新能源汽车产业的兴起对缓解能源危机和降低环境污染有重要的意义,同时也是实现汽车产业升级的突破口,因此我国政府将其列为战略性新兴产业并通过多种政策扶持其创新。然而由于对该产业的创新过程及政策激励机理把握不足,政策所取得的效果不及预期,产业发展阶段性目标不能实现。在此背景中,本文对该产业的创新过程以及政策激励的机理展开研究,并以此为依据对现有政策体系进行梳理和分析,找出产业发展阶段性目标无法实现的政策原因。政策激励创新的合理性在于纠正市场机制的“失灵”。本文借鉴了创新过程理论、失灵理论以及有关创新政策的相关研究成果,将我国新能源汽车产业创新发展过程划分为四个阶段,构建了产业创新发展的“阶段-失灵-激励”分析框架,指出:新能源汽车产业创新发展各阶段存在不同的失灵问题,包括市场失灵、系统失灵和演化失灵,各阶段应采用相应的政策措施纠正失灵,促进产业创新发展。实证方面,本文采用文本分析法,通过“北大法宝”等数据库采集并整理了我国自2001年到2015年4月的新能源汽车产业创新政策体系,并根据“阶段-失灵-激励”分析框架,指出现行政策体系的不足,找出产业发展不及预期的政策原因,最后提出政策优化建议。本文的主要结论和创新点为:(1)构建了政策激励创新的“阶段-失灵-激励”分析框架,指出不同阶段的失灵问题表现及机理不同,因此应采取差异化的政策工具纠正失灵;(2)通过实证分析揭示了我国现有政策体系存在问题,包括政策工具类型不够丰富、政策工具推出时机不合理、政策作用对象不够广泛等,并提出优化建议。本研究具有重要的理论和现实意义。