国内外经济理论界有众多的专家学者对在经济增长过程中起重要作用的资本与技术要素进行了广泛而深入的研究,形成了涵盖经济增长、资本与技术创新等理论领域的丰硕的学术研究成果。但他们研究的重点或是分析资本、技术等要素投入与经济增长之间的关系,或是通过探讨资本及技术创新本身来完善资本理论与技术创新理论;而对同属要素的广义资本(物质资本、R&D资本与人力资本)投入与技术创新能力之间的相关关系的研究,属于现有经济理论的薄弱领域。 本论文以物质资本理论、人力资本理论、经济增长理论与技术创新理论作为研究的理论基础,研究的内容融合了资本理论、经济增长理论与技术创新理论,主要包括:①引入包括物质资本、R&D资本及人力资本在内的广义资本的概念,通过理论分析,揭示广义资本投入与技术创新能力之间的内在联系和传导机制;②对中国广义资本的投入水平进行测度与分析比较;③构建技术创新能力的评价模型,对中国技术创新能力进行测算;④对中国的技术创新能力及构成进行分析,拟合中国技术创新能力的增长函数,计算技术创新的因素贡献率,并将中国的技术创新能力进行国际比较;⑤运用经济计量与数理统计理论及计量统计软件,对中国广义资本投入与技术创新能力之间存在的相关关系与因果关系进行分析与检验,得出分析结论。 本文认为,资本与技术之间存在内在的联系,广义资本投入在推动经济增长的同时,通过相应的传导机制促进了技术创新能力的增强。广义资本中的物质资本投入促进技术创新能力增强的基本传导途径是:①物质资本通过发挥对技术创新的“共生效应”,直接提升技术创新能力;②物质资本通过发挥“匹配效应”,与其它资本一起推动技术创新能力的提高。广义资本中的R&D资本投入促进技术创新的传导机制可用R&D对技术创新的“种子效应”、R&D对技术创新的“生长效应”、R&D对技术创新的“引致效应”和R&D对技术创新的“自我增强效应”来阐释。广义资本中的人力资本投资促进技术创新的传导机制是通过下述效应来完成的:①人力资本的创造力对技术创新发挥着“孵化效应”;②人力资本的学习力对技术创新发挥着“正强化效应”;⑧人力资本的协作力对技术创新发挥着“聚合效应”;④人力资本的外在力对技术创新发挥着“外溢效应”;⑤人力资本的能动力对技术创新发挥着“能动效应”;⑥人力资本的传承力发挥“时际效应”;