响,为推动行业发展和完善监管体制提供理论与现实价值。具体而言,本文的研究内容以及观点分为以下几个方面:第一,在对城市污水处理行业发展现状和趋势进行分析并借鉴国际水管制经验的基础上,进一步阐述我国目前污水处理行业监管地区异质性事实并寻求导致行业监管局面混乱的原因。研究发现地方政府对于自身地位不够精准的定位、不够完善的监管机制以及多元化不统一的监管政策的推行是造成目前监管机构职责不清、行业监管绩效不高的主要原因。不同的管制思路形成不同的监管机构改革途径,进而形成“建管合一”和“建管分离”两种典型模式。第二,在分析污水处理行业监管目标的基础上,理论分析“建管合一”和“建管分离”两种不同模式下监管机构对行业发展的影响。“建管合一”模式强化了责任主体、稳定了监管队伍,从而节约了政府管制成本,但其在对行业发展带来积极影响的同时也可能造成行政风险加剧、项目群管理失控等负面效应,影响污水处理水平。“建管分离”模式下不同监管主体能实现优势互补和风险分摊,但同时也可能造成权责不清,职能分散和重叠并存的情况。理论层面难以对两种监管模式的有效性做出具体的比较。第三,利用我国2011-2015年地市级面板数据和面板估计方法实证分析“建管合一”和“建管分离”政策对城市污水处理行业发展的影响。实证结果显示,“建管分离”政策对城市污水处理率的提升有积极的影响。此外,相对于经济发展较为缓慢的中西部地区,“建管分离”政策在东部地区的政策效果更为显著,进一步验证了“建管分离”政策是经济进一步发展下更为合适的监管模式。同时本文分析了管理部门对项目的建设和管理共同监管的“建管合一”模式对地区污水处理水平的影响,结果显示该模式对行业的发展有一定的促进作用,但不如“建管分离”模式下的影响显著。第四,探讨规范城市污水处理行业发展的创新路径,探索政府监管机构的改革方向,为促进行业发展和监管机构优化提出政策建议。基于政府监管机构改革对我国城市污水处理行业发展的理论和实证研究,试图从推进政府监管机构向“建管分离”模式转变、建立完善的政府监管体系、继续深入市场化改革、加强区域合作以及加强机构的执法保障和推动社会监督体制的构建等方面提出政策建议,以期为政府提供决策参考。本文的创新点主要包括:(一)本文将我国地市级政府对污水处理行业监管机构职权配置模式的实际情况做了系统性归纳,对政府监管机构不同模式对行业发展的影响进行研究,在研究视角上具有一定创新。我国目前在城市污水处理行业的基础设施建设和行业管理上存在地方区域异质性,地方政府在行业管理的职能分配上有较大自主性,各地区不同的监管机构模式对地区污水处理水平、污水处理厂运营监管乃至于城市经济发展都带来不同程度的影响,通过对监管机构实际情况的梳理及相应政策成效的分析,对于行业的发展和监管机构的优化都具有一定程度的研究意义。(二)我国现有关于公共服务政府监管模式的研究大多以理论分析为主,本文采用双重差分的计量方法,构建城市污水处理行业“建管分离”政策对行业发展的影响的基准模型和异质模型进行政策检验,在研究方法上具有一定创新。目前围绕水处理行业的研究较多集中于公私合营的投资建设方式以及对污水处理厂的运营模式、水质排放标准等方面,尽管大量文献从多个方面评价了公用事业政府监管绩效,然而已有文献对于监管机构职能分配对于行业绩效的提升效果并未达成一致,仍存在诸多争议,本文在大样本数据支撑下在更细致的范围内讨论不同政府监管机构模式下的政策效果,明晰行业管制政策思路。