【摘 要】
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中国证券市场具有中国特色,其中一个重要特色就是中小投资者众多,尤其是个人投资者是中国证券市场最大的投资主体。2019年新《证券法》在中小投资者保护上增加了第六章“投资者保护”,其中规定投资者保护机构可通过支持投资者诉讼、参与建立证券示范诉讼以及持股行权或主持证券调解等方式保护投资者的合法权益。本文第一部分,力图以新《证券法》的条款为规范,剖析目前我国最典型最权威的公益性投资者保护机构——中证中小投
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中国证券市场具有中国特色,其中一个重要特色就是中小投资者众多,尤其是个人投资者是中国证券市场最大的投资主体。2019年新《证券法》在中小投资者保护上增加了第六章“投资者保护”,其中规定投资者保护机构可通过支持投资者诉讼、参与建立证券示范诉讼以及持股行权或主持证券调解等方式保护投资者的合法权益。本文第一部分,力图以新《证券法》的条款为规范,剖析目前我国最典型最权威的公益性投资者保护机构——中证中小投资者服务中心有限责任公司近些年来参与诉讼的三起典型案例,分析研究投资者保护机构参与证券诉讼的三种主要模式:参加证券支持诉讼、参加证券示范诉讼以及通过持股行权的方式,参加公司股东行权诉讼。本文第二部分,通过对以上三个案例的分析研究,梳理投资者保护机构参加诉讼的机制,并与司法实践中相对成熟的环境保护类公益诉讼作对比和参照,力图找到现行法律制度下投资者保护机构参与证券诉讼的不足,包括实体法《证券法》与程序法《民事诉讼法》之间的冲突与衔接的问题,投资者保护机构数量少,覆盖面小的问题,投资者寻求保护机构参与证券诉讼程序繁琐、投资保护机构参与诉讼可能存在利益冲突的问题,投资者保护机构本身缺乏监管等问题。本文最后一部分,针对以上问题,提出了立法建议:例如提出完善证券法与下位法的衔接,证券法与程序法的衔接,甚至应考虑建立特殊程序机制,增加投资者保护机构的数量和覆盖范围,减少普通投资者寻求其保护程序,通过制度规范投资者保护机构内部运行与外部运行,等等,达到健全和完善投资者保护机构参与诉讼的司法机制。
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